双重预防体系建设检查表.docx
《双重预防体系建设检查表.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《双重预防体系建设检查表.docx（42页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
双重预防体系建设检查表
济宁市非煤矿山企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估表
企业：
评估日期：
年月日
考核
指标考核要点
达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分
基本
要求
（80
分）
组织机构
（20 分）
1、企业应建立“双体系”
建设组织领导机构，组织领
导机构组成人员应包括企业
主要负责人，分管负责人及
各部门负责人及重要岗位人
员，企业主要负责人担任主
要领导职务，全面负责企业
“双体系”建设。
2、企业应明确企业主要负
责人，分管负责人及各部门
负责人及重要岗位人员“双
体系”建设应履行的职责，
并在安全生产管理制度中增
加安委会、安全领导小组相
关职责。
3、企业应制定“双体系”
建设实施方案，明确工作分
工、工作目标、实施步骤、
工作任务、进度安排等。
1、未以正式文件明确建立企业“双体 查文件：
系”建设组织领导机构的，扣 2 分。
下发的正式文件、安
2、企业“双体系”建设组织领导机构 全生产责任制度。
的组成人员不全面，缺一个岗位扣 2 分； 查阅“双体系”建设
企业主要负责人未担任主要领导职务的， 实施方案，并对照实
扣 5 分。
际实施情况。
3、未明确企业主要负责人，分管负责 询问：
人及各部门负责人及重要岗位人员“双 企业主要负责人、分
体系”建设职责的，一项不符合扣 2 分。
管负责人及各层级、
各岗位人员是否掌握
4、未制定“双体系”建设实施方案的， “双体系”建设基本
扣 5 分。
“双体系”建设实施方案未明 要求及应履行的主要
确实施时间、责任人与分工、工作任务 职责。
等，一项不符合扣 2 分。
5、企业主要负责人、分管负责人及各
岗位人员未履行“双体系”建设职责的，
每人次扣 2 分。
否决项：
未建立“双体系”组织机构，明确企业
主要负责人，分管负责人及各部门负责
0
1
济宁市非煤矿山企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估表
企业：
评估日期：
年月日
考核
指标考核要点
达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分
人及重要岗位人员相关职责的，评定验
收不通过。
全员培训
（20 分）
1、企业应制定“双体系”
建设培训计划，明确培训学
时、培训内容、参加人员、
考核方式、相关奖惩等。
2、应分层次、分阶段组织
进行“双体系”建设的培训，
培训内容应符合相关地方标
准要求。
3、培训结束须进行闭卷考
试，考核结果应记入培训档
案。
1、企业未制定“双体系”建设培训计
查资料：
划或计划不具体的，扣 5 分。
1、 培训计划。
2、培训记录或档案不详实，无签到表， 2、 培训教育记录与
无教材或课件、教师等相关记录的，扣 档案。
5 分 抽查问询：
3、未对全员进行“双体系”建设培训， 抽查、问询各层级、
缺少部门/岗位的一项扣 2 分。
各岗位人员是否掌握
4、培训结束未组织进行闭卷考试的， “双体系”建设培训
扣 5 分。
内容，主要包括风险
否决项：
分级管控的内容与标
抽查 10%的相关岗位人员，5 人及以上 准、工作程序、方法
未掌握企业“双体系”建设培训内容， 等，隐患排查治理的
验收评定不予通过。
内容与标准、工作程
5
体系文件
1、企业应制定符合“双体
系”建设标准要求的风险分
1、未制定风险分级管控制度、作业指
导书等体系文件的，扣 10 分。
序、方法等。
查资料：
1、风险分级管控制
（20 分）
级管控和隐患排查治理制度、 2、未制定隐患排查治理制度、作业指
作业指导书等体系文件。
导书等体系文件的，扣 10 分。
度和隐患排查治理制
度或作业指导书等体
12
2
济宁市非煤矿山企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估表
企业：
评估日期：
年月日
考核
指标考核要点
达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分
责任考核
（20 分）
2、体系文件应符合企业实
际、具有可操作性，并传达
至各部门/岗位。
1、企业应建立健全“双体
系”考核奖惩制度，或在安
全生产奖惩管理制度中涵盖
相关内容，明确考核奖惩的
标准、频次、方式方法等，
并将考核结果与员工工资薪
3、制度、作业指导书等体系文件不符
合企业实际、不具有可操作性，未明确
责任部门、职责、工作内容，一项内容
不符合扣 2 分。
3、制度、作业指导书等体系文件未传
达到各部门/岗位，发现一个部门/岗位
扣 2 分。
1、未将考核结果与员工工资薪酬相挂
钩的，扣 5 分。
2、未根据“双体系”考核结果落实奖
惩的，一项不符合扣 2 分。
否决项：
未建立健全“双体系”考核奖惩制度，
系文件文本。
2、制度、作业指导
书等体系文件发放或
传达记录。
现场检查：
工作岗位是否已获取
有效的风险分级管控
和隐患排查治理制度
或作业指导书等体系
文件。
查资料：
1、“双体系”考核奖
惩制度
2、“双体系”考核奖
惩记录，相关财务文
件。
2
酬相挂钩。
2、应落实“双体系”考核
奖惩制度，根据“双体系”
或未有效落实的，评定验收不通过。
3
济宁市非煤矿山企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估表
企业：
评估日期：
年月日
考核
指标考核要点
达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分
考核结果予以奖惩。
风险
分级
管控
体系
建设
（55
0 分）
1、作业活动清单应覆盖企
业生产经营过程中各类作业
活动。
风险点排查、 2、设备设施类清单应覆盖
确定（30 分） 企业生产经营过程中涉及的
设备、设施。
3、职业病危害风险点应覆
盖岗位工人接触职业病危害
的所有工作地点或设施。
1、企业应组织相关部门、
1、未建立作业活动清单，扣 10 分。
清
查资料、查信息系统：
单未涵盖主要作业活动的，缺一项扣 2
分。
1、作业活动清单。
2、未建立设备设施清单，扣 10 分。
清
2、设备设施清单。
单未涵盖主要设备、设施的，缺一项扣
3、职业病危害风险
2 分。
清单。
3、未建立职业病危害风险清单扣 10 分。
查现场：
清单未涉及产生粉尘、化学物浓度高、 通过分析工艺流程、
噪声超标的等职业病危害严重的地点/ 生产现场判断是否遗
场所/岗位，缺一项扣 2 分。
漏主要作业活动、设
备设施、职业病危害
严重的地点/场所/岗
位。
1、未针对作业活动清单逐个进行危险
查资料、查信息系统：
6
危险源辨识、
分析（150 分）
班组、岗位人员进行危险源
辨识、分析。
2、针对作业活动清单，采
源辨识、分析的，缺一项扣 5 分。
作业
活动危险源辨识、分析不具体、不全面
的，一项不符合扣 2 分。
1、作业活动分析评
价记录。
用合理的辨识方法对每个作
业活动及作业步骤进行危险
2、未针对设备设施清单逐个进行危险
源辨识、分析，缺一项扣 5 分。
设备设
2、设备设施分析评
价记录。
30
4
济宁市非煤矿山企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估表
企业：
评估日期：
年月日
考核
指标考核要点
达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分
源辨识、分析。
施危险源辨识、分析不具体、不全面的， 3、职业病危害风险
3、针对设备设施类清单，
一项不符合扣 2 分。
清单。
采用合理的辨识方法进行危
3、职业病危害风险点可能存在的粉尘、 4、职业病危害因素
险源辨识、分析。
4、通过调查和工程分析等
方法识别各职业病危害风险
点存在的粉尘、化学物、高
温、噪声、电离辐射等职业
病危害因素及其来源、接触
方式及接触时间、可能导致
的职业病和健康损害等。
化学物、高温、噪声、电离辐射等职业
病危害因素未进行识别的，缺一项扣 2
分。
否决项：
根据相关记录文件，抽查 10%相关岗位
人员进行询问,5 人及以上未参与相关危
险源辨识、分析的，评定验收不通过。
检测报告。
询问：
询问岗位人员参与危
险源辨识、分析情况。
岗位人员是否了解本
岗位存在的风险点、
危险源及其危害后果
（事故类型），是否
了解其接触的职业病
危害因素及其对健康
的损害。
5
济宁市非煤矿山企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估表
企业：
评估日期：
年月日
考核
指标考核要点
达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分
1、风险评价准则应符合法
1、未结合企业安全生产实际制定风险
评价准则的，扣 5 分。
2、评价人员不熟悉评价准则或者风险
评价取值不合理、评价级别不准确，一
查资料、查信息系统：
1、风险评价准则。
2、工作危害分析及
律法规及企业安全生产实际。
项不符合扣 2 分。
3、应为重大风险而未判定为重大风险
安全检查表分析等分
析记录。
风险评价
（80 分）
2、参与评价人员应熟知企
业评价准则，合理评价，评
价级别正确。
3、重大风险的确定依据细
则、实施指南进行判定。
4 按照 DB37/T2973—2017
中 5.5.1 进行作业岗位职业
的，一项不符合扣 10 分。
企业主要负
责人、部门负责人、岗位人员是否掌握
企业重大风险相关内容，一项不掌握扣
2 分。
4、未进行作业岗位职业病危害风险分
级，一项不符合扣 2 分。
否决项：
3、作业岗位职业病
危害风险分级报告。
询问：
1、企业主要负责人、
部门负责人、岗位人
员是否掌握企业重大
风险相关内容。
0
病危害风险分级。
应判定为重大风险而未判定为重大风险， 2、相关岗位人员是
控制措施
（150 分）
存在三项的，评定验收不通过。
岗位人员从工程技术、管理、 1、控制措施与实际不符、可操作性较
培训教育、个体防护、应急 差、未得到有效落实或遗漏的，一项不
处置五个方面，针对辨识出 符合扣 2 分。
6
否熟知风险评价规则
并进行正确的评价。
查资料、查信息系统：
检查控制措施制定过 41
济宁市非煤矿山企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估表
企业：
评估日期：
年月日
考核
指标考核要点
达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分
风险分级管控
（90 分）
的危险源，提出风险控制措
施，并经过企业相关程序评
审确定，控制措施应与实际
相符，具有可操作性并得到
有效落实。
1、企业应结合机构设置情
况，合理确定各等级风险的
管控层级。
2、根据风险分级管控原则，
确定风险点、危险源的管控
层级，落实管控责任。
2、岗位人员未参与控制措施制定的，
程，是否全员参与并
每人次扣 2 分。
岗位人员未掌握自身岗
经过评审确定，控制
位相关控制措施的，每人次扣 2 分。
措施是否全面、无疏
3、企业未按程序组织进行控制措施评
漏、可操作性强并有
审确定的，扣 1 分。
效落实。
否决项：
现场检查：
根据相关记录文件，核查控制措施，
核查岗位人员是否掌
30%及以上控制措施与实际不相符或不
握自身岗位相关控制
具有可操作性，或未有效落实，评定验
措施。
收不通过。
1、风险管控层级不符合地方标准要求
查资料、查信息系统：
的，扣 5 分。
2、各风险点和危险源未根据管控层级 工作危害分析记录、
确定责任部门及人员，落实管控责任的， 安全检查表分析记录
每项扣 2 分。
等资料。
3、抽查企业主要负责人、部门负责人、 询问：
岗位人员，未掌握相应管控风险内容的， 企业主要负责人、部
每人次扣 5 分。
门负责人、岗位人员
否决项：
是否清楚应管控的风
根据相关记录文件，抽查 10%相关岗位
险及相关控制措施。
5
7
济宁市非煤矿山企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估表
企业：
评估日期：
年月日
考核
指标考核要点
达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分
人员,5 人及以上未掌握本岗位应管控风
险及相关控制措施的，验收评定不予通
过。
1、未建立作业活动类风险分级管控清
查资料、查信息系统：
风险分级管控
清单（30 分）
风险告知
（20 分）
1、企业应编制风险分级管
控清单，清单应由企业组织
相关部门、岗位人员按程序
评审，并由企业主要负责人
审定发布。
2、风险分级管控清单的形
式、内容应符合相关地方标
准要求。
1、企业应通过有效方式告
知企业主要风险相关内容。
2、对存在重大风险和重大
职业病危害风险的工作场所
和岗位，要设置明显警示标
志。
单，扣 5 分。
2、未建立设备设施类风险分级管控清
单，扣 5 分。
2、未建立职业病危害风险分级管控清
单，扣 5 分。
3、风险分级管控清单中信息不符合通
则、细则等地方标准要求的，每项扣 2
分。
4、风险分级管控清单未经企业主要负
责人审定发布的，每项扣 2 分。
1、未采取有效方式告知风险的，风险
告知内容不符合要求的，每少一项扣 2
分。
2、对存在重大安全和重大职业病危害
风险的工作场所和区域，未设置明显的
警示标志，每处扣 5 分。
1、作业活动类风险
分级管控清单。
2、设备设施类风险
分级管控清单。
3、职业病危害风险
分级管控清单。
查文件：
1、风险告知相关文
件
2、告知方式及内容
2、培训记录等资料
现场检查：
0
0
8
济宁市非煤矿山企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估表
企业：
评估日期：
年月日
考核
指标考核要点
达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分
隐患
排查
治理
体系
（270
分）
3、应组织各层级、各岗位
进行风险评价结果的告知培
训。
1、生产现场类隐患排查清
单内的排查内容及标准应包
含风险分级管控清单中各风
险点、危险源及控制措施。
职业病隐患排查清单应参
照细则及相应行业实施指南
中附录内容编制。
编制隐患排查
1、 2、基础管理类隐患排查清
清单（50）
单内的排查项目及标准应符
合“双体系”相关地方标准
要求。
1、未建立生产现场类隐患排查清单，
扣 30 分。
生产现场类隐患排查清单内
排查内容及标准未包含各风险点、危险
源及控制措施的，每项扣 2 分。
2、未建立基础管理类隐患排查清单，
扣 20 分。
基础管理类隐患排查清单中
排查项目不全、排查标准不具体的，每
项扣 2 分。
3、排查类型、组织级别、排查周期不
符合要求的，每项扣 5 分。
否决项：
安全风险和职业病
危害风险公告栏及安
全警示标志、监测或
预警设施。
查资料、查信息系统：
1、生产现场类隐患
排查清单。
2、基础管理类隐患
排查清单。
4
2、 职业卫生基础管理排查清单
应包含《用人单位职业病隐
患排查治理体系细则》附录
B 检查内容及标准。
30%及以上的风险分级管控清单中各风
险点、危险源的控制措施未作为生产现
场类隐患排查清单内的排查内容及标准
的，验收评定不予通过。
9
济宁市非煤矿山企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估表
企业：
评估日期：
年月日
考核
指标考核要点
达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分
3、排查清单中应明确排查
类型、组织级别、排查周期
等内容。
企业应根据生产运行特点，
制定隐患排查计划，明确各
1、未制定隐患排查计划，扣 20 分。
2、排查计划内容不全，缺一项扣 2 分。
查资料、查信息系统：
确定排查计划
（20 分）
类型隐患排查的排查时间、
排查目的、排查要求、排查
范围、组织级别及排查人员
等。
隐患排查计划等资料 4
1、企业应按照排查计划，
1、抽查各组织级别隐患排查记录表，
查资料、查信息系统：
结合安全生产的需要和特点， 缺一项扣 10 分。
隐患排查实施
（100 分）
由各组织级别分别按要求组
织隐患排查，并及时、准确
填写相关排查记录。
2、隐患排查类型、周期、
实施主体应符合通则、细则
等地方标准的要求。
2、未按隐患排查计划组织隐患排查，
隐患排查表、排查记
缺一项扣 5 分。
录、隐患登记表等记
3、排查记录记录不详实的，隐患信息 录
填写不准确、全面的，发现一项扣 5 分。
现场检查：
核查项目与标准、结
果与现场的一致性。
0
3、查出的不能立即整改或
危害较高的隐患应记录详实，
如条件允许应保留影像资料。
10
济宁市非煤矿山企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估表
企业：
评估日期：
年月日
考核
指标考核要点
达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分
1、隐患排查结束后，对于
1、未定期通报隐患排查结果，发现一
查资料、查信息系统：
当场不能立即整改的，由隐
项扣 5 分。
11
患排查组织部门下达隐患整
改通知，并填写如下内容：
隐患描述、隐患等级、建议
整改措施、治理责任单位和
主要责任人、治理期限等内
容。
并以适当方式向从业人
2、针对查出的事故隐患未及时下发隐
患整改通知单，发现一项扣 5 分。
3、隐患整改通知单内容不全，缺一项
扣 1 分。
4、隐患治理单位未按期整改且无正当
理由的，缺一项扣 5 分。
1、 隐患通报。
2、 隐患整改通知单。
3、 隐患排查治理台
账。
一般事故隐患
员通报隐患信息。
5、隐患整改后未对整改情况进行验收
治理（50 分） 2、隐患存在单位在实施隐
患治理前应当对隐患存在的
原因进行分析，制定可靠的
并出具验收意见的，一项扣 2 分。
否决项：
30%及以上隐患未按期整改且无正当理
。
治理措施和应急措施或预案， 由的，验收评定不予通过。
估算整改资金并按规定时限
落实整改，并将整改情况及
时反馈至隐患排查组织部门。
3、隐患排查组织部门应当
对隐患整改效果组织验收并
11
济宁市非煤矿山企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估表
企业：
评估日期：
年月日
考核
指标考核要点
达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分
出具验收意见。
1、经判定属于重大事故隐
患的，企业应当及时组织评
估，并编制事故隐患评估报
告书。
2、企业应根据评估报告书
1、企业存在重大事故隐患未进行评估
并出具评估报告书的，发现一项扣 5 分。
2、评估报告书内容不详实的，未包括
隐患的类别、影响范围和风险程度以及
对事故隐患的监控措施、治理方式、治
查资料、查信息系统：
1、重大事故隐患档
案（含排查记录、评
估报告书、整改方案、
0
制定重大事故隐患治理方案, 理期限的建议等内容，缺一项扣 2 分。
复查验收记录等）。
重大事故隐患
治理（50 分）
治理方案内容应符合细则的
规定，并将治理方案按相关
规定上报。
3、重大事故隐患治理工作
结束后，企业应组织对治理
情况进行复查评估，并将治
3、未根据评估报告书制定重大隐患治
理方案的，一项扣 10 分。
未按照治理
方案要求及时治理的，一项扣 20 分。
4、重大事故隐患治理工作结束后，未
及时组织复查评估，一项扣 5 分。
5、重大事故隐患涉及资料未及时归档
2、隐患排查治理台
账。
现场检查：
查看隐患治理情况及
治理效果
注：
经核查，企业确
理结果按规定上报有关部门。
的，一项扣 2 分。
否决项：
实不存在重大隐患的，
本项目按满分 50 分
4、重大事故隐患排查、评
估报告，治理方案、整改验
收等应保留纸质记录，单独
建档管理。
根据相关标准，发现应定性为重大隐患
而未定性的，验收评定不予通过。
重大隐患未按规定上报治理方案及治理
结果的，验收评定不予通过。
12
计。
济宁市非煤矿山企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估表
企业：
评估日期：
年月日
考核
指标考核要点
达标标准 评分标准 考核方法 考核记录 扣分
1、企业“双体系”实现信
息化管理，相关信息系统中
企业基本信息、“双体系”
相关组织机构及人员、设备
设施库、作业活动库、相关
1、信息系统中，企业基本信息、“双体
系”相关组织机构及人员、设备设施库、
作业活动库、相关管理制度、体系文件
等信息填写不完整的，缺一项扣 2 分。
2、风险分析、评价记录和隐患排查记
查资料、查信息系统：
登录相关系统（包括
企业自建系统）对企
业填报系统信息情况
40
信息
化管
理
（40
分）
信息系统应用
（40 分）
管理制度、体系文件等信息 录填写不完整的，缺一项扣 2 分。
填写完整。
3、信息系统中未建立风险分级管控清
2、信息系统中，风险分析、 单和隐患治理台账的，扣 5 分，相关数
评价记录和隐患排查记录完 据内容缺失的，缺一项扣 2 分。
整。
4、企业应用自建信息系统，未与相关
3、信息系统中，风险分级
升级会员 