重点企业清洁生产审核评估验收流程及要点范本模板.docx
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重点企业清洁生产审核评估验收流程及要点范本模板
重点企业清洁生产审核评估、验收流程及要点
一、申请清洁生产审核评估的企业必须具备以下条件：
（一）完成清洁生产审核过程，编制了《清洁生产审核报告》,报告规范、完整;
（二）基本完成清洁生产无/低费方案、中/高费方案已部分完成或已安排切实可行的实施计划；
（三）技术装备符合国家产业结构调整和行业政策要求；没有生产国家明令淘汰的落后产品;国家明令限期淘汰的生产工艺、装备情况明晰，并已列入整改计划。
二、申请清洁生产审核评估的企业需提交的材料：
（一）《重点企业清洁生产审核评估申请表》（附表一）；
（二）《清洁生产审核报告》（印刷版及电子版）；
（三）相应资质的环境监测机构出具的清洁生产审核前的环境监测报告或者企业与地方环境保护主管部门联网的污染物在线监测系统的监测数据;危废处置协议、转移联单、接收单位资质、排污许可证（正、副本）复印件；
（四）清洁生产审核咨询合同或协议复印件、咨询服务机构资质证明及参加审核人员的技术资质证明材料复印件。
上述材料按顺序装订成册，一式七份。
三、重点企业清洁生产审核评估程序：
（一）阅审企业清洁生产审核报告等有关文字资料；
（二）召开评估会议听取汇报；
（三）资料核查及现场考察；
（四）专家质询（包括对审核技术咨询机构的质询）；
（五）形成评估意见。
四、重点企业清洁生产审核报告技术评估要求：
（一）章节完整，编制规范,内容真实，数据准确、符合企业实际；
（二）编制依据充分、合理；
（三）根据行业特点对审核企业的现状进行了真实、全面、准确的分析和评价；
（四）体现了清洁生产审核发现问题、分析问题、解决问题的工作思路及相关逻辑性，涉及的技术方法科学合理；
（五）提出的技术方案科学、有效，能够解决企业的主要问题，方案实施的绩效核定全面、合理；
（六）审核报告结论完整、准确、可信.
五、重点企业清洁生产审核档案资料技术评估要求：
（一）宣贯、培训资料完备；
（二）企业现状资料齐全：
1．企业基本概况;
2．企业生产情况资料（企业生产工艺及排污节点，近三年原辅材料和能源消耗，单位产品成本，设备配备，运行管理等）；
3．与本企业相关的国家产业政策、清洁生产行业标准或清洁生产评价指标体系、同行业现状水平的调查资料；
4．环境保护现状与环保管理资料（主要污染物产生、排放量、环境监测报告及排污许可证、危废产生及规范化处置情况等）；
5．对标数据统计计算过程和依据.
（三）审核重点实测数据的原始记录规范、真实、可信；
（四）方案产生的原始资料完整并经得起核验；
（五）中高费方案实施前后过程资料和效益计算依据齐全，可核查；
（六）开展持续清洁生产所采取的措施具有可操作性且可验证。
六、重点企业清洁生产审核过程评估技术要求:
（一）审核准备阶段:
1.企业高层领导支持并参与;
2.建立了清洁生产审核小组，制定了审核计划；
3。
广泛开展宣传教育，实现全员参与；
（二）预审核阶段：
1。
企业基础资料详实；
2.工艺流程图详细规范；
3.相关产业政策、设备及运行状况表述清晰；
4.对企业能源资源消耗，产排污现状，以及末端治理和环境管理现状进行了全面的分析（生产工艺技术、设备、管理、环保、双超、双有等）;
5。
全面对标，若无国家清洁生产行业标准时,则参照清洁生产评价指标体系进行对标;若无以上标准、指标依据时可与同行业水平进行比较，根据对标结果或比较结果进行分析；
6.审核重点选择准确,能够针对企业主要问题；
7.清洁生产目标制定科学、合理,具有时限性、前瞻性:
（1）对标后低于三级标准的环节，目标设置必须达到三级标准或以上标准；
（2）双超、双有企业须分别设置目标。
双超企业:
企业按相关要求和期限，将须达到的国家或地方的污染物排放标准、核定的主要污染物总量控制指标、污染物减排指标列为目标；
双有企业：
针对其使用的有毒有害原辅材料或排放的有毒有害物质设定明确的减量化目标。
8。
按照边审核、边发现、边实施原则，发现、收集、实施方案。
（三）审核阶段：
1。
实测的准备与要求：
（1）生产计量器具管理完好、运转正常，实测前进行了校准；
（2）资源能源计量到车间,记录（台帐）完整；
（3）污染物排放有记录、有台帐，污染治理设施完好、运转正常；
（4）有毒有害物品管理规范，使用和处置有记录、有台帐；
（5）监测设备经过校准，监测点位选择合理，监测项目符合审核需求，监测时间与频次符合要求。
2。
物料平衡:
（1）根据实测数据建立审核重点的相关平衡,输入、输出数据偏差符合清洁生产审核技术程序的要求；
（2）绘制了包含相关平衡因子的完整平衡图；
（3）对相关平衡进行深层次的分析并找到造成问题的根源.
3.清洁生产审核机电设备节能检测：
（1）能源检测设备经过校准,监测点位选择合理，数据实测时间和频次符合要求；
（2）建立审核重点机电设备节能检测表,对审核重点机电设备节能检测结果进行分析,发现问题，分析原因,提出解决对策.
4.通过分析找出审核重点物料流失或资源浪费的环节，辨明物料流失和资源浪费原因，发现问题并提出解决方案。
（四）方案产生：
1.双超、双有企业，必须提出进一步削减污染物或有毒有害物质的具体中高费方案和技术措施.方案措施应具备“针对性强，技术先进”等特点；
2.对未达到清洁生产三级标准的企业，必须明确相关的措施和方案,承诺方案实施后使企业达到相关行业清洁生产标准的三级或三级以上指标要求.
（五）方案实施与方案有效性：
1。
企业在清洁生产审核过程中按照边审核、边实施、边见效的要求，及时落实清洁生产无/低费方案；
2。
中/高费方案具备详实的技术、经济、环境可行性分析;
3.中/高费方案具备切实可行的实施计划和相关支撑条件；
4。
对已实施的无/低费和中/高费方案，进行全面的经济效益和环境效益统计，有统计依据和计算过程，数据真实可靠,资料可核查。
对未实施或正在实施的中/高费方案，要有明确的预期效果。
5。
双超企业通过清洁生产中/高费方案实施后的验证，证明企业在规定的期限内达到国家或地方的污染物排放标准、核定的主要污染物总量控制指标和污染物减排指标；
6。
双有企业通过清洁生产中/高费方案实施后的验证，确实有效控制和削减其有毒有害原辅材料的使用和有毒有害污染物的排放；
7.未达到清洁生产三级标准的企业,通过清洁生产中/高费方案实施后的验证,达到相关行业清洁生产标准的三级或三级以上指标的要求；
8.原有不符合国家产业政策或仍在使用国家明令淘汰工艺装备、设备的企业，按照国家的时效要求,制定结构调整和更新替代计划，通过中/高费方案实施后的验证，在时效期限内达到国家政策法规要求。
（六）清洁生产的持续推行：
1.依据清洁生产审核成果，结合企业生产需求，将清洁生产相关制度融入现有管理体系，建立清洁生产常设机构并落实激励政策；
2.对未落实的中/高费方案制定了实施计划和保障措施；
3.针对企业发展和实际状况，总结成绩，看到不足，明确改进方向，制定了切实可行的持续清洁生产计划。
七、现场考察评估技术要求：
1.查看工艺流程,对比审核报告，判定其相符性；查看实测点位，确认有相关计量措施、计量记录等；现场问询，证实是否做到了全员动员或参与；现场不应有明显的跑冒滴漏现象等；
2.企业已实施无/低费方案的执行情况和现场举证，如实施部位、落实的措施、制度等；
3。
已实施或正在实施中/高费方案现场的考察。
八、专家质询:
对清洁生产审核报告规范性，企业相关资料完整性,企业审核方法的合理性，审核过程的真实性和有效性，审核相关数据的可信性及现场考察过程中发现的问题进行质询。
九、评估结果分为“通过”和“不通过”两种。
有下列情况之一的,评估不通过:
1.清洁生产审核报告及审核过程存在重大问题,主要指：
（1）审核重点设置错误或清洁生产目标设置不合理；
（2）没有对本次审核范围做全面的清洁生产潜力分析;
（3）统计数据脱离企业实际，存在重大错误的；
（4）计算方法有问题,方案实施绩效无依据等；
2。
企业未能按照国家规定，制定淘汰明令禁止的生产技术、工艺装备、设备以及产品的行动方案;
3.清洁生产审核过程中弄虚作假。
十、申请清洁生产审核验收的企业必须具备的条件：
（一）通过清洁生产审核评估的企业，按照评估意见所规定的验收时间或当地政府、环保部门提出的时限要求，提出验收申请,一般不得超过一年;
（二）通过清洁生产审核评估之后,继续实施清洁生产中/高费工程技术方案，全部中/高费方案竣工，正常运行3个月；
（三）企业通过全部中/高费清洁生产工程技术方案的实施，能稳定达到国家或地方的污染物排放标准、核定的主要污染物总量控制指标和减排指标，落实了有毒有害物质减量、减排指标，实现清洁生产审核预期目标。
十一、重点企业清洁生产审核验收程序:
（一）听取清洁生产审核验收工作报告的汇报；
（二）资料查询与对比:
清洁生产中/高费方案实施过程档案资料，企业相关历史统计报表，包括：
企业台账、物料使用，能源消耗等基本生产信息、方案实施设备购销合同,方案竣工验收资料等；
（三）现场考察与核实：
实地考察、核实清洁生产中/高费方案运行现场、运行状况和效果；
（四）验证与评估：
企业能否稳定达到国家或地方的污染物排放标准？
能否实现核定的主要污染物总量控制指标和减排指标？
能否落实有毒有害物质减量、减排指标?
实现清洁生产审核预期目标？
对清洁生产中/高费方案实际运行效果进行验证与评估，得出验收结论。
十二、重点企业清洁生产审核验收技术要求:
（一）提交的文件资料：
1.《清洁生产审核验收申请表》（附表三）；
2.《清洁生产审核报告》（印刷版及电子版）;
3。
清洁生产审核评估意见；
4。
中/高费方案实施前、后的环境监测报告或生产计量、统计、检测报告；危废处置协议、转移联单、接收单位资质、排污许可证（正、副本）复印件；
5。
清洁生产审核咨询合同或协议复印件、咨询服务机构资质证明及参加审核人员的技术资质证明材料复印件.中/高费方案实施的购销合同、发票;
6。
清洁生产中/高费方案绩效统计依据资料。
上述材料按顺序装订成册，一式七份。
（二）清洁生产中/高费方案实施绩效核对：
对清洁生产方案实施前后的经济和环境绩效进行详实的对比、测算、验证，其结果应能证明,企业通过清洁生产审核解决了其存在的主要问题，达到了预期的清洁生产目标；
（三）出具符合资质的环境监测站的监测报告，证明自清洁生产中/高费方案实施后，双超企业在规定的期限内稳定达到了国家或地方的污染物排放标准、核定的主要污染物总量控制指标、污染物减排指标；双有企业有效的控制和削减了其有毒有害原辅材料的使用量或有毒有害污染物的排放量;
（四）对于国家已经发布清洁生产标准的行业企业，经清洁生产无/低费和中/高费方案实施绩效的验证，企业近三年和审核后的生产统计报表、财务数据的对比，企业能达到相关行业清洁生产标准的三级或三级以上指标的要求；
（六）通过实地考察,企业生产现场不存在明显的跑、冒、滴、漏现象。
审核报告、审核验收报告中体现的已实施的清洁生产方案纳入企业正常的生产过程和管理过程。
十三、验收结论:
结论分为“通过"和“不通过"两种（附表四）。
对满足第十二条全部要求的企业，其验收结论为“通过”,有下列情况之一的，验收“不通过”：
（一）不满足第十二条中的任何一条；
（二）企业在方案实施过程中弄虚作假，虚报环境和经济效益的，包括环境统计、生产统计、财务数据等资料。
附表:
表一重点企业清洁生产审核评估申请表
表二重点企业清洁生产审核评估核查表
表三重点企业清洁生产审核验收申请表
表四重点企业清洁生产审核验收评价表
表一重点企业清洁生产审核评估申请表
申请日期：
年月日
企业名称
（加盖公章）
企业详细地址
法定代表人
联系人
联系电话
企业性质
所属行业
企业代码
注册资本
（万元）
主营业务收入（万元）
产品及产量
咨询机构名称
联系人
联系电话
企业性质
□双超企业□双有企业□涉重企业□其他企业
清洁生产中/高费方案名称
评估组织部门意见
签字：
（盖章）
年月日
表二重点企业清洁生产审核评估核查表
评估企业名称：
评分人：
日期:
企业最终得分（表2—1、表2-2得分之和）：
表2-1重点企业清洁生产审核评估打分表（满分100分）
类别
打分项
分值
备注
标准分
打分
审核报告及相关资料评估要求
审核
报告
5
1．审核报告规范，编制章节符合要求
2
2．内容真实、数据准确、符合企业实际
2
3．报告结论完整、准确
1
档案
资料
12
1．咨询机构资质、参加审核咨询人员及技术负责人符合要求
1
2．宣贯、培训资料完备（会议记录、图片、培训宣传材料等）
1
3．企业生产情况资料完备（企业生产工艺及排污节点图、近三年原辅材料和能源消耗表、单位产品成本数据、设备配备表和运行记录等），对标过程和依据真实完整
1
4．与本企业相关的国家产业政策文件齐备
1
5．环保管理情况调查资料完整（主要污染物产生量、环评报告及环评验收资料、环境监测报告和排污许可证等）
1
6．同行业现状水平调查资料可靠、完备
1
7．审核重点实测数据的原始记录规范、真实、可信
1
8．方案产生、实施的原始资料完整并经得起验证
1
9．有关效益计算的依据资料完整，方案实施前后的记录齐全
3
10．开展持续清洁生产所采取的措施具有可操作性且可验证
1
小计
17
审核过程评估要求
审核
准备
5
1．企业高层领导支持并参与
1
2．建立了清洁生产审核小组,制定了审核计划
2
3．广泛宣传教育，实现全员参与，认知教育达到（90％以上）
2
预
审核
12
1．企业基础资料详实
2
2．工艺流程分析详细规范
2
3．相关产业政策、设备及运行状况分析清晰
2
4．对企业能源资源消耗,产排污现状，以及末端治理和环境管理现状进行了全面客观的分析与问题查找（企业法律法规产业政策执行情况，生产工艺技术及设备水平、管理水平、环境保护设施运行现状和双超、双有等内容）
4
5．全面对标，如果无国家标准或行业标准，要与同行业水平进行比较,对标结果符合企业实际，根据对标结果或比较结果进行问题分析
2
审核重点选择及清洁生产目标设置
6
1．审核重点选择准确，能够反映企业主要问题
3
2．清洁生产目标（主要针对审核重点）制定科学、合理,具有可行性、时限性、前瞻性:
其中a.对标后没能达到三级标准的环节，目标设置要达到三级或三级以上标准b．双超企业预期目标效果能使企业在规定的期限内达到国家或地方的污染物排放标准、核定的主要污染物总量控制指标、污染物减排指标c.双有企业目标效果能实现企业有毒有害物质的减量或减排
3
审核重点评估及审核重点平衡（物料、水、能源）分析
16
实
测
1．实测计量器具管理完好、运转正常，实测前进行了校准
1
2．资源能源计量记录（台帐）完整
1
3．污染物排放有记录台帐，污染治理设施完好、运转正常
1
4．有毒有害物品管理规范，使用和处置有记录、有台帐
1
5．监测点位选择合理，监测项目符合审核需求，检测设备经过校准,数据实测周期符合要求
2
平衡
6．根据所测数据建立审核重点的平衡，数据误差须符合清洁生产审核技术程序小于5％的要求，绘制了相关平衡完整的平衡图
3
7．根据相关平衡进行分析并找到造成问题的根源
5
机电
8．建立审核重点机电设备节能检测表，对审核重点机电设备节能检测结果进行分析,发现问题，分析根源，提出对策
2
企业达标、节能或削减污染物具体方案和措施
6
1．双超双有企业要有具体的清洁生产中/高费方案支持企业在规定的期限内达到国家或地方的污染物排放标准、核定的主要污染物总量控制指标,污染物减排指标和有毒有害物质减量、减排指标
3
2．未达到清洁生产三级标准的企业，要有清洁生产中/高费方案支持企业达到相关行业清洁生产标准的三级或三级以上指标要求或达到环境管理要求的措施。
原有不符合国家产业政策或仍在使用国家明令淘汰的工艺、设备的企业，要有结构调整和更新替代方案的支持及符合时效要求的实施计划
3
小计
45
提出的方案及方案实施情况评估要求
无低费方案
6
1．企业在清洁生产审核过程中按照边审核、边实施、边见效的要求,及时落实清洁生产无/低费方案
2
2．企业就无/低费方案的执行情况能够举证，有落实措施、制度、照片、资金使用账目等可查证资料
2
3．对实施的无/低费方案进行全面的经济和环境效益的统计，有统计依据和计算过程，数据真实可靠
2
已（拟）实施中高费方案
10
1．中/高费方案技术先进科学合理，有针对性，能解决企业问题
4
2．中/高费方案具备详实的技术、经济、环境分析；所量化数据有统计依据和计算过程,数据真实可靠
3
3．中/高费方案具备切实可行的实施计划和相关支撑证明
3
小计
16
持续清洁生产评估要求
清洁生产相关制度及运行机制
6
1．清洁生产相关制度融入现有管理体系，建立了持续推进运行机制
2
2．相关制度落实到管理规程、操作规程、作业文件、工艺卡片中，激励制度能够落实
2
3．企业审核工作机构转化为企业长期持续推进清洁生产的工作机构，并有公司相关文件给予证明
2
持续清洁生
4
1．有持续的推进清洁生产常设机构
1
2．有持续的清洁生产重点和目标
1
3．有未完成方案实施计划及持续实施的清洁生产方案
1
4．有持续的清洁生产培训计划
1
小计
10
现场考察评估要求
基本
情况
2
1．确认清洁生产动员情况，现场无明显的跑冒滴漏，
1
2．工艺流程、实测点位、计量措施与审核报告内容相符
1
无低费方案
4
1．企业有关人员现场举证实施部位
2
2．管理类方案现场落实的措施、制度等
2
中高费方案
6
1．企业现场举证实施部位，涉及装置符合审核报告内容
3
2．验证实际运行效果，证实其真实可靠
3
小计
12
综合
分数
100
咨询机构名称
咨询能力评定
□优□良□合格□不合格
备注
表2—2鼓励加分条目表（满分5分）
企业清洁生产绩效水平情况（鼓励项）
分值
得分
1.生产工艺与装备高于国家标准二级水平或同行业平均水平
1
2.废物回收利用指标高于国家标准二级水平或同行业平均水平
1
3.资源能源利用指标高于国家标准二级水平或同行业平均水平
1
4.污染物产生指标优于国家标准二级水平或同行业平均水平
1
5.产品具有环境标志认证证书、节能认证证书
1
鼓励项综合得分
表2-3评估不合格条目表（否定项）
是否存在下列情况（否定项）
是
否
（1）明显不具备自行开展审核的能力，或提供审核服务的机构不符合国家和省、市有关规定。
（2）审核重点或清洁生产目标设置错误.
（3）双超企业无支撑方案。
（4）不符合国家和地方清洁生产相关产业政策，使用国家明令淘汰的落后生产工艺装备,生产国家明令淘汰的落后产品。
（5）国家明令限期淘汰的生产工艺装备不明晰，在用高能耗设备未列入整改计划.
（6）综合得分低于合格标准（表2-1表2-2得分之和低于70分）
说明：
表2—1清洁生产审核评估打分表，总分100分;表2-2鼓励加分条目表，对于清洁生产绩效水平较高的企业，给予适当加分鼓励。
表2—3评估不合格条目表（所列项目为必须符合项,如有一条未达到要求，即为不通过）。
需附评估会会议纪要（包括评估中发现的问题，结论和建议）以及参会人员名单和专家组成员签字表。
表三重点企业清洁生产审核验收申请表
申请日期：
年月日
企业名称
（加盖公章）
企业详细地址
法定代表人
联系人
联系电话
企业性质
所属行业
企业代码
注册资本
（万元）
主营业务收入（万元）
产品及产量
咨询机构名称
联系人
联系电话
企业性质
□双超企业□双有企业□涉重企业□其他企业
评估时间
企业中/高费方案名称及取得的环境、经济效益
验收结论
验收负责人签字：
年月日
表四重点企业清洁生产审核验收评价表
企业名称：
年月日
4-1重点企业清洁生产审核验收重点指标（否决项）
类型
指标
是
否
双超
1.企业稳定达到国家或地方要求的污染物排放标准
2.实现核定的主要污染物总量控制指标或污染物减排指标
双有
3。
减少了单位产品有毒有害物质的使用量、排放量或降低了毒性
共性
4.对于已经发布清洁生产标准的行业,企业已达到相关行业清洁生产标准的三级或三级以上指标
5。
不存在国家规定淘汰明令禁止的生产技术、工艺装备、设备以及产品，含根据国家产业政策时限要求制定的整改计划
6。
方案实施取得了节能减排效果,解决了企业的实际问题
7.无弄虚作假，虚报环境和经济效益的现象,不存在相关数据与环境统计数据、生产统计数据、财务资料偏差较大情况
4—2重点企业清洁生产审核验收过程评价表
内容
评价要求
是
否
基本条件
依据评估意见完善清洁生产审核过程并修改审核报告
清洁生产审核开始至验收期间，未发生重大及特别重大污染事故
提交的验收资料齐全、真实（符合“要求第十六条”要求）
工作报告
如实反映审核评估后企业推进清洁生产和中/高费方案实施情况
中/高费方案实施绩效的统计有可靠充足的依据
规范、全面的总结了中/高费方案实施绩效
中/高费方案实施取得的环境、经济效益经得起对比、验证、核实
明确得出中/高费方案实施绩效达到预期目标
明确得出企业进入清洁生产标准三级或三级以上指标
资料
方案实施前后特征污染物环境监测结果符合要求
方案实施前后企业物料消耗、能源消耗变化等资料符合企业生产实际
设备购销合同、财务台账或设备领用单等信息与企业实施方案相关
生产记录、财务数据、环境监测结果支持方案实施的绩效结果
现场考察核实
中/高费方案实施现场与提供资料内容相符合
中/高费方案运行正常，无低费方案持续运行
中/高费方案已经纳入企业正常的生产过程和管理过程
企业生产现场不存在明显的跑冒滴漏现象
验收结论：
□通过□不通过签名:
说明：
表4-1：
7条否决指标中任何1条为“否"时，则验收不通过；表4-2：
评价要求中有“否”的项目时，验收组成员根据企业实际情况
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