证券从业资格考试发行与承销精选练习题3.doc
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2012年证券从业资格考试发行与承销精选练习题3
41、上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，（）日至T+5日，刊登配股提示性公告
A.T-3
B.T-2
C.T+1
D.T+3
标准答案：
c
42、在收购公司中，与采取银行贷款筹资相比，通过发行股票筹资具有的优点是（）。
A.筹资速度快
B.保密性好
C.筹资成本低
D.风险小
标准答案：
d
解 析：
通过发行股票筹资，可以获得一笔无固定到期日、不用偿还且风险相对较小的资金。
但是，由于发行股票费用较高，股息不能在税前扣除，因此，筹资成本较高，并且还有分散公司控制权的弊端。
43、在首次公开发行股票的招股说明书有关风险因素的披露中，发行人应遵循（）原则按顺序进行披露。
A.及时性
B.全面性
C.准确性
D.重要性
标准答案：
d
解 析：
发行人应当遵循重要性原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。
44、可转换公司债券自转换期结束之前的（）停止交易。
A.第2个交易日起
B.第3个交易日期
C.第5个交易日起
D.第10个交易日起
标准答案：
d
45、首次公开发行股票时，招股说明书在"概览"中披露的信息不包括（）。
A.发行人的主要财务数据
B.募股资金主要用途
C.发行人及其控股般东
D.承销费用
标准答案：
d
解 析：
发行人应设置招股说明书概览，并在本部分起首声明：
"本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。
投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。
"此外，发行人应在招股说明书概览中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。
D选项的承销费用不属于招股说明书在"概览"中披露的信息。
46、股份有限公司监事会成员不得少于（）人，其中职工代表的比例不得低于（）。
A.3，1/3
B.3，1/2
C.5，1/3
D.5，1/2
标准答案：
a
47、证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐业务的，其净资本最低限额为人民币（）。
A.2000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.5亿元
标准答案：
d
解 析：
证券公司经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为5亿元。
48、增发如有老股东配售，则应强调代码为（），简称为（）。
A."700×××"，"×××增发"
B."700×××"，"×××配售"
C."730×××"，"×××增发"
D."730×××"，"×××配售"
标准答案：
b
49、目前发行的短期融资券的最长期限是（）天。
A.180
B.365
C.90
D.720
标准答案：
b
解 析：
短期融资券是按中国人民银行发布的《短期融资券管理办法》之规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。
50、自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管，将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的（）个工作日内在网上公开。
股说明书（申报稿）。
A.3
B.5
C.7
D.10
标准答案：
b
解 析：
自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的5个工作日内在网上公开招股说明书（申报稿）。
发行人可以将招股说明书（申报稿）刊登于其公司网站，但披露内容应当完全一致，且不得早于在中国证监会网站的披露时间。
51、（）是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的：
观实际相符。
A.真实性原则
B.完整性原则
C.准确性原则
D.及时性原则
标准答案：
a
52、承销金融在3亿元以下，成员在（）家以上的承销团，可设2～3家副主承销商。
A.10
B.8
C.5
D.3
标准答案：
d
53、沪市上网发行资金申购的时间一般为（）个交易日，根据发行人和主承销商申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日：
A.1
B.2
C.3
D.4
标准答案：
d
解 析：
沪市上网发行资金申购的时间一般为4个交。
易日，根据发行，主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。
54、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的应当采，（）方式。
A.包销
B.代销
C.直销
D.传销
标准答案：
b
55、国外投资银行业的发展历史中，取消了禁止商业银行承销股票的规定，实现了商业银行两个领域的重合的是（）。
A.《证券法》
B.《格拉斯o斯蒂格尔法》
C.《金融服务现代化法案》
D.《麦克法顿法》
标准答案：
d
解 析：
考查国外投资银行业的初期繁荣。
1927年《麦克法顿法》取消了禁止商业银行承销股票的规定，实现了商业银行两个领域的重合。
1933年遗过的《证券法》和《格拉斯。
斯蒂格尔法》严格规定证券发行人和承销商的信息披露义务。
1999年11月《金融服务现代化法案》先后经美国国会通过和总统批准，成为美国金融业经营和管理的一项基本性法律。
56、我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（）双重控制的办法。
A.发行种类和发行规模
B.发行速度和发行企业规模
C.发行种类和发行企业数量
D.发行规模和发行企业数量
标准答案：
d
解 析：
1998年之前，我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法。
57、依照《公司法》规定，有限责任公司最多由（）个股东共同出资设立。
A.40
B.50
C.60
D.80
标准答案：
b
58、股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循（）。
A.资本确定原则
B.资本维持原则
C.资本不变原则
D.资本实存原则
标准答案：
b
解 析：
对资本"三原则"的考查。
其中资本的维持原则是指股份有限公司在从事经营活动过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本。
59、在实际运用中，进行资本结构决策时一般使用（）。
A.间接资本成本
B.加权平均资本成本
C.个别资本成本
D.边际资本成本
标准答案：
b
60、认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（）。
A.净收入理论
B.净经营收入理论
c.传统折中理论
D.净经营理论
标准答案：
a
解 析：
净收入理论认为企业以100%的债权进行融资，企业市场价值会达到最大。
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