2012证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题答案1.doc
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一、单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
）
1.证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。
1.货币2.期货3.期权4.商品
2.为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委
3.投资基金的风险可能小于（）。
1.股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4.债券
4.在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
1.少2.多3.相同4.不确定
5.贴现债券的发行属于（）。
1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是
6.已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价
7.证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征
8.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）
1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值
9.证券投资基金反映的是（）关系。
1.产权2.所有权3.债权债务4.委托代理
10.有价证券具有（）的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性
11.某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。
某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。
19.4328.43310.1148.69
12.买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率
13.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债
14.客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。
1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行
15.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。
1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币
16.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：
（）
1.5亿元2.2亿元3.4亿元4.5千万元
17.根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。
1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长
18.证券公司的主要业务有（）。
1.承销、经纪、自营2.审计验资、资产管理3.承销、经纪、投资咨询4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务
19.安全性最高的有价证券是（）。
1.国债2.股票3.公司债券4.企业债券
20.证券专营机构在美国称（）。
1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商
21.专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。
1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心
22.封闭式基金基金单位的交易方式是（）。
1.赎回2.证交所上市3.既可赎回，又可上市4.柜台交易
23.职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。
1.职业纪律2.职业操守3.职业规范4.道德规范
24.证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。
重要的原始凭证的保存期不少于（）。
1.五年2.八年3.十年4.二十年
25.证券公司的主要业务内容有（）。
1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务
26.以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？
（）
1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制
27.为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）
1.5％2.10％3.20％4.40％
28.美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。
1.152.103.304.20
29.开放式基金的交易价格取决于（）。
1.基金总资产值2.基金单位净资产值3.供求关系4.其他
30.金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1.减少2.增加3.不变4.都不是
31.为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日
32.证券承销商的主要职能是（）。
1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询
33.注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。
1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书
34.以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？
（）
1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动
35.在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。
1.股票股息2.财产股息3.负债股息4.建业股息
36.以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？
（）
1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳
37.美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。
1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型
38.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。
1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场
39.债券是由（）出具的。
1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者
40.在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？
（）
1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险
41.证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。
1.货币2.期货3.期权4.商品
42.职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。
1.性质2.价值3.责任4.客观
43.按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司
44.影响期权价格的最主要原因是（）。
1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限
45.为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委
46.不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商
47.根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。
1.一年2.二年3.三年4.四年
48.计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。
1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券
49.一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）
1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整
50.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债
51.债券年利息收入与债券面额之比率称为（）。
1.票面收益率2.直接收益率3.持有期收益率4.到期收益率
52.除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。
1.非累积优先股2.非参与优先股3.可赎回优先股4.股息率固定优先股
53.证券信息公司管理、传播的信息其共同的特点是（）
1.客观性2.及时性3.真实性4.正确性
54.公司清算时每一股份所代表的实际价值是（）。
1.票面价值2.账面价值3.清算价值4.内在价值
55.按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（）
1.展期偿还2.满期偿还3.全额偿还4.部分偿还
56.原有企业改组为公司时，应由注册会计师对企业前（）的财务状况及经营成果进行审计并出具审计报告。
1.二年2.三年3.四年4.五年
57.金融期权标的物的数量比金融期货标的物的数量（）。
1.相等2.少3.多4.不定
58.贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。
1.不规定利率2.规定利率3.标明折价率4.不标明折价率
59.股票未来收益的现值是股票的（）
1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值
60.德国证券经营机构的类型为（）。
1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型
61.期权交易中的选择权，属于交易中的（）。
1.买方2.卖方3.双方4.第三方
62.一般情况下，中央银行采取紧缩的货币政策将导致（）
1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整
63.政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是（）
1.赤字国债2.建设国债3.战争国债4.特种国债
64.公司清算时每个股份所代表的实际价值，是股票的（）
1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值
65.看跌期权的买方对标的金融资产具有（）的权利。
1.买入2.卖出3.持有4.都有
66.未知价计算法中的“未知价”是指：
（）。
1.当日证券市场上各种金融资产的开盘价2.当日证券市场上各种金融资产的收盘价3.下一个交易日证券市场上各种金融资产的开盘价4.下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价
67.以下哪一项不是证券交易所的职能？
（）
1.提供证券交易的场所和设施2.制定证券交易所的业务规则3.决定每日开盘价4.管理和公布市场信息
68.以下哪一项不是证券交易所理事会的职责？
（）
1.执行会员大会的决议2.选举和罢免会员理事3.制定、修改证券交易所的业务规则4.审定总经理提出的工作计划
69.经纪类证券公司只能从事单一的（）。
1.证券经纪业务2.证券自营业务3.证券承销业务4.证券经纪业务和证券自营业务
70.为规范股份有限公司境内上市外资股的发行及交易，保护投资人的合法权益，1995年12月25日中华人民共和国国务院令第189号发布了（），它对于我国境内上市外资股的发展与管理具有重要意义。
1.《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行办法》
2.《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》
3.《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》
4.《股份有限公司境外上市外资股规定的实施细则》
第二部分：
多选题
请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。
1.决定基金运作费率高低的因素有（）。
1.基金规模2.基金风险3.基金价格4.基金表现5.最低投资额
2.我国的外资股包括（）。
1.红筹股2.存托凭证3.境内上市外资股4.境外上市外资股
3.我国的《公司法》规定，股票发行价格可以和票面金额（）。
1.相等2.无关3.超过票面金额4.低于票面金额
4.期货价格的特点是（）。
1.预期性2.隐密性3.连续性4.权威性
5.根据股票的定义，股票的基本要素是（）。
1.发行主体2.票面额3.股份4.持有人
6.我国主要的股票价格指数有（）。
1.上证综合指数2.深圳综合指数3.上证30指数4.深证成分股指数5.恒生指数
7.股票的未来收益包括（）。
1.未来股息收入2.资本利得收入3.股本增值收益4.清算价值
8.（）是不能流通转让的。
1.基本建设债券2.财政债券3.特种债券4.保值债券5.国库券
9.证券信用评级的主要对象为（）。
1.各类公司债券2.地方债券3.普通股股票4.中央政府的债券
10.证券发行市场上的机构投资者主要有（）。
1.证券公司2.政策性银行3.共同基金4.企业5.事业单位
11.按照发行主体的不同，债券可以分为（）。
1.城市债券2.金融债券3.农村债券4.公司债券5.政府债券
12.影响期权价格的主要因素有（）。
1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限5.无风险利率
13.影响债券偿还期限的因素主要有（）
1债券票面金额2资金使用方向3市场利率变化4债券发行主体5债券变现能力
14.国债按偿还期限可以分为（）。
1.限期国债2.中期国债3.短期国债4.长期国债5.展望国债
15.普通股票的基本特征为，普通股票是（）。
1.最基本、最重要的股票2.标准的股票3.收益最高的股票4.风险最大的股票
16.每股股票所代表的实际资产的价值，可称谓（）。
1.内在价值2.账面价值3.股票净值4.每股净资产
17.证券交易所对证券交易行为的管理主要包括以下内容（）。
1.反欺诈2.反垄断3.反操纵4.反内幕交易5.反联手做庄
18.（）不属于担保证券。
1.保证公司债2.收益公司债3.不动产抵押公司债4.信用公司债5.可转换公司债
19.国债按资金用途可以分为（）。
1.赤字国债2.建设国债3.永久国债4.特种国债5.战争国债
20.我国证券交易所的理事会具有以下职权（）。
1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.执行会员大会的决议4.制定、修改证券交易所的业务规则5.审定对会员的接纳
21.备兑凭证的构成要素是（）。
1.发行主体2.标的物3.发行规模4.协议价格5.认股比率
22.国际债券的种类有（）。
1.全球债券2.本国债券3.美国债券4.外国债券5.欧洲债券
23.普通股票股东享有的权利主要是（）。
1.公司重大决策的参与权2.公司盈余和剩余资产分配权3.选择管理者4.其他权利
24.股价平均数的种类有（）。
1.简单算术股价平均数2.加权股价平均数3.基期加权股价指数4.计算期加权股价指数5.修正股价平均数
25.债券宽限期以后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。
这种方式可称为（）。
1.定期偿还2.任意偿还3.定时偿还4.随时偿还5.按期偿还
26.场外交易市场具有以下几个特征（）。
1.是分散的无形市场2.采取经纪商制3.拥有众多的证券种类和证券经营机构4.以竞价方式进行证券交易5.管理比较宽松
27.证券投资基金的当事人主要有（）。
1.基金持有人2.基金管理人3.基金托管人4.基金发起人
28.会员制证券交易所设立以下机构（）。
1.会员大会2.董事会3.理事会4.监察委员会5.纪律检查委员会
29.证券市场监管的对象包括（）。
1.证券发行人2.个人投资者3.机构投资者4.证券中介机构
30.证券发行市场的部分组成是（）。
1.证券发行人2.证券投资者3.证券中介机构4.证券管理机构
31.根据我国现行的有关法规和金融机构的业务特点，不得直接进入股票市场的金融机构是（）。
1.商业银行2.保险公司3.政策性银行4.财务公司
32.金融期权的种类主要有（）。
1.金融期货合约期权2.外币期权3.股票指数期权4.利率期权5.股票期权
33.根据我国《证券法》，综合类证券公司可以经营的证券业务为（）。
1.证券经纪业务2.证券自营业务3.证券承销业务4.经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
34.按计息方式分类，债券可以分为（）。
1.单利债券2.复利债券3.特种债券4.贴现债券5.累进利率债券
35.可转换证券的特点是（）。
1.有事先规定的转换期限2.持有者的身份随证券的转换而相应转换3.可转换成优先股4.市价变动频繁5.可转换成普通股
36.作为一种成效卓著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是（）。
1.规模效益2.较高收益3.分散风险4.专家管理
37.一次性付息债券的利息支付形式有（）。
1.单利计息，到期支付本息2.无息债券3.贴现债券4.息票债券5.浮动利率债券
38.金融期货与金融期权的区别主要表现在（）。
1.履约保证不同2.投资者权利与义务的对称性不同3.现金流转不同4.标的物不同5.盈亏的特点不同
39.债券与股票的区别表现在（）。
1.权利2.目的3.期限4.收益5.风险
40.普通股票的功能是（）。
1.筹资功能2.投资功能3.投机功能4.保值功能
41.根据投资目标划分，证券投资基金可分为（）。
1.衍生基金2.成长型基金3.收入型基金4.平衡型基金
42.股息的具体形式有（）。
1.现金股息2.配股3.财产股息4.负债股息5.建业股息
43.流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是（）。
1.自由转让2.主要吸收储蓄资金3.通常不记名4.自由认购5.无面值
44.契约型基金的当事人有（）。
1.管理人2.托管人3.承销公司4.投资者
45.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（）。
1.开放式基金2.封闭式基金3.契约型基金4.公司型基金
46.影响认股权证价值的因素主要有（）。
1.普通股的市价2.认股数量3.剩余有效期间4.换股比率5.认股价格
47.目前，我国证券公司的管理模式主要是（）。
1.业务总部式2.分公司式3.单一式4.结合式
48.债券的性质可以概括为（）。
1.属于有价证券2.是一种真实资本3.是债权的表现4.是所有权凭证5.是一种参与经营的资格
49.证券投资的系统风险包括（）。
1.信用风险2.政策风险3.利率风险4.周期波动风险5.购买力风险
50.股票价格指数的计算方法可分为以下几种（）。
1.相对法2.综合法3.计算期加权4.基期加权5.几何加权
51.普通股股东的义务是（）。
1.遵守公司章程
2.依其所认购的股份和入股方式缴纳股金
3.除法律、法规规定的情形外不得退股
4.法律、行政法规及公司章程应当承担的其他义务
52.参加场外交易的证券商包括（）。
1.证券经纪商2.会员证券商3.非会员证券商4.证券承销商5.专门买卖政府债券、地方政府债券及地方公共罢休债券的证券商
53.以下哪些机构是证券发行市场的中介机构（）。
1.证券承销商2.会计审计机构3.律师事务所4.投资咨询公司5.土地评估机构
54.证券公司的主要业务有（）。
1.承销业务2.经纪业务3.自营业务4.资产管理5.投资咨询
55.信息披露的基本要求是（）。
1.全面性2.真实性3.时效性4.公正性
56.股票的收益率一般高于债券，这是因为股票面临的（）风险比债券大得多。
1.周期波动2.信用3.经营4.购买力5.财务
57.金融期货的类型主要有（）。
1.外汇期货2.股票期货3.股价期货4.利率期货5.股价指数期货
58.普通股票的功能是（）。
1.筹资功能2.投资功能3.投机功能4.保值功能
59.按股东享有的权利不同，股票可分为（）。
1.普通股票2.优先股票3.记名股票4.不记名股票
60.债券票面金额定得较小，将会（）。
1.有利于小额投资者购买2.发行工作量大3.持有者分布面广4.印刷费用较高5.适宜私募发行
三、是非题
请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。
1.1982年2月，美国堪萨斯农产品交易所开办堪萨斯价值线综合指数期货，这标志着股价指数期货的正式产生。
1.正确 2.错误
2.投资基金是专门为中小投姿者设计的直接投资工具。
1.正确 2.错误
3.在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。
1.正确 2.错误
4.封闭式基金的首次发行价同股票一样可以有溢价。
1.正确 2.错误
5.对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关为国有资产管理局和证监会。
1.正确 2.错误
6.运作费不列入基金营运成本。
1.正确 2.错误
7.证券投资基金的资产交由基金管理人保管。
1.正确 2.错误
8.从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师（不含分支机构注册会计师）。
1.正确 2.错误
9.根据《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类。
1.正确 2.错误
10.我国《公司法》规定，股份有限公司发行的股票，必须为记名股票。
1.正确 2.错误
11.普通股票在权利义务上不附加任何条件。
1.正确 2.错误
12.期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。
1.正确 2.错误
13.公司债券只有长期的，没有短期的，因为公司发行债券是为了筹集资本的需要。
1.正确 2.错误
14.认股权证是普通股股东的一种特权。
1.正确 2.错误
15.期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或卖的义务。
1.正确 2.错误
16.公司型基金不是法人1.正确 2.错误
17.契约型基金是通过基金章程来规范当事人行为的。
1.正确 2.错误
18.市价波动幅度越大，市价高于认购价格的可能性越大，认股权证的价值就越小。
1.正确 2.错误
19.累进利率债券的利率随着时同的推移，后期利率将比前期利率更高。
1.正确 2.错误
20.发行债券是金融机构的主动负债。
1.正确 2.错误
21.可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。
1.正确 2.错误
22.开放式基金通常不上市交易。
1.正确 2.错误
23.在美国发行的外国债券被称为扬基债券，在日本发行的外国债券称为武士债券。
1.正确 2.错误
24.我们把专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的法人，称为中央登记结算公司。
1.正确 2.错误
25.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由基金管理人管理和运用1.正确 2.错误
26.基金的风险可能小于股票。
1.正确 2.错误
27.行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。
1.正确 2.错误
28.运作费率是在基金运作过程中，根据实际情况确定的。
1.正确 2.错误
29.证券经营机构与商业银行在媒介资金的侧重点上不尽相同。
商业银行因其自身性质和业务特点而侧重于中、长期资本市场。
证券经营机构媒介资金侧重点则是短期资金市场。
1.正确 2.错误
30.封闭式基金管理人因故退任或被撤换，又无新的管理人承继，该基金可以提前终止。
1.正确 2.错误
31.从事证券业务资产评估机构中的专职人员不得少于20人，其中职龄人员（非离退休人员）不得少于10人。
1.正确 2.错误
32.对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。
1.正确 2.错误
33.中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。
1.正确 2.错误
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