审核方案策划表.docx

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审核方案策划表

填写说明：

当填写表中同一信息时，如各认证领域所需填写内容不同，应分别表述。

（例如表中“管理体系有效人数有无变化：

□否，□是变为：

”，如果是结合审核且各体系有效人数不同，应分别填写各体系变化后的有效人数。

）

组织名称

辽宁奥路通科技有限公司

项目编号

CQM-21-2016-0011

操作人

审核类别：

■初审；□监督（认证证书转换）；□再认证

□

项目管理人：

日期：

2016-7-24

审核领域及标准：

■质量管理体系（■QMS□EC9000□党建）依据■GB/T19001-（2008）□GB/T50430

依据□ISO9001：

2015

■环境管理体系（EMS）依据■GB/T24001-（2004）

依据□ISO14001：

2015

■职业健康安全管理体系（OHSMS）依据GB/T28001-（2011）

□食品安全管理体系（FSMS）依据GB/T22000-（）

□食品HACCP体系依据GB/T27341GB14881

□CAC/RCP1-1969,Rev.4-2003

□乳制品GMP依据GB12693□GB23790

□乳制品HACCP体系依据GB/T27341、GB/T27342、GB12693

□GB23790

□能源管理体系（EnMS）依据GB/T23331-（）

□信息技术服务管理体系（ITSMS）依据□GB/T24405.1-（）

依据□ISO/IEC20000-1：

（）

□信息安全管理体系（ISMS）依据□GB/T22080-（）

依据□ISO/IEC27001：

（）

□依据

拟认证范围：

（包括QMS不适用/删减的条款，ISMS适用性文件及版本号）

公路试验检测、路况分析与决策、公路资产信息采集、公路管理技术软件开发与技术咨询及相关管理活动。

专业类别：

Q33B（33.02.02）;Q34H（34.03.00.06*）;

E33A（33.02.02）;E34B（34.03.00）;H33A（33.02.02）;H34D（34.03.00.03）;

其中不在认可范围的专业类别：

基

本

信

息

1.组织的规模：

□L（>1000人）　■M（51-1000人）　□S（<50人）

2.体系覆盖员工数：

55人，

轮班数：

班；轮班人数：

人

3.管理体系有效人数：

QMS:

55；EC9000:

；党建QMS:

；EMS:

55；OHSMS:

55；FSMS:

；

食品HACCP：

；乳制品HACCP：

；乳制品GMP：

；EnMS:

；ITSMS：

；ISMS：

；其他领域：

4.组织管理体系结合程度（结合审核适用）：

□高，■中，□低

5.EnMS适用：

年综合能耗（Tce）：

是否属于国家/地方的重点用能单位：

是否存在国家明令淘汰的用能设备或工艺：

能源种类个数（包括一次能源、二次能源及耗能工质,说明单项能耗高于总能耗3%的能源种类）：

主要能源使用个数（包括重点耗能设备、设施的类别）:

6.ITSMS适用：

服务级别协议数（SLA）：

个；供应商数：

个；服务点：

个

7.ISMS适用：

IT基础设施不同平台数量：

□无□有，数量：

不同类型网络的数量：

□无□有，数量：

服务器数量：

□无□有，数量：

工作站+PC+便携式计算机的数量：

□无□有，数量：

组织结构：

■单一组织

□多个法人集合体

□简单、规模小

■层级较多、中等规模

□层级多、规模大

场所：

□单一

■固定分场所数量：

1

□临时分场所数量：

组织产品和服务/生产方式：

□单一产品,■多产品,

生产/服务活动的特点：

□连续性□阶段性生产时间□季节性生产时间

外包情况（含委托加工方）：

■无，□有具体为：

以往获证情况：

已获证书：

□QMS；□EC9000；□党建QMS；□EMS；□OHSMS；□FSMS；□食品HACCP；

□乳制品（□HACCP□GMP）；□EnMS；□ITSMS；□ISMS；□

获证时间：

；颁证机构：

证书状态：

□有效（有效期至：

）

□暂停（暂停原因：

暂停期：

）

□失效（失效日期：

失效原因：

）

其他信息：

CQM是否具有认证的专业能力：

审核：

■是，□否说明：

；

认证决定：

■是，□否说明：

；

体系运行时间是否满足初审要求：

■是，□否说明：

内审\管理评审：

■已进行，□未进行说明：

申请组织要求审核的时间：

是否周末审核□是■否

证书要求：

□是■否需证书副本张；□是■否需要子证书套

客户需求：

■通过认证□获得管理提升（□一般□强烈：

）

机构需求：

■认证客户□延伸服务，方面：

对审核组长、审核员、专业审核员和技术专家的特殊需求：

不允许接触信息声明（ITSMS/ISMS适用）：

其他项目管理需求：

项目专业风险类型/级别/复杂程度：

QMS（含□EC9000/□党建QMS）：

□高■中□低;

EMS：

□高■中□低；OHSMS：

□高■中□低

认证客户风险评价：

□较低风险■中等风险□较高风险

客户分类：

□AB■C□

审核时间核算：

①查表确定基准审核时间（□第一阶段审核/□第二阶段审核）或□再认证审核或□监督：

QMS:

/EC9000:

/党建QMS:

/EMS:

/OHSMS:

/EnMS:

/

FSMS:

/食品HACCP/乳制品HACCP：

/乳制品GMP：

/ITSMS：

/

ISMS：

/其他领域：

/

②审核时间增减因素/调整比例：

（提示：

各认证领域分别说明增减理由及计算过程。

需要时，多场所（含临时场所，下同）审核时间发生增减也应分别记录。

下同）

③现场审核时间系数：

（提示：

各认证领域不同时分别注明。

一般情况下为0.8）

④是否结合（一体化）审核：

（提示：

根据客户管理体系结合程度和审核组结合审核能力计算出一体化调整系数，按各认证领域分别列出。

下同）

□否

□是，一体化调整系数计算（最低不能低于0.8）：

客户管理体系结合程度i=

审核组结合审核能力系数j=

⑤各认证领域现场审核时间：

（提示：

各领域分别计算并记录计算过程，初审需按一阶段、二阶段列出）

QMS:

/EC9000:

/党建QMS:

/EMS:

/OHSMS:

/EnMS:

/

FSMS:

/食品HACCP/乳制品HACCP：

/乳制品GMP：

/ITSMS：

/

ISMS：

/其他领域：

/

⑥总现场人日：

/

证书有效期内审核周期策划：

现场审核时间

领域

一阶段

■第二阶段/□再认证

第一次监督

第二次监督

再认证

2016.10

2016.10

2016.10

2017.10

2018.10

2019.10

项目管理人：

日期：

2016-7-24

项目管理人：

日期：

（初次（再认证）审核方案分两次策划，第一次是对初次审核（再认证）的策划，第二次是在初次（再认证）审核作出认证决定后策划本周期的审核方案。

）

多场所抽样策划：

审核类型

领域

一阶段

□第二阶段/□再认证

第一次监督

第二次监督

再认证

第

一

阶

段

审

核

（

含

再

认

证

的

一

阶

段

）

审

核

策

划

一阶段现场审核审核组：

组长：

专业审核员：

组员：

专家：

其他：

计划现场审核时间：

年月日至年月日

本次对□多场所、□临时场所审核安排见《认证场所清单》

说明（如与周期策划不同，应有说明）：

客户特殊要求及重点关注事项：

基于以下条件，第一阶段审核可为非现场审核（适用于：

QMS（不含EC9000/党建）/EMS/OHSMS）

（可多选）

□a.客户生产过程专业特征明显，过程简单，规模及现场范围较小，通过对其提交的文件和资料的审查可以达到一阶段审核的目的和要求；

□b.该客户已获得CQM颁发的其他领域认证证书；

□c.该客户获得过经CNAS认可的其他机构颁发的相同认证领域、相同认证范围的认证证书，证书有效；

□d.对QMS、EMS和OHSMS受审核方，在满足a）\b）的条件下应同时满足认证范围为低复杂程度或低风险专业范围；

乳制品GMP认证基于以下条件，第一阶段审核可为非现场审核：

□客户已经通过CQM的FSMS或HACCP认证，本次申请GMP认证，认证范围覆盖的产品、过程、地址等没有变化；

□客户已经通过CQM的GMP认证，因不可抗拒原因不能按期进行监督或再认证，导致证书过期（过期时间在三个月之内），本次重新申请，认证范围没有变化；

□客户已通过经认可的其他认证机构颁发的FSMS、HACCP认证或GMP认证，证书在有效期内按照《管理体系认证证书转换管理规则》实施认证证书转换。

（结合审核时，首先对不同认证领域分别按上述条件分别判断是否具备不进入现场审核条件。

如果任一个认证领域需现场审核，则本次结合审核一阶段应为现场审核。

）

计划非现场审核时间：

年月日至年月日

项目管理人：

日期：

组长：

接受日期：

第

一

阶

段

审

核

（

含

再

认

证

的

一

阶

段

）

审

核

实

施

和

结

论

一阶段实际审核时间：

年月日至年月日

第二阶段审核条件：

□具备□基本具备□暂不具备

体系覆盖员工数有无变化：

□否，□是变为：

认证范围是否变化（包括QMS不适用/删减的条款，ISMS适用性文件及版本号，EnMS能耗核算边界）□否,□是确认的认证范围：

专业类别是否变化：

□否,□是变为：

组织管理体系结合程度（结合审核适用）：

□高，□中，□低

年综合能耗、能源种类个数、主要能源使用个数有无变化（EnMS适用）：

否，是变为

组织其他基本信息是否变化（与审核方案策划表P1-P2页中基本信息相关的内容，下同）：

□否，□是说明：

认证依据标准是否有变化：

□无，□有

二阶段审核重点关注点:

商定的第二阶段审核时间安排：

对二阶段审核组安排建议：

对二阶段多场所、临时场所审核安排建议：

备注：

组长：

日期：

第

二

阶

段

/

再

认

证

审

核

策

划

组织管理体系结合程度和审核组结合审核能力系数是否有变化（结合审核适用）：

□无，□有（需重新核算审核人日）

除一阶段已确认的变化，组织其他信息是否变化:

□否，□是说明

审核人日是否需调整：

□否，□是调整的理由:

（如与审核人日核算有关的因素发生变化时，应重新进行审核人日核算并记录。

如需要可复制“审核人日核算”页内容。

）

□第二阶段审核/□再认证现场审核的人日数为：

现场审核关注点（包括：

如有轮班作业时，对轮班审核策划及说明等）：

一阶段发现的问题按要求是否整改关闭：

□是，□否（再认证无一阶段审核时不填写）说明：

审核组安排：

组长：

专业审核员：

组员：

专家：

其他：

本次对□多场所、□临时场所审核安排见《认证场所清单》，

说明（如与周期策划不同，应有说明）：

计划现场审核时间：

年月日至年月日

项目管理人：

日期：

组长：

接收日期：

第

二

阶

段

/

再

认

证

审

核

实

施

和

结

论　

二阶段实际审核时间：

年月日至年月日

本次计划的完成情况，有无未审核的过程、区域、部门或其他偏离审核计划情况（包括：

如有轮班作业时，未按策划实施的说明等）：

认证范围是否变化（包括QMS不适用/删减的条款，ISMS适用性文件及版本号，EnMS能耗核算边界）

□否,□是变化的认证范围：

认证依据标准是否有变化：

□无，□有：

本次审核开具的不符合报告涉及的认证领域/部门/区域/条款及不符合性质：

组织其他基本信息是否变化：

□否，□是说明：

重大事故、重大申/投诉相关信息：

□无，□有：

针对重大事故/事件、申/投诉采取的纠正及纠正/预防措施情况:

下次审核需关注的重点：

计划安排调整建议　□无□有　说明：

对下次审核审核组安排的建议□无□有　说明：

对下次多场所、临时场所审核安排建议：

□无□有说明:

对审核方案实施有无调整及改进的其他说明：

备注：

组长：

日期：

第

一

次

监

督审

核

审

核

策

划

变更信息：

体系覆盖员工数：

□无，□有，现人数：

管理体系有效人数（按照管理体系认证审核时间确定规则6.1条款分别说明计算，下同）：

□无，□有现人数：

主要负责人：

□无，□有，变化情况：

组织资质：

□无，□有，具体变化：

认证范围（包括QMS不适用/删减的条款，ISMS适用性文件及版本号，EnMS能耗核算边界）：

□无，□有变化情况说明：

专业类别：

□无，□有，变化情况：

项目专业风险类型/级别/复杂程度：

□无，□有，变化为：

组织场所：

□无□增个□减个

认证地址：

□无□有，变化情况：

认证标准：

□无，□有，变化情况：

体系文件：

□无□有，变化情况：

组织管理体系结合程度和审核组结合审核能力（结合审核适用）：

□无，□有（需重新核算审核人日）

年综合能耗、能源种类个数、主要能源使用个数有无变化（EnMS适用）：

□否，□是变为：

ITSMS：

服务级别协议数（SLA）：

□无，□有，数量：

供应商数量：

□无□有，数量：

服务点：

□无□有，数量：

ISMS：

IT基础设施不同平台数量：

□无□有，数量：

不同类型网络的数量：

□无□有，数量：

服务器数量：

□无□有，数量：

工作站+PC+便携式计算机的数量：

□无□有，数量：

组织其他基本信息是否变化:

□否，□是，变化为：

其它信息查询：

质量/环境/安全/食品安全事故/能源/信息安全等事故□无，□有说明：

重大投诉□无，□有说明：

产品抽查不合格□无，□有说明：

本次监督审核结合：

□扩大，□缩小，□认证要求变更，□认证地址变更，□名称变更，□暂停恢复，□

上次审定提出应关注的情况（见上次审定意见）□无，□有说明：

本次对□多场所、□临时场所审核安排见《认证场所清单》，

说明（如与周期策划不同，应有说明）：

本次审核需重点关注其他事项（包括：

如有轮班作业时，对轮班审核策划及说明；上次审核提出需要重点关注情况等。

）：

项目管理人：

日期：

组长：

接收日期：

第

一

次

监

督审

核

人

日

安

排

审核时间核算：

①查表确定基准审核时间：

QMS:

EC9000:

党建QMS:

EMS:

OHSMS:

EnMS:

FSMS:

食品HACCP乳制品HACCP：

乳制品GMP：

ITSMS：

ISMS：

其他领域：

②审核时间增减因素/调整比例：

（提示：

各认证领域分别说明增减理由及计算过程。

需要时，多场所（含临时场所，下同）审核时间发生增减也应分别记录）

③现场审核时间系数：

（提示：

各认证领域不同时分别注明。

一般情况下为0.8）

④是否结合（一体化）审核：

（提示：

根据客户管理体系结合程度和审核组结合审核能力计算出一体化调整系数，按各认证领域分别列出。

）

□否

□是，一体化调整系数计算（最低不能低于0.8）：

客户管理体系结合程度i=

审核组结合审核能力系数j=

⑤各认证领域现场审核时间：

（提示：

各领域分别计算并记录计算过程。

）

QMS:

EC9000:

党建QMS:

EMS:

OHSMS:

EnMS:

FSMS:

食品HACCP乳制品HACCP：

乳制品GMP：

ITSMS：

ISMS：

其他领域：

⑥总现场人日：

审核组安排：

组长：

专业审核员：

组员：

专家：

其他：

计划现场审核时间：

年月日至年月日

项目管理人：

日期：