CDM基础知识总结最终版.docx
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CDM基础知识总结最终版
基本概念汇总
（定义，背景历史来源，主要技术，技术来源，发展现状及趋势，政策法规，国内国际最新交易项目案例）
1、CDM（清洁发展机制CleanDevelopmentMechanism）
Ø1、释义及背景：
（CDM是什么）
释义：
最通俗的解释就是：
别人掏钱，你来减排。
系京都议定书第12条确立的机制,核心内涵是：
发达国家通过提供资金和技术的方式，与发展中国家合作，在发展中国家实施具有温室气体减排效果的项目，项目所产生的温室气体减排量作为发达国家履行京都议定书所规定的一部分义务。
背景：
清洁发展机制（CDM，CleanDevelopmentMechanism），是《京都议定书》中引入的三个灵活履约机制之一。
根据“共同但有区别的责任”原则，已完成工业革命的发达国家应对全球变暖承担更多的历史责任，因此，《京都议定书》只给工业化国家制定了减排任务，但没有对发展中国家作这个要求。
2005年2月16日，《京都议定书》生效。
按其规定，发达国家缔约方为实现温室气体减排义务，从2005年开始至2012年间必须将温室气体排放水平在1990年的基础上平均减少5.2%，由于发达国家减排温室气体的成本是发展中国家的几倍甚至几十倍。
发达国家通过在发展中国家实施具有温室气体减排效果的项目，把项目所产生的温室气体减少的排放量作为履行京都议定书所规定的一部分义务。
一方面，对发达国家而言，给予其一些履约的灵活性，使其得以较低成本履行义务；另一方面，对发展中国家而言，协助发达国家能够利用减排成本低的优势从发达国家获得资金和技术，促进其可持续发展；对世界而言，可以使全球在实现共同减排目标的前提下，减少总的减排成本。
因此，CDM是一种双赢（Win-Win）的选择。
Ø2、那些项目（CDM做什么）：
Ø1、CDM项目分为四大类：
1一般CDM项目（涉及能源、N2O、HFC等的项目）、
2一般小项目（可再生能源项目：
最大装机容量1.5万千瓦，提高能效项目：
每年最多节能相当于1500万千瓦时，
3其他项目：
温室气体直接排放量每年少于1.5万吨）、
4碳汇项目：
指造林和再造林、小型碳汇项目。
Ø3、CDM项目文件应提供的信息：
InfoinPDD
项目一般描述GeneralDescription
项目基准线ProjectBaseline
选择的CDM寿期ProjectCreditingPeriod
监测方案MonitoringPlan
减排量计算CERsCalculation
环境影响EnvironmentImpactAssessment
公众意见Publiccomments
附件Annexes
Ø4、项目要求：
环境效益：
项目必须带来温室气体减排
项目资金：
项目应带来资金投入（额外于ODA）
技术转让：
项目应带来技术转让
Ø
Ø5、项目特点：
（1）获得项目涉及到的所有成员国的正式批准（自愿原则）（无论CER的出售方还是购买方都是自愿参加。
在现阶段CDM项目表现出很强的买方市场的特点。
购买方一般采用招标或直接洽谈的方式进行采购。
往往把价格压得很低。
竞争通常是在卖方，发展中国家间展开。
）
（2）促进项目东道国的可持续发展；
（3）在缓解气候变化方面产生实在的、可测量的、长期的效益。
CDM项目产生的减排量还必须是任何“无此CDM项目”条件下产生的减排量的额外部分。
（a） 资金的额外性（克服投融资障碍， b） 技术额外性（克服技术风险，等）
6、参与CDM的国家必须满足一定的资格标准。
所有的CDM参与成员国必须符合三个基本要求：
自愿参与CDM；建立国家级，CDM主管机构；批准《京都议定书入此外，工业化国家还必须满足几个更严格的规定：
完成《京都议定书》第3条规定的分配排放数量；建立国家级的温室气体排放评估体系；建立国家级的CDM项目注册机构；提交年度清单报告；为温室气体减排量的买卖交易建立一个账户管理系统。
7、中国在CDM问题上的基本态度（环保是国家重点看重的）
1、CDM项目必须同时满足帮助发展中国家实现可持续发展和减少温室气体排放的要求。
2、重点领域是以提高能源效率、开发利用新能源和可再生能源及回收利用甲烷和煤层气为主。
8、中国目前正在实施的CDM项目
目前完成和正在开展的CDM能力建设项目主要有：
· 科技部-亚洲开发银行：
中国能源领域开展CDM项目的机会
· 科技部-世行/GTZ（德国）/瑞士/意大利：
中国CDM研究
· 发改委能源所-日本RINA合作项目：
中国电力系统实施CDM项目的可行性研究
·中国-加拿大：
气候变化合作项目
·联合国开发计划署-联合国基金会-挪威-意大利：
中国CDM能力建设项目
目前正在开展的CDM实际项目有：
Ø ·北京安定垃圾填埋气项目，已出具批准书，购买方为荷兰公司
·辉腾锡勒风力发电场项目，已完成专家评审和核准，购买方为荷兰政府
·晋城煤层气利用项目，已签购买合同，购买方为世界银行
还有一些其它项目正在准备当中，如云南马官的小水电项目、吉林洮南的风力发电项目、张北风电场项目、山西阳泉的煤层气项目、安徽淮南煤层气项目、南京钢铁厂的高炉煤气回收利用项目和广东生物质发电项目等。
Ø9、CDM项目与实体项目的相互关系
1、只有项目自身具备了一定的确定性，并具备资金和/或技术的额外性，才能为本国政府和购买方同时接受。
Ø项目东道国关注的是资金和/或技术的额外性，而购买方更关注是项目的风险程度，是否能按时足额提供CER。
因此如果项目处于早期准备阶段，具有不确定性，买方会认为风险太大，在招标中胜出的可能性就比较小。
而项目如果没有一定的资金和/或技术的额外性，对可持续发展起不到积极的作用，国内审批也很难通过。
Ø2、CDM项目实施过程中的一个难点在于把握CDM项目实施的时间与项目自身国内外申报审批程序和时间的配合。
根据荷兰CERUPT招标项目的实践，CDM项目招标与项目本身的申报、审批、实施过程的相协调至关重要。
10、项目开发商应准备的文件和需要做的工作
在项目实施的过程中得到项目开发商或业主的配合是至关重要的。
根据荷兰CERUPT项目的经验。
在招标的第一阶段（资质认定），中方要以英文形式提供以下文件：
1. 项目概念表（企业，必需）
2. 项目认可书（政府主管部门，不一定要）
3. 企业营业执照和代码证
4. 公司3年财务报表（企业，不一定要，经公证）
5. 企业履行社会义务情况证明（民政部门，经公证）
6. 法人无犯罪记录证明（公安部门，经公证）
7. 公司财务信用状况证明（开户银行，经公证）
在招标的第二阶段，中方要提供：
1. 项目设计文件（包括基准线研究报告，监测计划和减排预测报告，企业在咨询公司的帮助下提供）
2. 核准报告和结论（由EB认可的经营实体提供）
3. CER购买协议（企业和购买方）
4. CER提交时间安排（企业）
5. 项目批准书（政府主管部门）
11、CDM实施中尚存在的问题
1. 宣传力度不够，企业对CDM不了解，参与程度低。
2. 在CDM项目的筛选和组织的过程中没有标准可依。
什么样的项目可以成为CDM项目。
3. 还没有正式公布的可持续发展的标准。
在项目开发和评审时很难把握。
4. 论研究和实际操作还有一定的距离。
已经批准的方法学还很少。
5. 如何分配可核证的碳减排指标出售的收益。
不同所有制的企业应如何区别对待，国家利益如何体现等尚待进一步明确。
6. 目前不同国家和国际组织实施的CDM项目，对CER的给出的价格各不相同，但普遍偏低。
中国目前正处在经济迅速发展的时期。
如何适应国际潮流，寻找与发达国家不同的发展模式，走出一条有中国特色的新型工业化道路，实现经济、社会和环境的协调和可持续发展是摆在我们面前的重大和现实的课题。
CDM机制无疑为发展中国家引进发达国家资金和技术，提供了一个机会。
有关政府部门、企业和研究咨询机构应利用好这个机会，使之最大限度地服务于我国经济、社会和环境的协调和可持续发展。
Ø12、相关国家对CDM的建设情况
目前活跃在CDM交易市场的买家主要来自欧洲和日本、加拿大。
根据2006年的统计数据，在CDM交易市场的买家类型分布中，基金占34%、私营企业占58%、政府占8%。
目前，市场上最活跃的买家来自英国，他们大部分属于私营的金融机构；其次是意大利，主要是意大利电力公司。
日本和欧美等发达国家及地区已通过碳交易取得了显著的环境和经济效益。
如英国通过“以激励机制促进低碳发展”的气候政策来提高能源利用效率，降低温室气体排放量；德国通过碳排放权交易管理，做到了经济与环境双赢；美国堪萨斯州农民通过农田碳交易，获得了新的农业收入来源；日本则把碳排放权交易看作是“21世纪第一个巨大商机”，近年来通过在世界各地大量购买和销售碳排放权，获得了巨大的经济收入。
此外，印度、泰国等发展中国家和地区也看到了全球变暖带来的商机，陆续进入全球碳交易市场“淘金”。
12．CDM实施周期（7个基本步骤）
前4个步骤在项目实施之前必须完成，后3个步骤发生在项目的CER获得期间。
CDM项目能否在EB实现成功注册，是交易CDM成功的关键因素。
一般来说，碳市场交易包括前期开发、碳资产开发、碳资产项目管理三个流程。
而各个流程阶段又包括许多环节。
如在前期开发阶段，要进行项目分析，即确定企业有哪些项目符合CDM的概念；要进一步收集信息，进行减排量的估算以及测算方法的确定；要对企业的可持续发展能力、市场未来趋势进行预测并确定开发成本以及开发风险。
在碳资产开发阶段，要进行项目文件设计、卖方和买方政府审批、购碳协议签署、第三方认证、联合国注册等程序。
每个CDM项目都有一个独立的文件报告，中文部分交由中国政府审批，英文部分提交第三方认证、联合国登记，注册登记需要在网上公示50天，如无疑义，公示期结束即意味着自动注册成功。
”
据悉，在碳资产项目管理阶段要重点做好三个方面的工作。
第一，要进行日常管理，主要包括流程的监控以及企业运营信息的获取，目的在于保障企业碳资产的稳定收益，避免在没有产生减排量的情况下，提前与买家沟通采取防范措施。
第二，要根据实际产生的减排量，按照企业的要求分季度或年度出具项目检测报告。
第三，对减排量进行第三方认证，在联合国登记，最后进行碳资产交割。
在这些过程中，企业需要交付哪些费用呢？
成光介绍，一般的费用包括第三方对项目的审核（1.8万欧元），注册费（0.2美元/年核实减排吨数），监测核查和核证费用（1万美元左右），联合国CDM理事会征收的适应性费用（核实减排总额的2%）、行政管理费（0.2美元/核实减排吨数），中国政府征收的环境资源税（核实减排总额的2%）等。
至于中介公司在其中所起到的作用，成光表示，识别CDM项目、为项目业主寻找和筛选碳购买方、协助企业与买方的谈判、帮助企业在减排交易中实现利益的最大化，并最终促成CDM项目的完成是他们最主要的任务。
1、项目东道国和投资者必须准备撰写如下格式的项目设计文件：
1项目的一段描述；
2阐述基准线确定方法；
3项目时间表和CER获得期限；
4监测方法和计划；
5分排放源计算温室气体排放量；
6环境影响评价；
7利益相关者对项目的意见；
2、融资
禁止发达国家挪用官方发展援助资金用于CDM项目，用于CDM项目的资金必须是官方发展援助之外的资金。
此外，对CDM项目产生的CER还将征收2％的收益税建立新的“适应基金”，用于帮助对气候变化影响特别脆弱的发展中国家适应气候变化的不利影响。
另一项针对CER的征税用拼补CDM的管理成本。
为了引导CDM项目在发展中国家公正地分布，最不发达国家的CDM项目将免征用于适崛金和管理费用的赋税。
3、经营实体
执行理事会授权一种称之为“经营实体”的独立组织对申报的CDM项目进行审查，核实项目产生的减排量，并签署减排信用文件证明使这些减排量成为CER。
执行理事会的另一个关键任务就是维持CDM活动的注册登记，包括签发新产生的CER、为征收的用于适应资金和管理费用的ER建立管理账户，为每一个CDM项目东道国的非附件I国家注册一个CER账户并予以定期管理。
执行理事会负责监管CDM的实施，并对成员国大会负责。
执行理事会由10个专家组成，其中5个专家分别代表5个联合国官方区域（非洲、亚洲、拉丁美洲、加勒比海地区、中东欧、OECD国
家），1个专家来自小岛国组织，2个专家来自附件I国家，2个专家来自非附件I国家。
执行理事会在2001年11月马拉喀什政治谈判期间召开了首次会议，这标志着CDM的正式启动。
4．核实和认证
核实是由经营实体独立完成的，它是对监测报告上的减排量进行事后鉴定。
经营实体必须查明产生的CER是否符合项目的原始批准书标明的原则和条件。
通过详细的审查之后，经营实体将提出一个核实报告并对孩CDM项目产生的CER的量予以确认。
认证是对一个项目产生的经核实的减排效果的书面保证书。
认证报告还包括要求签发CER的申请书。
如果在15天之内，任何一个项目参与者或者三个以上执行理事会成员没有要求重新审查该项目，则执行理事会将指令CDM登记处签发CER。
2、EMC（节能服务公司）
EPC（合同能源管理机制）
1、释义：
EMC公司是节能服务商。
2、历史：
发起于70年代中期以来的市场经济国家，尤其是在美国、加拿大、EMC已发展成为一新兴的节能产业。
3、实质：
EMC公司通过与能耗企业签订能源管理合同，为企业提供综合性的节能服务，帮助企业节能降耗，并与企业分享节能效益，以此取得节能服务报酬和合理利润的一种商业运作模式。
通俗地说，假设某企业上月的电费是100万元，经EMC公司采用汰旧换新、改进工艺、加强维护、错峰用电、监控能耗等等技术与管理措施后，同等条件下，电费下降到了80万元。
企业看到了实实在在的节电现象后，开始与EMC公司分享这20万元的节电效益。
由于该节电工程是由EMC公司全程融资完成的，EMC公司理应分享80%的节电效益，即16万元/月的节电效益用于弥补EMC公司的投资成本。
经过n个月的运行后，EMC公司投资成本足额回收，节能服务合同即告结束，以后所产生的节电效益及先进高效的节能设备，全归该企业所有。
可见，在整个项目运作中，企业不用投入一分钱，即可座拥4万元/月的节电效益，项目合同期满后，还可免费获得先进高效的节能设备和20万元/月的节电效益！
这就是EMC模式的魅力！
EMC公司不仅要提供节能项目的全额融资，还要承担节能技术与项目成败的风险；不仅要负责节能项目的建设，而且要保证节能项目的效果，这是任何节能产品销售商与节能项目工程商所无法比拟的魅力因此，EMC公司销售的是项目，是节能服务项目与能源管理项目，是一种减少能源成本的财务管理方法，项目里的产品、技术和工程都是服务的手段，而非服务的目的，企业购买的不是产品和技术本身（因为这些都是免费提供的），而是产品和技术带给企业的效率和效益。
）
4、EMC企业特点：
1、节能更专业
EMC公司专注于能源效率提升服务，拥有一批能源审计、能源管理、财务融资专家及暖通制冷、电力电气、自动控制等方面的专业工程师，能为企业提供更专业的节能技术服务。
2、技术更先进
EMC公司是专业的能源管理公司，掌握着国内外最新、最先进、最成熟的节能技术和高效用能设备方面的信息资讯，因此能根据项目的不同特点，采用最适合的技术方案。
3、服务更全面
EMC公司是专业的能源服务公司，能提供一系列的能源审计与管理、节能改造整体方案设计与施工、用能设备维护与管理、节约能源诊断与顾问咨询、节能知识传播与人员培训等全过程、全方位的服务。
通过使用EMC公司提供的服务，实现企业能源管理的外包，将有助于企业专注本企业的核心业务。
!
4、成本更低廉
EMC公司是按照合同能源管理机制运营的公司，一般具有节能信息广泛，项目运作经验丰富，可以成捆实施节能项目等优势，这为减少项目的前期投入，采购大宗廉价设备，降低施工费用奠定了基础。
5、管理更科学
EMC公司通过计算机远程监控信息系统，实时监测分析企业的能源消耗状况，并派出专业的现场维护与巡视人员，加强现场管理。
通过制定严格的规章制度，辅助积极的宣传教育手段，强化企业的节能意识。
企业借助EMC公司实施节能服务，可以获得专业节能资讯和能源管理经验，提升管理人员素质，促进内部管理科学化。
5、EMC项目特点
1、节能效率高
由于目前EMC公司不多，而市场可供节能改造的项目不少，项目的节能率一般在10％－40％，最高可达50%，因此近年的EMC公司可挑肥拣瘦，优先做一些节能率高的项目。
2、企业零投资
节能项目审计、设计、融资、采购、施工等均由EMC公司负责，不需要企业额外费用投资，便可得到EMC公司的服务和先进的节能设备及系统。
企业付给EMC公司的报酬是节能效益中的一部分，是节省出的费用，因此企业没有额外的花费，相反还能获得节能收益，改善企业现金流量。
*
3、企业零风险
项目实施后，只有在企业产生了节能效益，企业才会将节能效益的一部分支付给EMC公司，因此企业不存在项目技术成熟、项目设计施工安排、项目节能成败等技术与资金的风险，风险全由EMC公司承担，企业可直接获得降低能源消耗成本的效益。
4、企业免操心
项目前期无需企业自己做大量的准备工作，EMC公司自带仪器设备做能源审计工作；项目施工无需企业操心，EMC公司为企业完成“交钥匙工程”；项目实施后，设备保养和维护不用企业操心，EMC公司将负责到底，直至合同期满，高效节能设备无偿移交企业。
5、项目易拓展
EMC项目是按合同能源管理机制来运作的，企业零投资、零风险，还座拥节能收益，因此颇受大中小型耗能企业的欢迎，也是一般运营机制无可比拟的，项目营销的难度并不大，关键是把握好项目经济技术可行性分析，及项目实施过程中双方的密切配合与精诚合作。
6、节能有保证
基于对自己投入的高效设备与节能技术的充分认识和信任，EMC公司可以向企业承诺节能量，保证企业在得到EMC公司服务后，可以马上实现能源成本下降。
7、投资回收短
节能项目易销售，投资额度较大，投资回收期不长，从已经实施的项目来看回收期平均为2年左右。
因此EMC公司将形成较大的项目启动资金压力，后续资金能否跟进，是节能项目能否持续拓展，公司能否发展壮大的关键。
8、项目自偿性
节能改造投资成本的偿还及EMC公司的合理利润、企业的节能收益全部来自于项目节省之能源费用，因此，节能项目必须具有良好的节能效益，才能做到共赢的局面。
6、EMC节能项目运作模式
1、节能量保证支付模式
节能改造工程的全部投入和风险由EMC公司承担，在项目合同期内，EMC公司向企业承诺某一比例的节能量，用于支付工程成本；达不到承诺节能量的部分，由EMC公司负担；超出承诺节能量的部分，双方分享；直至EMC公司收回全部节能项目投资后，项目合同结束，先进高效节能设备无偿移交给企业使用，以后所产生的节能收益全归企业享受。
该模式适用于诚信度较高、节能意识一般的企业。
2、节能效益分享模式
节能改造工程的全部投入和风险由EMC公司承担，项目实施完毕，经双方共同确认节能率后，在项目合同期内，双方按比例分享节能效益。
项目合同结束后，先进高效节能设备无偿移交给企业使用，以后所产生的节能收益全归企业享受。
该模式适用于诚信度很高的企业。
3、能源费用托管模式
EMC公司负责改造企业的高耗能设备，并管理其用能设备。
在项目合同期内，双方按约定的能源费用和管理费用承包企业的能源消耗和维护。
项目合同结束后，先进高效节能设备无偿移交给企业使用，以后所产生的节能收益全归企业享受。
该模式适用于诚信度较低、没有节能意识的企业。
4、改造工程施工模式
企业委托EMC公司做能源审计，节能整体方案设计、节能改造工程施工，按普通工程施工的方式，支付工程前的预付款、工程中的进度款和工程后的竣工款。
该模式适用于节能意识很强、知道节能技术与节能效益的企业。
运用该模式运作的EMC节能公司的效益是最低的，因为合同规定不能分享项目节能的巨大效益。
5、能源管理服务模式
EMC公司不仅提供节能服务业务，还提供能源管理业务。
对许多经营者而言，能源及其管理不是企业核心能力的一个部分，自我管理和自我服务的方式是低效率、高成本的方式。
通过使用EMC公司提供的专业服务，实现企业能源管理的外包，将有助于企业聚焦到核心业务和核心竞争能力的提升方面。
能源管理的服务模式有两种形态：
能源费用比例承包方式和用能设备分类收费方式。
7、在中国的情况：
发展迅速，并且逐渐占领了国内节能市场越来越重的份额，因为它既符合国家节能减排政策号召又迎合了市场机制，不少企业都乐于选择专业的节能服务公司来给自己的企业做节能服务。
这种双向促进的合理机制即使的节能机制更趋于合理化、科学化、使得用能单位降低能耗效益提高，也使得专业的节能服务公司在国内有了长足的发展，
举例：
山东耀通节能投资公司等等的节能服务公司
8、EMC节能项目运作的风险评估与应对策略
一、政治风险/
整体节能项目的政治风险包括：
国内能源政策与法令的变更、各种节能设备或系统的许可证制约、额外之税捐或收费等等。
二、金融风险
整体节能项目的金融风险包括：
b
1、汇率变动：
购置国外节能设备或系统通常以美金计算。
2、通货膨胀：
设备材料费、工资、运输费等。
3、利率波动：
项目融资、项目租赁及自有资金的使用效率。
三、营运风险
整体节能项目的营运风险包括：
1、能源价格的变动：
升高可能对EMC公司有利，降低可能要延长项目合同期。
2、工程建设风险：
如节能设备或系统效率不足、工程成本超支、工程延后完工等。
3、运行维护风险：
节能设备或系统操作条件的变动、运转维护成本的变动、运转维护人员的素质等。
4、因企业经营不善而破产、倒闭。
四、不可抗力风险：
整体节能项目计划执行时，遭逢不可抗力的因素：
如天灾、战争、传播性疾病等的破坏或阻碍，双方合约必需载明其范围与责任的分担。
9、目前的节能行业仍然存在如下的市场障碍：
1、国家的扶持力度不够：
目前政府在节能行业无政策支持、无资金支持、无项目支持，EMC公司必须完全依靠市场的手段生存。
2、EMC公司的资金实力不够
3、节能信息传播宣传不够。
信息的不对称性，都需要政府和节能中介机构加强对节能及EMC概念的宣传。
4、企业的能源管理非常落后，节能意识不够。
大多数企业忽略能源成本，根本没有建立能源消耗帐本或统计产品能源单耗，总认为节能项目的社会效益（主要是环境效益）大于经济效益，加上没有政府强制性的措施，企业对节能工作积极性不高。
5、诚信社会尚未建立。
3、CER
1、释义：
CER是在CDM项目中，买卖双方交易的内容。
本身是个指标，看不见摸不着。
其产生必须是以实体项目为依托。
（即：
经核证的减排量）
核证减排量，CertificationEmissionReduction的英文缩写。
核证减排量是（CDM）中的特定术语，指联合国执行理事会（EB）向实施清洁发展机制项目的企业颁发的经过指定经营实体（DOE）核查证实的温室气体减排量。
只有联合国向企业
升级会员 