科技型企业技术路线图的制定方法与评价机制.docx

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科技型企业技术路线图的制定方法与评价机制

科技型企业技术路线图的制定方法与评价机制

　　[摘要]技术路线图是目前应用最广和最有效的技术研发工具之一,它是基于市场需求分析和技术预见的前瞻性战略工具,在各个领域得到广泛应用,尤其对于科技型企业具有重要的战略价值。

文章首先阐述技术路线图的含义,指出其在科技型企业中的意义,分析企业技术路线图的制定方法和流程,并研究企业技术路线图的评价机制。

　　[关键词]技术路线图;科技型企业;制定方法;评价机制

　　[作者简介]尚徽,中国电子科技集团公司第38研究所综合计划部主任,安徽合肥,230088

　　[中图分类号]F276.44[文献标识码]A[文章编号]1007-7723（2010）06-0026-0004

　　一、技术路线图的含义

　　技术路线图（TechnologyRoadmap）产生于20世纪70年代末,最早应用在美国的汽车制造业。

其目的,一方面是制定汽车行业的技术发展规划;另一方面,借助技术路线图可以很好地向各利益相关者展示行业的技术发展战略,以增加行业上下游之间的沟通和协调,共同促进技术的研究和发展[1]。

此后,摩托罗拉公司和康宁公司分别采用了这种技术管理工具,摩托罗拉公司主要用于技术进化和技术定位方面,而康宁公司主要用于公司商业经营战略方面[2]。

随着技术路线图应用领域的逐步扩展,目前它已经成为全球化战略管理和技术创新的一个重要工具[3]。

　　技术路线图发展至今,已经从科技发达国家拓展至科技欠发达国家的应用,从企业层面的技术产品应用拓展至行业层面、国家层面的技术发展战略规划,从产品/服务路线图拓展为竞争战略/能力路线图、教育规划路线图和其他方面的路线图[4]。

剑桥大学技术管理中心网站的一份清单显示:

技术路线图的应用数目在逐年增加且应用越来越广泛。

该清单包含了从1993年到2006年共900多篇的技术路线图报告,几乎囊括了公共领域的所有技术路线图（图1）。

　　虽然技术路线图在各个领域得到了广泛的应用,但技术路线图至今未有一个统一的定义。

美国摩托罗拉公司总裁RobertGalvin认为技术路线图是某一特定区域集中了集体智慧和技术相关者的未来展望,它一般采用绘图的方式来表现,可能成为这个领域发展方向的一个详细目录[5]。

英国学者DavidProbert等人认为技术路线图是利益相关者对于达到什么样的目标、如何达到这些目标的集中看法,目的就是帮助这个群体在正确的时间通过正确的方式到达预期的目标[6]。

国内学者李雪凤等认为对于技术路线图定义的不同描述,是技术路线图发展过程中的动态表现[2]。

技术路线图是利用视图工具反映技术及其相关因素（科学、产品、市场）的发展,是各利益相关者对未来技术发展的一致看法[3]。

韩晓琳等认为技术路线图是应用视图工具明确某一特定领域目标,识别为实现这一目标技术与时间、市场、产品、业务流程等关系的群体沟通过程[7]。

国务院发展研究中心国际技术经济研究所顾刚研究员认为,技术路线图通俗地说就是按照既定的方针,有时间性和阶段性地实施计划[8]。

朱星华等综合了不同国家和学者对于技术路线图的定义描述,技术路线图包含了三个方面的含义,即:

（1）技术路线图是技术未来发展的意愿图,体现了政府、行业、企业、技术、知识、理想、资源等的理想结合;

（2）技术路线图是技术方案,它为技术需求提供了确认、评估及选择策略的完整方案;（3）技术路线图是过程管理工具,它帮助国家、行业、公司、部门识别未来成功发展所需的关键技术,以及执行和发展这些技术所需的项目或步骤[9]。

从结构化的视角来理解技术路线图,它可以归纳为以下三个方面:

（1）技术路线图作为一个过程,可以综合各个利益相关者的观点,并将其统一到预期目标上来;

（2）作为一种产品,纵向上它将目标、市场及资源有机结合起来,并明确它们之间的关系和属性;横向上它将过去、现在和未来统一起来,既描述现状,又预测未来;（3）作为一种方法,它可以广泛应用于技术规划管理、行业未来预测、国家宏观管理等方面[10]。

　　综上所述,本文认为,技术路线图从结果来看就是一张关于技术发展的战略规划图,该图明确了各个时期的技术目标,以及完成该目标所需要的资源和条件;而技术路线图的制定过程相应地就是一个战略规划过程,该过程涉及多种领域知识、多个主体参与以及多个目标任务的并行控制。

　　二、科技型企业技术路线图规划的意义

　　技术路线图可以划分为公司层面技术路线图、行业层面技术路线图和国家层面技术路线图等三个层次,而且它们之间是相互合作的[2]。

企业制定技术路线图规划实质上是进行技术研发的战略规划,是市场需求预见和技术预见的战略前瞻。

随着不确定环境的加剧,如何实现基业常青是任何企业都必须面对的现实问题。

科学技术的发展虽然难以进行准确的预测,但通过技术路线图这一工具的应用,还是可以对未来市场需求和技术发展的方向等进行前瞻性预期。

尤其是对于科技型企业而言,技术创新是企业生存发展的核心基础,科学、合理的技术路线规划对于企业明确自己的技术水平,跟踪国际科学技术前沿具有重要的价值。

具体说来,技术路线图对科技型企业的价值和意义主要体现在如下几个方面:

　　1.技术路线图是科技型企业自主创新的战略工具,它对于企业技术规划的制定和技术管理水平的改善具有重要作用,对我国企业自主创新能力的提升和发展也具有重要应用价值。

　　2.面对全球科技创新竞争态势的不明确,技术路线图可以帮助科技型企业对未来的市场需求和新技术的发展方向作出预判,识别未来可能会影响企业发展的环境、机会、威胁和挑战等,为企业未来的市场方向和技术方向奠定基础。

　　3.一个完整的技术路线图规定了企业的技术研发方向,能够明确企业中长期技术发展方向和研发的重点,实现与全球同类企业技术发展的有效同步,深刻把握国际科学技术前沿,同时对企业突破技术壁垒、掌握核心技术、保持市场竞争力等具有指导意义。

　　4.技术路线图还包括技术发展和技术研发的资源保障条件,有助于科技型企业根据技术发展趋势和技术研发需求,合理配置企业资源,实现资源效率的优化。

　　5.技术路线图是一个动态规划、逐步优化的过程,对于科技型企业与国际科学技术接轨,适时更新相关的技术体系具有重要的指导价值。

　　三、科技型企业技术路线图的制定方法与流程

　　技术路线图的制定方法也称技术路线图的绘制方法。

技术路线图在研究初期,应用的主要方法是专家意见法,即召集一组专家,或将不同领域的人员分成几个工作组,利用参与者的知识和经验来确定路线图的节点及链接的属性。

但是随着技术路线图研究和应用的不断发展,技术路线图的表现形式越来越多,相应的绘制方法也越来越多,主要有三种:

信息挖掘法、思维创造法和调查研究法。

　　信息挖掘法是指利用各种信息搜集渠道如国内外数据库、报纸、杂志等来收集与技术相关的各种信息,并使用文本挖掘、数据挖掘、聚类分析等方式对收集的信息进行进一步的加工,这些信息是以后决策的基础。

思维创造法就是通过思维活动来加工信息,并进行判断和决策的一种方法。

该方法一方面可以对庞大的信息数据进行思维加工,挑选、归纳、总结出决策需要的素材和情报;另一方面技术专家可以从各自的研究领域、出发点和关注的重点来对信息进行探讨和研究,并创造出新的想法、思路和方法,确保技术的顺利研发。

在实践运用中,思维创造法通常包括头脑风暴法、情景分析法等。

调查研究法就是深入到市场、企业等基层地点进行调查研究的一种方法。

该方法可以获得决策的第一手资料,对于了解技术应用现状、市场未来需求等起着不可忽视的作用。

应用调查研究法有两种方式:

一是亲自到市场、企业中调查,通过采访一线技术人员和消费者来获取技术的各种信息;二是通过设计、发放调查问卷来获得需要的特定信息。

　　调查研究法和信息挖掘法相辅相承、互相补充。

信息挖掘法获得的信息资料较为抽象和宏观,可以作为技术决策的指引;调查研究法获得的信息较为具体和微观,可以作为技术决策的检验。

这两种方法结合的过程就是理论到实践再到理论的一种循环过程。

同时,这两种方法均服务于思维创造法,思维创造法是对这两种方法的综合和升华。

　　技术路线图的制定流程也称技术路线图过程。

技术路线图法,是指制定技术路线图的过程。

该过程包括识别技术产品的市场需求、识别关键技术、选取技术方案和路径、制定技术研发战略等,它需要各利益相关者充分表达对未来技术发展的看法,并寻求看法的一致性,以确保适时地提供技术发展所需的关键技术和资源。

通过这个制定过程可以明确技术路线图的发展框架、发展路径和发展对策,从而制定出更加合理的技术投资方案并使科技资源得到更为有效的利用。

技术路线图的制定过程是技术决策和规划的过程,它与技术路线图这个结果本身同等重要,有时过程甚至更重于结果[11]。

　　摩托罗拉是全球最早制定企业技术路线图的企业。

Willyard等人通过研究摩托罗拉公司早期制定的技术路线图,认为它的主要内容有八个方面:

企业现状描述、企业技术预测、产品现状概略图、技术矩阵绘制、技术资源配置、产品质量和技术进步、技术专利组合、少数派意见[12]。

美国Sandia国家实验室总结了大企业开发技术路线图一般流程,该流程包括三个阶段:

前期准备、技术路线图开发和随后的行动[13]。

R.Phaal等针对中小企业的现状和需求,提出了一种专门用于制定中小型企业技术路线图的方法,称作“T-Plan”制定方法。

“T-Plan”法是产业或大型企业制定技术路线图方法的简化版,大致分为三个阶段:

准备阶段、制定阶段和滚动实施阶段。

该方法专门提供给中小企业制定产品技术路线图使用[14]。

SungjooLee等提出研发计划的技术路线图制定过程可以分成六个阶段:

技术路线图启动、技术目标选择、技术需求评估、技术发展计划、技术路线图执行和随后的行动[15]。

我国学者仪德刚等认为企业有效制订技术路线图的程序包括收集技术竞争情报、确认专家组成、召开制订技术路线图的工作会议、动态讨论和修订、建立企业的技术路线图等[16]。

　　通过上述研究,本文认为科技型企业技术路线图绘制的一般流程应包括技术路线图准备、技术路线图分析、技术路线图绘制和技术路线图更新等四个阶段。

每个阶段的任务要和企业的实际需求相一致,具体如图2所示。

　　四、科技型企业技术路线图的评价机制

　　技术路线图一般是一项长期的战略规划,时间跨度比较长;因此,很难保证技术路线图执行过程中的环境与制定时预测的环境相一致。

若环境发生较大变化甚至剧烈变化,或技术路线图的执行情况与设想目标差距较大时,就需要对技术路线图进行更新。

此外,对技术路线图进行更新时,一定不能忽视破坏性技术的存在,特别是当核心技术出现破坏性技术时,一定要重新制定技术研发计划并更新技术路线图,甚至重新制定技术路线图。

　　对技术路线图的更新有两种方式:

一种是周期更新,即按预定的时间（例如2年）对技术路线图进行更新;另一种是实时更新,即一旦发现环境剧烈变化或执行情况与设想目标差距较大时,或核心技术出现破坏性技术时,就立刻对技术路线图进行更新。

　　更新技术路线图的前提是明确当前的各种情况,核心是对技术路线图进行评价。

本文认为对技术路线图的评价分为三个方面:

一是对技术路线图的各种环境变化进行评价;二是对技术路线图执行情况进行评价;三是对技术路线图的破坏性技术情况进行评价。

为了更好地评价技术路线图,本文大致构建了一套通用的评价指标体系,如表1所示。

　　表1仅列出了评价技术路线图的一些核心指标,在实际操作中,可以根据实际情况加以补充完善,如外部环境变化情况包括政治、社会、经济、技术等方面的变化情况。

根据指标体系的具体内容,一方面通过专家意见法、AHP等方法确定各个指标的具体权重;另一方面通过设计相应的量表、调查问卷进行调研,并根据调研结果计算各指标的具体得分。

然后根据各指标的具体权重和具体得分计算环境变化得分、执行情况得分和破坏性技术情况得分,最终计算出技术路线图评价总得分。

　　对评价结果的处理可以这样规定,若技术路线图评价总体得分不小于某一特定分值,并且各具体指标得分均不小于另一特定得分,则说明环境变化不大、路线图执行情况较好且没有出现对关键技术影响较大的破坏性技术,因此可以不需要更新路线图;否则,需要对技术路线图的局部或整体进行更新,甚至重新制定新的技术路线图。

　　[参考文献]

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　　[2]李雪凤,仝允桓,谈毅.技术路线图――一种新型技术管理工具[J].科学学研究,2004,（22）.

　　[3]李雪凤,仝允桓,谈毅.技术路线图和技术路线图思维[J].科学学与科学技术管理,2005,（8）.

　　[4]李栎,张志强.技术路线图在学科战略情报研究中应用的思考[J].情报科学,2008,（11）.

　　[5]GalvinR.Scienceroadmaps[J].Science,1998,280（8）:

803.

　　[6]DavidProbert,MichaelRadnor.Frontierexperiencesfromindustry-academiaconsortia[J].ResearchTechnologyManagement,2003,46

（2）:

27-41.

　　[7]韩晓琳,张庆普.技术路线图在知识管理中的应用[J].预测,2007,

（2）.

　　[8]顾刚.国外氢能技术路线图及对我国的启示[J].国际技术经济研究,2004,7（4）.

　　[9]朱星华,蒋玉涛.产业技术路线图的广东实践及对政府科技计划管理的建议[J].中国科技论坛,2008,（6）.

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　　[11]李田田.技术路线图在科技奥运中的应用研究[D].开封:

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　　[12]Willyard,C.H.andMcclesss,C.W.Motorola'stechnologyroadmappingprocess[J]ResearchManagement,1987,（9）.

　　[13]SandiaNationalLaboratories:

Fundamentalsoftechnologyroadmapping.Availableat:

http:

//www.sandia.gov//

　　Roadmap/home.htm#what02.

　　[14]RobertPhaal,ClareJ.P.FarrukhandDavidR.Probert.Technologyroadmapping-Aplanningframeworkforevolutionandrevolution[J].TechnologicalForecastingandSocialChange.January-February,2004,3l（7）.

　　[15]SungjooLeea,SungryongKangb,YsseukParkb,YongtaePark.TechnologyroadmappingforR&Dplanning[J]ThecaseoftheKoreanpartsandmaterialsindustry,2007,74

（1）.

　　[16]仪德刚,齐中英,赵新力.企业提升核心竞争力的重要手段――技术路线图[J].科技管理研究,2007,

（1）.