证券市场基础知识模拟试题一4.docx
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模拟试题4
一、单选题（每小题：
1.0分）
1、依法持有并保管基金资产的是（）。
（答案:
C）
A、基金持有人
B、基金管理人
C、基金托管人
D、证券交易所
2、外资参股国内基金管理公司时，外资持股比例或在外资参股的基金管理公司中拥有的权益比例，累计不超过（）。
（答案:
C）
A、25％
B、30％
C、33％
D、49％
3、监事会对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的（）在会议记录上签字。
（答案:
A）
A、监事
B、董事
C、股东
D、独立董事
4、股份有限公司的监事会至少每（）个月召开1次。
（答案:
B）
A、3
B、6
C、9
D、12
5、在我国，发起设立基金的机构是（）。
（答案:
A）
A、基金管理人
B、基金份额持有人
C、基金托管人
D、基金监管人
6、境外上市外资股（）。
（答案:
B）
A、以外币标明面值
B、以人民币标明面值，以外币认购
C、以外币标明面值，以人民币认购
D、以人民币标明面值，以人民币认购
7、美国证券市场是从买卖（）开始的。
（答案:
C）
A、运输公司股票
B、铁路股票
C、政府债券
D、金融债券
8、新《公司法》中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。
（答案:
D）
A、60％
B、50％
C、40％
D、30％
9、作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是（）。
（答案:
D）
A、股票股息
B、负债股息
C、财产股息
D、建业股息
10、公司债券上市交易后，公司最近（）年连续亏损，在限期内未能消除的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。
（答案:
C）
A、3
B、4
C、2
D、1
11、下列选项中不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是（）。
（答案:
C）
A、保护投资者
B、透明和信息公开
C、降低非系统风险
D、降低系统风险
12、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。
（答案:
A）
A、5000万元
B、1亿元
C、2亿元
D、5亿元
13、可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是（）。
（答案:
B）
A、欧式期权
B、美式期权
C、修正的美式期权
D、大西洋期权
14、短期融资券的期限为（）。
（答案:
A）
A、1年以下
B、2年以下
C、大于1年小于1年半
D、1年半以下
15、证券业协会的权力机构是（）。
（答案:
C）
A、董事会
B、股东大会
C、会员大会
D、主席会议
16、法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
（答案:
B）
A、20％
B、25％
C、30％
D、40％
17、某可转换债券面额为1000己，规定其转换价格为25己，则l万元债券可转换为（）股普通股票。
（答案:
D）
A、500
B、300
C、250
D、400
18、股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。
（答案:
A）
A、供求关系
B、公司经营状况
C、宏观经济因素
D、政治因素
19、建业股息是（）。
（答案:
B）
A、公司前期未分配利润
B、对公司未来盈利的预分
C、公司的借款
D、公司当期盈利
20、有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（）。
（答案:
C）
A、可转换优先股票
B、不可转换优先股票
C、参与优先股票
D、非参与优先股票
21、对指数基金认识正确的是（）。
（答案:
C）
A、投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少
B、由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险
C、对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具
D、指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
22、世界上第一个股票交易所出现在（）。
（答案:
C）
A、英国
B、美国
C、荷兰
D、葡萄牙
23、在以下几种基金中，管理费率最低的是（）。
（答案:
A）
A、货币基金
B、股票基金
C、债券基金
D、认股权证基金
24、反映证券市场容量的重要指标是（）。
（答案:
C）
A、股票市值占GDP的比率
B、证券市场价值
C、证券化率（证券市值／GDP）
D、证券市场指数
25、根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（）。
（答案:
B）
A、渎职罪
B、破坏金融管理秩序罪
C、金融诈骗罪
D、妨害对公司、企业的管理秩序罪
26、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（）。
（答案:
C）
A、3％
B、4％
C、5％
D、6％
27、下面关于证券化率的说法中，错误的是（）。
（答案:
B）
A、证券市场市值／GDP
B、证券市场市值／国家实物资产总价值
C、该指标越小，说明证券市场发展程度越低，潜力越大
D、它是反映证券市场容量的重要指标
28、现在的恒生指数基期指数为（）点。
（答案:
D）
A、100
B、1000
C、10000
D、975．47
29、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上。
公司股本总额超翅人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。
（答案:
B）
A、5％
B、10％
C、15％
D、20％
30、股票及其他有价证券的理论价格是根据（）。
（答案:
A）
A、现值理论
B、预期理论
C、合理收益理论
D、流动性理论
31、根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，分为（）。
（答案:
C）
A、平价权证、价内权证和价外权证
B、认购权证和认沽权证
C、认股权证和备兑权证
D、美式权证、欧式权证、百慕大式权证
32、债券投资的主要风险是（）。
（答案:
B）
A、政策风险
B、利率风险
C、税收风险
D、信用风险
33、证券是指各类记载并代表一定权利的（）。
（答案:
B）
A、商品凭
B、法律凭证
C、货币凭证
D、资本凭证
34、下列关于境外上市外资股的阐述，错误的是（）。
（答案:
B）
A、采取记名股票形式
B、以外币标明面值
C、以外币认购
D、在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式
35、浮动利率债券指利率可以变动的债券。
这种债券的利率确定与市场利率挂钩，一般（）市场利率的一定百分点。
浮动利率债券就可以避开因市场波动而产生的风险。
（答案:
B）
A、低于
B、高于
C、小于
D、大于或小于
二、多选题（每小题：
2.0分）
1、金融期货的基本功能包括（）。
（答案:
ABCD）
A、套期保值功能
B、价格发现功能
C、投机功能
D、套利功能
2、与其他债券相比政府债券所显示的特点有（）。
（答案:
ABCD）
A、安全性高
B、流通性强
C、收益稳定
D、免税待遇
3、股份有限公司的一般特征包括（）。
（答案:
ABD）
A、具备独立法人资格
B、以股票筹资方式组建
C、股份投资永久不能转让
D、所有权与经营权分离
4、关于欧洲债券票面使用的货币描述正确的是（）。
（答案:
AB）
A、主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等
B、也有使用复合货币单位的，如特别提款权
C、主要为欧元，其次还有美元、英镑、日元等
D、主要为欧元、英镑，其次还有美元、日元等
5、依照我国《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列（）条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
（答案:
ABCD）
A、有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程
B、注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
C、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
D、取得基金从业资格的人员达到法定人数
6、我国的金融债券包括（）。
（答案:
ABCD）
A、政策性金融债券
B、商业银行次级债券
C、证券公司债券
D、证券公司短期融资债券
7、金融时报证券交易所指数包括（）。
（答案:
ACD）
A、金融时报工业股票指数
B、FT-200指数
C、100种股票交易指数
D、综合精算股票指数
8、在债券的计息方式中，一次性付息的计息方式包括（）。
（答案:
ABC）
A、单利计息
B、复利计息
C、贴现方式计息
D、分期计息
9、2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括（）。
（答案:
ABC）
A、增加了公司章程的要求
B、增加对主要股东资格的限制条件
C、证券公司的注册资本应当是实缴资本
D、将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和2亿元三个标准
10、关于利率期货的描述不正确的是（）。
（答案:
D）
A、利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具
B、利率期货主要是为了规避利率风险而产生的
C、利率期货产生于美国芝加哥期货交易所（CBOT）
D、利率期货是金融期货中最先产生的品种
11、基金管理人应当履行下列（）职责。
（答案:
ABCD）
A、办理基金备案手续
B、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
C、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
D、编制中期和年度基金报告
12、当股票的市场价格（）认购价时，认股权证仍有价值。
（答案:
ABCD）
A、大于
B、小于
C、等于
D、近似于
13、在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的（）。
（答案:
AB）
A、上海股份公所
B、上海众业公所
C、上海华商证券交易所
D、天津市企业交易所
14、中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（）。
（答案:
ABCD）
A、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
B、负责监督有关法律法规的执行
C、负责保护投资者的合法权益
D、对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场
15、深圳证券交易所综合指数包括（）。
（答案:
ABC）
A、深证综合指数
B、深证A股指数
C、深证B股指数
D、深证成分股指数
16、在经济生活中，证券公司的功能有（）。
（答案:
ACD）
A、媒介资金供求
B、繁荣证券市场
C、优化资源配置
D、维护证券市场的有序发展
17、为保护无记名股票股东的合法权益，我国《公司法》规定（）。
（答案:
ABCD）
A、发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30公告会议召开的时间
B、发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30公告会议召开的地点
C、发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30公告会议召开的审议事项
D、无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司
18、中国证券业协会（）。
（答案:
AD）
A、制定试点证券公司的评审办法，负责组织评审工作
B、监督试点证券公司的各项创新活动
C、监督试点证券公司的动态工作内容
D、对试点证券公司进行持续评价
19、不容易受购买力风险损害的证券是（）。
（答案:
AB）
A、保值债券
B、浮动收益债券
C、固定收益债券
D、优先股
20、股价平均数的种类有（）。
（答案:
ABC）
A、简单算术股价平均数
B、加权股价平均数
C、修正股价平均数
D、指数平均数
21、关于亚洲债券市场的叙述正确的是（）。
（答案:
ABCD）
A、亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场
B、亚洲债券市场的发展已成为亚洲地区各种区域财金合作机制讨论的一大热点问题
C、亚洲债券市场的发展已日益成为亚洲各经济体、特别是东亚经济体加强区域金融合作的重要内容
D、亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思
22、享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择（）。
（答案:
ABD）
A、行使权利认购发行的普通股票
B、将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C、按超出其持股比例5％以内的数量，优先认购一定数量新发行股票利
D、不行使权利而听任其过期失效
23、股票价格指数的编制步骤包括（）。
（答案:
ABCD）
A、选择样本股
B、选定基期并计算基期平均股价
C、计算基期平均股价并作必要修正
D、指数化
24、可转换证券的特点包括（）。
（答案:
ABD）
A、有事先规定的转换期限
B、可以转换成普通股票
C、市场价格稳定
D、持有者的身份随着证券的转换而相应转换
25、我国股息的具体形式有（）。
（答案:
AB）
A、现金股息
B、股票股息
C、买卖差价
D、资本利得
26、新《公司法》规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，（）。
（答案:
ABCD）
A、不得对该项决议行使表决权
B、不得代理其他董事行使表决权
C、董事会会议由1／2以上无关联关系董事出席即可举行
D、董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过
27、我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（）。
（答案:
ABD）
A、外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易。
外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
B、允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务
C、加入后4年内，允许外国证券公司设立合营公司
D、允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务
28、关于金融期权与金融期货论述不正确的是（）。
（答案:
A）
A、金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的
B、人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益
C、通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益
D、在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标
29、单独或合并持有证券公司5％以上股权的股东，可以（）。
（答案:
CD）
A、修改公司章程
B、推选经理候选人
C、向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人
D、向股东会提出议案
30、基金投资人享有基金的（）。
（答案:
ACD）
A、信息知情权
B、表决权
C、经营管理权
D、收益权
三、判断题（每小题：
2.0分）
1、设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作产生，股票就是一种设权证券。
（）（答案:
错）
2、在恒生流通综合指数系列编制过程中，流通市值调整的目的是在指数编制中剔除由策略性股东长期持有并不在市场流通的股票。
（）（答案:
对）
3、结算参与人未按时履行交收义务，证券登记结算公司无权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。
（）（答案:
错）
4、发行人推销证券的方法有两种：
自销和包销。
一般情况下，公开发行以包销为主。
（）（答案:
对）
5、目前，我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。
（）（答案:
对）
6、购买力风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。
（）（答案:
错）
7、基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。
（）（答案:
对）
8、股份公司发行可赎回优先股票的目的一般是为了减少股息负担。
（）（答案:
对）
9、债券投资不能安全收回有两种情况：
一是债务人不履行债务；二是流通市场风险。
（）（答案:
对）
10、所谓虚拟资本是以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
（）（答案:
对）
11、贴现债券是属于折价方式发行的债券。
（）（答案:
对）
12、我国证券市场诚信建设的指导思想是以建立高效、合法的投融资体系为出发点。
（）（答案:
错）
13、普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。
（）（答案:
错）
14、从理论上说，期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于他所收取的期权费，而他可能遭受的损失却是无限的。
（）（答案:
对）
15、证券投资的风险性越高，意味着遭受损失的可能性越大，其收益率会越低。
（）（答案:
错）
16、期货市场上的投机者会利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之则建立多头。
（）（答案:
错）
17、国债基金投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。
（）（答案:
错）
18、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为政府证券、金券、公司证券。
（）（答案:
错）
19、实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。
（）（答案:
对）
20、美式期权只能在期权到期日执行。
（）（答案:
错）
21、红筹股作为外资股，已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。
（）（答案:
错）
22、根据《证券法》规定，只有综合类证券公司才可以开展证券自营业务。
（）（答案:
对）
23、试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在5个工作日内报告中国证券业协会。
（）（答案:
错）
24、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票，应当为记名股票。
（）（答案:
对）
25、我国现行《证券投资基金法》规定，按照基金合同的约定或者基金份额持有人大会的决议，并经国务院证券监督管理机构的核准，可以转换基金运作方式。
（）（答案:
错）
26、1993年第一个跟踪标准普尔指数（s&PIndex）的ETFs（sP—DRs）在欧洲问世。
（）（答案:
错）
27、道·琼斯工业股价平均数由纽约证券交易所编制，并且在《纽约时报》上公布。
（）（答案:
错）
28、股票是要式证券的含义是：
股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。
（）（答案:
对）
29、在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。
（）（答案:
对）
30、首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。
（）（答案:
对）
31、经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。
（）（答案:
错）
32、人民币债券交易的交易方式包括现券买卖与回购交易两部分。
（）（答案:
对）
33、证券民事赔偿案件的原告可以选择单独诉讼或者共同诉讼方式提起诉讼。
（）（答案:
对）
34、我国内地有两家证券交易所：
上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按公司制方式组成，是非营利性的事业法人。
（）（答案:
错）
35、1868年由美国政府出面组建的海
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