三体系现场审核准备资料清单.xls

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项次部门需准备资料涉及体系1管理层证明性资质Q/E/S2体系手册及其程序文件Q/E/S3体系文件清单Q/E/S4各部门外来文件清单Q/E/S5体系记录清单Q/E/S6体系文件收发登记表Q/E/S7体系方针Q/E/S8管理层目标Q/E/S9各部门目标达成统计表Q/E/S10管理层管理者代表的任命书Q/E/S11管理层内部审核报告Q/E/S12管理层管理评审报告Q/E/S13各部门纠正、及预防措施Q/E/S14各部门安全操作规程S15各部门应急设施检查记录S16各部门环境因素识别控制评价表、危险源辨识与风险评价表E/S17各部门安全环境运行控制E/S18各部门应急准备和响应E/S19体系安全、环境的监视和测量E/S20体系合规性评价E/S21各部门事故、事件、不符合E/S22体系消防布置平面图S23体系劳保用品发放、领用、使用、更换记录S24体系事故、事件、财产损失、职业病的统计和分析。

S25体系各种安全会议、安全检查记录和台账S26体系现场S27人力组织结构图及其员工职责，权限Q/E/S28人力年度培训计划Q/E/S29人力相应的培训记录Q/E/S30人力特殊工种的培训及证书Q/E/S31人力员工体检报告、食堂工作人员健康证、食堂卫生许可证E/S32设备设备台账Q/E/S33设备设备保养维修记录Q/E/S34设备新进设备验收记录表Q35设备设备安全操作规程Q/S36销售合同台账Q37销售合同评审记录Q38销售产品变更记录Q39销售顾客财产登记表Q40售后顾客投诉记录Q41售后顾客回访记录Q42技术部设计开发计划书、任务书Q43技术部对设计开发各阶段的评审、验证和确认Q44技术部设计和开发更改的控制情况Q45技术部产品的型式试验报告或委外检测报告Q46技术部产品执行标准，若为企业标准要提供标准备案文书Q47采购部供应商OEM表Q48采购部合格供应商名录Q49采购部合格供应商定期绩效考核记录Q50采购部采购合同/订单Q51采购部外包方的管理Q52质量部进货/过程/出货检验文件及其记录Q53质量部不合格品记录Q54质量部质量月报或质量情况目标统计Q55质量部计量器具台账及仪器操作规程Q56质量部校正计划、内/外校记录/报告Q57生产部生产作业指导书Q58生产部生产过程记录Q59生产部工艺流程图Q60生产部生产计划Q61物流产品防护规定Q62仓库仓库管理规定、出入库记录Q备注营业执照副本（已年检）、机构代码证副本（已年检）、税务登记证、开户许可证等复印件各1份、相关资质证书：

如“生产许可证”、“CCC证书”、“QS证书”、“建筑资质证书”、“印刷许可证书”、“排污许可证”“危险废弃物处理协议”“危险废弃物转移联单”含版本版次保存期限及作废文件的处理文件发放/回收登记表、文件更改申请表方针审批发布公司目标及其分解到部门的目标可量化并定期监督是否达标1）年度内部质量体系审核计划（月份分配表）2）年度第次内审计划（详细计划情况）3）内部审核实施计划（各部门审核日程安排）4）内部审核报告5）不合格项目分布表6）内审不符合报告7）各部门内审检查表8）会议签到表（最近一次审核）1）管理评审通知单2）管理评审报告3）管理评审会议记录4）年度内部质量体系审核计划（月份分配表）5）年度第次内审计划（详细计划情况）6）内部审核实施计划（各部门审核日程安排）7）内部审核报告8）不合格项目分布表9）内审不符合报告+纠正措施与预防措施处理报告10）不合格品处理报告11）客户投诉+纠正措施与预防措施处理报告12）各部门负责人发言13）关于公司质量管理体系运行情况的总结报告14）持续改进计划及跟踪表15）会议签到表（最近一次审核）全员1.评价内容应就包括三种状态（正常、异常和紧急状态）、三种时态（过去、现在和将来）和环境七大类别（大气排放、水体排放、废弃物处置、土地污染、对社区的影响、原材料与自然资源的消耗、其他地方性环境问题）、20类事故分类和职业病类别。

2.控制措施计划应具体、适用、可操作性强，应包含运行控制、应急控制、管理方案控制三种控制手段。

1.全设施、消防设施、环保设施台帐及现场配置、完好情况。

2.安全、环境现场标志、标识牌配置和完好情况，危化品灌装岗位应有技术说明书和技术标签。

3.安全、环保运行记录，对安全环保情况巡检、检查记录，日常监测记录。

4.现场环境状况（消除脏、乱、差和跑、冒、滴、漏现象）。

5.现场作业安全票证应办理齐全，作业应规范。

6.危化品灌装作业应有作业指导书，现场作业应规范。

7.对现场外施队和外施人员监督检查和管理应到位。

8.现场易现出违章的情况包括：

现场作业不戴安全帽、不系安全袋、不办证、监护人不在现场或未履行监护职责，动火作业间距不达标，吊装作业无方案、无有资质人员进行指挥，危化品运输无资质证明，焊接作业电缆线损坏、裸露，尘毒区域作业不戴防毒面具、防尘口罩，高噪音区域作业不戴耳塞，易腐蚀品作业不戴防护手套、不穿防护鞋，电器作业不戴绝缘手套、不穿绝缘鞋，车工作业不戴工作帽、留长发等，应消除。

1.针对识别的环境因素和危害因素中紧急状态均应制定相应的应急预案或应急办法。

分级制定，公司级有应急预案，各部门有应急预案或应急办法（如异常情况处理有操作规程和技术标准、分析规程等，安全救护知识有安全技术说明书和安全标签、救护相关知识等）。

2.现场应急救援设施（含消防设施、气防设施、应急药品、应急设施等）应按标准配备到位，现场设施应完好，作业人员会正确使用。

3.应急演练应有方案、实施记录、效果评价、存在问题改进措施及跟踪验证记录等。

4.发生事故后应对事故应急过程和效果进行评价，对存在的问题有改进措施及跟踪验证记录。

1.环境、安全相关指标确定2.监测（包括三废、噪音、职业病等）记录和监测报告针对识别的法律法规，应对是否满足适用条款规定要求进行评价，形成评价报告，对未满足法律法规要求的情况应制定改进措施，并跟踪措施的实施情况和效果。

1.各类事故事件报告、通报。

2.各类事故事件的分析会记录。

3.对各类事故事件采取措施、跟踪验证记录。

包括灭火器、消防栓等可以写没有隐患整改记录1.灭火器不能有1211灭火器，发现之后立即处理掉。

确保主要通道附近的灭火器均在一年的保修期内。

灭火器要离开地面放置。

要有明显的灭火器存放标志。

2.各重大危险源要有相关的安全警示标志牌。

现场不得有明显的安全隐患。

要求沟有盖、轴有套、轮有罩。

平台护栏齐全。

3.现场不得有杂物堆放，不得堵塞安全通道。

各安全出口不得上锁。

现场电线不得乱接乱拉等Q:

质量培训（生产及检验标准的培训等）E:

环境培训（如化学品管理、防护用品使用等）例如：

内审员、计量员、关键工序岗位、可能产生重大环境影响、重大职业健康安全风险的岗位应急设施台账、特种设备的年检报告（叉车、锅炉、电梯、行车等特种设备）消防设备的安全检点表选择和评价供应商的记录生产流程图、特殊工序确认表、作业标准书特殊过程确认记录危险化学品仓库的管理制度、人员能力以及储存环境、消防器材的配备情况