浙江省基金从业资格：基金管理公司的最低实资考试试卷Word文档格式.docx
《浙江省基金从业资格：基金管理公司的最低实资考试试卷Word文档格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《浙江省基金从业资格：基金管理公司的最低实资考试试卷Word文档格式.docx（7页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
C．股票型基金
D．混合型基金
6、基金市场营销计划的主要内容不包括__。
A．目标市场和可能存在的问题
B．人力资源和企业文化
C．计划实施概要、市场营销现状
D．市场威胁和市场机会
7、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其__。
A．诚信状况
B．经营管理能力
C．投资管理能力
D．内部控制情况
8、__是满足投资者需求的手段。
A．产品
B．价格
C．渠道
D．促销
9、根据《证券投资基金法》，基金份额持有人大会应当有代表__以上基金份额的持有人参加，方可召开。
A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．3/4
10、下列关于投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的行为，合法的是__。
A．代理委托人从事证券投资
B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D．向委托人收取咨询费用
11、目前，国内基金公司在投资管理上基本采用__领导下的基金经理负责制。
A．公司交易部
B．公司投资部
C．公司董事会
D．公司投资决策委员会
12、基金二级市场上交易型开放式指数基金（ETF）的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则__。
A．ETF的折价率为102.5%
B．ETF的溢价率为102.5%
C．ETF的折价率为2.5%
D．ETF的溢价率为2.5%
13、我国基金市场的监管主体是__，依法对基金市场参与者的行为进行监督管理。
A．中国证券业协会
B．证券交易所
C．中国证监会
D．中国银监会
14、下列关于基金销售的客户服务，说法正确的有__。
A．规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则，还要积极开展投资者教育活动，向客户做好规则解释和风险揭示的工作
B．专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识
C．时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务，提高客户的效率
D．持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效，必须持续联系客户
15、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。
A．签订代销协议，明确委托关系
B．基金管理人应制定业务规则并监督实施
C．建立相关制度
D．禁止提前发行
16、__是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程。
A．市场营销方案的制定
B．市场营销策略的制定
C．市场营销计划的实施
D．市场营销控制
17、二次项法是由__于1966年提出的。
A．特雷诺
B．夏普
C．詹森
D．玛泽
18、我国证券投资基金托管费以____为基础计提。
A：
基金资产总值
B：
基金资产净值
C：
基金发行规模
D：
固定金额
19、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。
A．3&
nbsp;
B．5&
C．6&
D．10
20、__需直接从基金财产中列支。
A．申购费
B．赎回费
C．基金转换费
D．基金管理费
21、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有__。
A．证券交易量标准
B．影响证券市场价格标准
C．影响投资者决策标准
D．对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
22、在基金运作过程中，基金要承担一些必要的费用，包括__。
A．基金管理费
B．基金交易费
C．基金托管费
D．基金赎回费
23、为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。
A．与基金到期日一致的债券
B．股票
C．衍生工具
D．活期存款
24、广义的有价证券包括__。
A．金融证券
B．商品证券
C．货币证券
D．资本证券
25、下列关于保本型基金的说法，正确的有__。
A．保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证
B．保本型基金的本金保证比例可以高于100%，也可以低于100%
C．保本型基金必须提供收益保证和红利保证
D．通常，若保本型基金有担保人，则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分）
1、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法，正确的有__。
A．赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五
B．基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准
C．认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除
D．基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准
2、考察基金经理投资理念时，其要点不包括__。
A．基金经理投资经历
B．基金经理投资哲学
C．基金经理投资方法论
D．基金经理投资策略
3、下列属于利息收入的有__。
A．结算备付金收入
B．存出保证金收入
C．股利收入
D．买入返售金融资产收入
4、根据SML线，那些位于SML线之上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率Tm=，因而表现要____市场组合
劣于
优于
等于
先优于后等于
5、目前在我国，__可以担任基金托管人。
A．中国工商银行股份有限公司
B．中国人寿保险股份有限公司
C．中国银河证券股份有限公司
D．中国华融资产管理公司
6、某股票基金期初份额净值为1.2125元，期末份额净值为1.2545元，期间分红0.1500元/份。
如果不考虑分红再投资，那么该基金的净值增长率为__。
A．3.46%
B．8.25%
C．15.84%
D．16.27%
7、以下不属于债券基金投资风险的是____
利率风险
汇率风险
提前赎回风险
通货膨胀风险
8、基金托管人需要对__出具意见。
A．基金公司财务报告
B．基金财务会计报告
C．中期基金报告
D．年度基金报告
9、目前，__构成了我国基金销售的主要渠道。
A．商业银行
B．证券公司
C．证券投资咨询机构
D．专业基金销售机构
10、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。
A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．混合基金
11、__投资者的首要目标是保护本金不受损失和保持资产的流动性。
A．保守型
B．稳健型
C．积极型
D．成长型
12、在评估基金历史业绩时，可以考察其风险调整后收益。
其中，以资本资产定价理论为基础，比较相同风险水平下的超额收益大小的指标有__。
A．夏普指标
B．特雷诺指标
C．Stutzer指标
D．詹森指标
13、我国基金销售监管的原则有__。
A．依法监管原则
B．监管与自律并重原则
C．监管的连续性和有效性原则
D．审慎监管原则
14、证券的__通过证券的转让实现。
A．期限性
B．收益性
C．流动性
D．风险性
15、最易受到购买力风险损害的证券是__。
A．优先股
B．浮动利率债券
C．保值补贴债券
D．普通股股票
16、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，若公司没有内部职工股，股票发行价格为1元/股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。
A．1800
B．2118
C．3000
D．4000
17、巨额赎回是指__。
A．单个开放日基金净赎回申请达到上一日基金总份额的5%
B．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的10%
C．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的15%
D．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的20%
18、基金账户可用于__的认购和交易。
A．基金
B．国债
C．企业债券
D．公司股票
19、基金销售机构采取集中性市场营销策略时，__。
A．可以针对该细分市场的特点规划、设计专门的营销策略
B．可以把有限的资源集中利用，在有限市场中建立专业知名度
C．基金销售机构整体业绩的提升可能受到限制
D．其销售机构能够在激烈的市场竞争中发挥相对资源优势
20、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。
A．能有效地提高基金运作的透明度
B．有利于防止利益冲突与利益输送
C．在我国具有自愿性的特点
D．有利于提高证券市场的效率
21、______是基金一切活动的中心；
______在整个基金的运作中起着核心的作用。
__
A．基金投资者；
基金投资者
B．基金管理人；
基金管理人
C．基金投资者；
D．基金管理人；
基金投资者
22、通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。
A．道德风险
B．逆向选择
C．基金投资风险
D．基金价格波动性
23、国家股的资金主要来源于__。
A．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
D．具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资
24、QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括__。
A．申购和赎回渠道
B．申购与赎回的开放日及时间
C．申购与赎回的程序、原则
D．巨额赎回的处理办法
25、基金宣传推介材料可以__。
A．违规承诺收益或者承担损失
B．夸大或者片面宣传基金
C．登载基金的过往业绩
D．登载单位或者个人的推荐性文字
升级会员 