XX市加强工程建设廉政风险防控机制建设的实施方案文档格式.docx

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工程建设廉政防控机制要在全市政府性投资重点工程率先开展，逐步进行完善，并形成全市工程建设廉政风险防控模版，在所有政府性投资工程当中严格执行。

（三）突出防控重点。

各相关部门要在全面防控廉政风险的基础上，重点加强对工程建设前期准备、土地房屋征收安置补偿、招标投标、材料采购、工程质量管控、工程设计变更及索赔、竣工验收、资金管理拨付等环节的风险防控。

（四）完善制度机制。

各工程建设相关部门要针对权力运

行的“关节点”、内部管理的“薄弱点”、问题易发的“风险点”，全面建立事前预防、事中监控、事后惩治的风险防控制度体系，切实做到用制度管权、按制度办事、靠制度管人。

同时要对工

程建设的各项职权进行科学配置，建立健全决定权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制，确保重要职权的正确行使，严防权力暗箱操作和权力寻租。

（五）加强科技防控。

要把现代信息技术手段融入廉政风险防控的制度设计和管理流程之中，建立健全对权力运行进行实时监控的信息管理平台，逐步做到权力运行网上公开、权力行使网上监控、廉政风险网上预警、举报投诉网上受理，不断提高廉政风险防控工作的科技化水平。

附件：

工程建设廉政风险防控机制表

附件

主要环节

廉政风险点

涉及对象

防控措施

责任主体

选择

1.采用不正当手段，选择与其有利益（利害）

负责前期工作

1.坚持实事求是和公开、公平、公正原

咨询

单位

关系的单位。

2.为谋私利，对科研等咨询费用审批不严。

的业务部门人

员

则，选择有资质单位编制项目建议书，

确定研究费用。

一、

工程前期准备

项目实施单位

行业主管部门审查

3.默认、故意纵容承接单位在开展编制项目建议书过程中，恶意增加不合理工程规模；

研究深度不足，研究成果存在重大缺陷等风险。

负责前期工作的项目实施部门或单位

2.建立项目建议书、研究咨询等审查制度。

工程勘察设计及咨询

4.选择不符合资质条件的勘察设计单位。

5.有意肢解、缩小工程规模规避招标，直接签订设计委托合同。

6.有意肢解招标标段，暗中为与其有利益

（利害）关系单位的中标做好铺垫工作。

建设单位设计管理部门人员和招标部门人员

3.严格执行勘察设计资质管理规定，将委托情况向建设单位主管部门备案。

4.实行勘察设计公开招标。

5.制定统一的勘察设计招标文件范本，

实行招标文件备案审查制度。

建设单位行业监督部门公共资源交管办

工程勘察设计

7.通过设计单位在设计文件中针对特定供货单位设置相应的规格、技术等条件。

8.针对采用初步设计进行施工招标的项目，为有利害关系的施工单位谋取不正当利益，与设计单位串谋，故意在设计施工图中埋下设计变更的隐患。

9.授意或强迫设计单位选择不合理技术方案。

10.对设计质量存在缺陷、设计进度滞后的设计单位仍然全额支付设计费用。

建设单位设计管理部门人员

6.实行初步设计和施工图设计专家审查制。

7.实行设计质量保证金制度。

8.设计费用支付与设计质量和进度挂钩

9.在设计合同中规定反索赔条款；

明确违法转包、违规分包的处罚条款。

建设单位

。

勘察、设计单

位

-7-

11.默许勘察设计单位违法转包、违规分包。

二、

1.调查数据不实。

2.产权认定没按规定程序或突破。

3.二级市场土地、房屋评估出具虚假或者有重大差错的评估报告书。

4.补偿款的贪污、挪用、私分、截留与拖欠。

5.一级市场土地及附属物征收不按规定标准赔偿。

被征收人镇（街道）工

作人员

村干部及村民代表土地、房屋征收实施单位及工作人员土地、房屋征收部门及工作人员

中介评估机构

1.调查丈量人员必须在调查表上签字，调查丈量结果数据必须公示，定期抽查，半年度督查。

2.产权认定必须出具正式的认定书及认定人员签字；

政策突破必须有充分理由依据，并经集体讨论确定。

3.二级市场土地、房屋评估必须有资质评估机构出具的评估报告书，评估结果必须公示。

4.补偿款必须按规定时间拨付到位，拨付结果上网公示，定期抽查督查。

5.一级土地及附属物征收严格按照规定赔偿标准执行；

若需突破，须报经市人

民政府批准。

被征收人镇

（街道）村级组织

土地、房屋征收实施单位土地、房屋征收部门

土

地

房

屋

征

收

-15-

1.应招标而不招标，或以将项目化整为零的方式规避招标。

2.未经有关部门核准，采取邀请招标方式或不招标。

3.虚假招标。

4.违规设置不合理的资质条件和废标条款，排斥潜在投标人。

5.招标人在编制招标文件、资格预审文件时，针对特定人提高或降低资格条件和评价指标；

以不合理的条件限制或者排斥潜在的投标人，对潜在的投标人实行歧视待遇；

强制要求投标人组成联合体共同投标，或者限制投标人之间的公平竞争。

6.招标文件中的合同条款存在如霸王条款等不公平、不公正现象。

7.不在规定的媒体上和时限内发布公告。

8.开标前透露投标申请人名单、通过资格预审及购买招标文件的单位名称。

9.对不同的投标人采取不同的标准清标。

10.隐瞒对利害关系人不利的信息。

招标人

招标代理机构

1.加强对招标文件、资格预审文件的审

核，按规定采用强制性示范文本，文本

中的特殊条款须经建设单位研究确定，

交行业管理办备案。

三、

2.招标人应当设置与招标项目相适应的

招

资质等级、安全生产许可、项目负责人

建设单位行业

标

招标

等资格，不得任意提高或降低资格条件。

主管部门公共

投

资源交管办投标

3.实行招标文件备案制度。

人

4.按规定发布公告，并加强备案审查。

5.对招标工作进行考核，委托费用的支

付与代理质量挂钩。

投标人

11.泄露投标人信息。

7.按照约定时间、地点接收标书。

开标

12.私下拆分投标文件并泄露信息。

8.递交和拆分标书时，对应各方检查标

13.未按照规定接收标书。

书。

行业主管部门

公共资源交管办

评标

14.不按照规定组建评标委员会。

15.泄漏评标专家名单。

16.借用资质。

17.围标、串标。

18.影响专家评标，暗示、诱导、误导专家评标。

19.评标专家收受投标人好处或与之有利害关系，进行倾向性评标。

20.专家在询标时，出现不公平、不公正现象。

21.评标过程中，监管人员在处理问题时，出现不公平、不公正现象。

公共资源交管办工作人员行业主管部门工作人员

投标人招标代理人

招标人评标专家

9.及时更新专家库。

10.评标专家随机抽取。

11.由交管办指定专人抽取名单，并负责会议前保密，在抽取专家时监督部门到场监督，确定专家抽取的地点、时间人数。

12.只接受投标人单位基本账户汇出的汇款凭据作为投标保证金。

13.对有借用资质、围标、串标、违法转包、分包和有行贿犯罪记录的企业或人员，记入黑名单，限制进入有形建设市场。

14.对投标人资格预审或后审，不合格的不得参与投标。

15.对重大项目的评标过程现场录音、录像。

16.评标委员会主任由从专家库中抽取的专家担任，招标人代表不应担任评标委员会主任委员。

17.建立健全评委评审意见复查和源头责任追究机制，完善对专家出席评标次数、评标的公正性等考核评价机制。

发现专家违规的，提请行业主管部门给予

处理。

、

公共资源交管办行业主管部门监察部门

三、招标投标

定标

22.不按规定公示中标结果。

23.招标人与中标人签订背离招标文件的合同。

24.收到质疑、投诉时，未按规定公正处理。

招标人投标人

行业主管单位

18.公示评标情况。

19.对中标结果有重大争议或重大改变的项目，报行业主管部门批复，依法处理。

20.加强评标报告备案管理，非因法定事由不得否定评标委员会的结论。

21.签订的合同报相关监督部门备案。

22.建立联席会议制度。

招标代理

25.透露或者恶意隐瞒相关信息，造成不公平竞争。

26.招标人和招标代理机构串通，操控招投标，量身定做，排斥潜在投标人。

招标代理机构人员

23.通过公开招标或竞争性谈判等方式选择招标代理机构。

24.对招标代理机构建立信用档案，发现违规操作的，降低其信用等级；

后果

严重的，列入黑名单，清出市场。

四、

工程材料采购

施工单位采购

1.接受供应商提供以次充好的材料。

2.利用职务之便，插手施工单位的材料采购及重要设备的采购工作以谋取私利。

3.收受材料供应商、施工单位好处，改动检测数据，故意隐瞒材料质量问题。

4.对抽检发现的问题不做处理。

采购员、建设单位管理人员监理单位专业监理工程师、试验检测人员

1.实行廉政准入制度，严格行贿犯罪档案查询，将有行贿犯罪记录的供应商纳入黑名单。

2.加强随机抽检率，如建设单位抽检发现有不合格的材料，清退不合格材料，追究相关责任人的责任，将涉及单位的违规、违纪行为记入信用档案。

3.保存检验、检测原始资料，建立台账

定期检查检验检测台账。

建设单位监理单位业主单位

，

五、工程质量管控

分包管理

1.直接指定或强行推荐与己有利益（利害）关系的单位分包工程。

2.默许、纵容施工单位违法转包、违规分包等行为。

3.强行将工程切割后，指定特定单位或人员实施。

建设单位工程管理部门人员

1、实行廉政保证金制度，对违反廉政有关规定的给予处理。

2.定期联合监督部门组织发包管理专项检查。

建设单位行业主管部门

3.实行随机、突击检查检测制度。

随机

现场检查检测

4.有倾向性地选择检查内容。

5.降低工程检验标准。

6.委托与其有利益（利害）关系的检测单位对工程项目进行检测。

建设单位工作人员

质量监督管理人员

第三方检测机构人员

监理单位人员

确定检查地点和时间，并将结果报建设单位和行业主管部门。

4.实行回避制度。

检测单位和人员与被检测单位存在利益（利害）关系的，须回避。

5.多部门参与现场检查、检测，并保存检查影像和文字等原始资料。

6.通过招标或竞争性谈判的方式选择有

行业主管部门工程质量监督部门

资质的检测单位。

7.建立检测单位信用档案，对有违规行

为的检测单位视情节，由行业主管部门

通报检验结果

7.改动检测数据，故意隐瞒质量问题或未检测而编造检测数据。

8.降低处罚标准或不予处罚。

受建设单位委托的检测机构工作人员

行政主管部门

作出处理。

8.随机检查社会检测单位工作质量，社会检测单位工作质量与合同费用支付挂钩。

行政主管部门监察部门

9.建立检测合同与廉政合同双签制度，

并将检查结果与其信用档案挂钩。

五、

分部分项检验审批验收评定

9.工程不具备初验条件，施工单位提供虚假工

施工单位项目经理

监理单位专业监理工程师设计、勘察人员

建设单位监理单位

设计、勘察单位

工

程资料或验收人员准予初验。

程

10.监理工程师收受施工单位的好处，弄虚作

10.建立监理单位和专业监理工程师信

质

假，伪造资料。

用档案，通报弄虚作假的监理单位，并

量

11.降低评判标准，提高评定分数。

记入信用档案。

管

12.对发现的问题不及时要求整改或帮施工单

控

位隐瞒过关。

复验

13.复验流于形式，无视施工单位整改不合格，帮其隐瞒过关。

监理单位总监、专业监理、工程师

11.监督监理单位制定严格的验收制度和措施，并确保执行，形成多人决策机制。

12.对弄虚作假的一般监理实行合同违

约金制度

行政监督部门建设单位

安全控制

14.对所建项目存在明显隐患的情况不予监督检查，或检查时降低标准。

15.故意隐瞒检查中发现的安全隐患，不要求施工单位整改。

16.复检流于形式，对施工单位整改不到位的，

帮其隐瞒过关。

监理单位、建设单位安全管理部门人员

13.检查组由多人组成，检查评分工作由多人分项进行，最后汇总，形成相互制约机制。

监理单位建设单位

计量管理

17.对施工单位虚报多报的计量审核不严。

18.故意拖延审批时间，谋取不正当利益。

监理单位、建设单位的单价、数量审核人员

14.严格按法定的工程量计算规则计量核实。

15.对易虚报的隐蔽工程进行重点抽查。

16.加强现场工程量的复核工作。

六、设计变更及索赔

提出变更申请

1.虚报工程量，虚列隐蔽工程变更内容，骗取变更费用。

2.低价中标，通过不合理变更增加工程量或替换材料，从而获得利润。

3.先斩后奏，不按规定报批。

施工单位项目经理、工作人员

监理人员

1.加强对设计变更申报的真实性、准确性、必要性审查，并纳入履约检查。

2.在合同条款中增加对施工单位设计变更中的虚报、造假、肢解行为的经济惩

罚条款。

建设单位设计单位施工单位监理单位

监理单位初审

4.对变更理由把关不严，接办施工单位提出的不合理的变更要求。

5.对施工单位弄虚作假谋取不正当利益行为提供监理意见。

监理单位总监、专业监理工程师

3.签订廉政合同，对履约情况进行定期检查，检查结果与信用等级挂钩。

4.实施对监理单位严格的检查和管理，对违规的监理人员清理出场，严重时追

究法律责任。

设计变更

6.与施工单位串通，为其从技术层面上出谋划策，通过不合理的设计变更为施工单位谋取不正当利益。

设计单位设计人员

5.重大设计变更采用多方会审制。

6.在设计合同中规定因设计问题变更超过一定比例的，扣减设计费用，并按

现场设计代表

违约处理。

建设单位报批

7.对施工单位提出的变更要求把关不严，随意准予报批。

8.同意施工单位先施工，后履行设计变更报批手续，导致无法审核其变更的合理性以及无法准确核实现场工程量和现场施工工艺。

9.将设计变更纳入施工图工程量清单进行替换规避设计变更及费用审查程序，以便暗中为与其有利害关系的施工单位谋取不正当利益。

10.擅自进行设计变更，弄虚作假。

建设单位人员设计人员

7.实行重大项目跟踪审计，提前介入。

8.随机产生专家对重大设计变更项目及费用进行会审。

9.公示重大设计变更及批复结果。

七、竣工验收

申请交工检测

1.向检测人员行贿或与其串通，规避工程缺陷隐瞒未完工地点或请其降低验收标准。

2.建设单位个别人员操纵、组织对不合格工程进行验收。

、建设单位工程管理人员

质量监督机构验收人员

1.强化检测单位工作准确性和公正性的管理。

检测鉴定

3.出具不真实鉴定意见。

工程检测鉴定人员

2.禁止施工单位单独接触检测人员。

工程质量监督部门

交工验收

4.工程未达到验收标准予以验收通过。

建设单位工程管理人员

质量监督机构

验收人员

3.严格按竣工验收有关程序、规定执行。

建设单位工程质量监督部门

缺陷责任认定

5.对缺陷责任的认定界限模糊。

4.建设单位、运营单位、监理单位、计单位、施工单位等多方共同参与缺陷责任认定。

建设单位运营管理单位

缺陷维修处理

6.和施工单位通过私下交易，延缓维修或不维修。

7.降低对施工单位的处罚力度或降低复检检测标准，以谋取不正当利益。

建设单位工程管理部门人员试验检测部门人员

5.按维修质量和进度考核结果控制质量保证金的最终支付。

6.按原标准验收维修工程的质量。

、7.严格按照招标文件中、缺陷责任保修合同中对缺陷工程应采取的措施执行，强化施工单位履约意识。

8.对不履行监管职责的建设单位相关人

员给予相应处理。

支付质量保证金

8.提前支付、拖延支付或不支付质量保证金。

建设单位财务人员

9.按照期限及时支付质量保证金，及时清理开户行。

10.财务资料及时清理移交。

建设单位财务部门

申请

9.放纵施工单位缺陷责任，规避决算审计，提前验收。

11.严格按照竣工验收办法执行。

八、资金管理拨付

1.手续不完备，不按程序付款。

2.不按合同付款，存在超付现象。

3.挪用、挤占项目资金。

4.在特定银行开设账户，存储、借贷建设资金

5.虚列建设成本，套取建设资金。

建设单位管理

部门人员、财

务人员

1.制定资金拨付审批制度，明确资金拨付审批程序。

2.对建设项目实行全过程跟踪审计。

3.制定内控制度，明确财务人员岗位责任，建立财务人员相互制约机制。

4.建立项目资金支付电子信息系统，对资金支付情况实时跟踪。

5.集体研究决定，选择开户银行。

6.按合同规定拔付项目资金。

监理单位财政部门审计部门建设单位