文献阅读情况记录.docx
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文献阅读情况记录
文献阅读情况记录
文献阅读也是阅读的一种，但是研究中的文献阅读和普通的阅读有很大的不同。
具体来说，有以下几个方面：
首先，目的不同。
普通阅读的主要目的有两个：
欣赏和获得对于生活有用的信息，前者如文学作品的阅读，后者如对报纸的阅读。
研究中的文献阅读的主要目的在于获取对研究有用的信息，因此其阅读行为以研究的需要为准绳。
其次，阅读的态度不同。
普通阅读往往是以轻松的心态来阅读文学作品或报纸，阅读是娱乐和生活的一部分；研究中的文献阅读则是研究的一部分，需要以严谨、认真的态度进行阅读，除了要尽量理解文献所要表达的意思，还要能够与其他文献进行对比，以对之进行评价和批判。
最后，阅读的方式不同。
普通阅读往往在读过之后就放在一边，亦或是有感而发写一些读书笔记，很少做一些摘抄。
但是研究中的文献阅读通常需要做详细的笔记，并对之进行细致的研究和分析。
在进行文献阅读的时候，采用记录的方式是十分必要的，因为文献浩如烟海，如果不加以记录，很快就会在记忆中消失。
一般来说，文献阅读并不需要做出完整的读书笔记，但是需要通过简洁的、可以随时查找的方式将自己读到的内容记录下来。
当然，即便是记录下来的东西，其结构可能也是粗糙的，不方便研究者对某一问题形成整体的图像，因此需要通过分析把握其精华，为后面的文献综述做准备。
1.文献的阅读记录 如前面所说，文献阅读记录要尽量简洁，能够方便研究者在最短时间内查找到所需要的信息，因此在文献记录中，格式和编码十分重要。
就格式而言，有不少初学者在做阅读记录往往将阅读的内容记录在随意的一个笔记本上。
这样记录下来的东西，既不简洁也不条理，难以查找。
基于以上问题，在这里推荐三种十分便捷的方式：
卡片法、软件法和表格法。
卡片法是学术前辈经常运用的方法。
卡片的大小一般是名片的两倍，在卡片的顶端往往有一个小圆孔（如果没有的话，自己可以用一个打孔器打孔）。
卡片可以用绳子或者固定在卡片板上的金属圆柱串连起来，方便保存和分类。
一般情况下，一张卡片可以记录一篇文献，对于比较复杂的文献，可以根据内容分为若干个卡片。
在记录时，要先在卡片上记录下文献的名称、出处和页码、所属的概念类别或关键词（这里的关键词不见得是原文的关键词，可以是研究者自己的编码，在后面会有详述），而后再记录主要内容。
主要内容的记录要分出一定的栏目：
研究视角、研究目标、研究方法、研究结论等。
在记录好卡片后，研究者需要将这些卡片用绳子或者卡片板上的金属圆柱串连起来。
在串连的时候，要根据关键词等项目对之分门别类，同时根据自己的需要，比如重要程度等标准进行排序，以方便自己在需要时查找。
卡片法比较古老，不管是记录还是查找都相对比较麻烦，这也是很多人不愿意再使用卡片法的主要原因。
今天计算机已经非常普及，利用一些计算机软件可以比较好地实现文献阅读记录的目的。
在文献记录的时候，有两类计算机软件可以使用，一类是专门的文件分析软件，尤其是质化研究的软件，比如Nvivo、Infotree32XT、HyperQual2等。
这些软件可以支持文本取回、文本数据库管理、文本编码、理论建构等功能。
不过一般这些软件都是收费比较昂贵的软件，在国内的应用尚不是非常广泛，因此这里不再介绍。
重点在这里说的是另外一类软件：
公用软件，比如Word、Excel等。
在利用Word进行数据记录的时候，笔者的经验是使用表格的形式。
一般情况下，我会建立以下表格：
表3-1 文献阅读记录表
一级观点
二级观点
研究发现
作者及出处
备注
观点1
1
2
3
观点2
4
5
6
上述表格在使用的时候，首先是填写研究发现、作者及出处这两个栏目。
如果研究发现处于相同的观点之下，则可以写在一起，如上表中的1、2、3；如果研究发现所属的观点不同，则写在其他观点下，比如4就不能和1写在同一观点下。
所谓观点，也包括视角、理论、概念等。
有些研究所遵循的观点是明确的，则可以直接把观点写下来；有些研究所遵循的观点十分模糊，则需要通过对研究发现进行分析之后再写下来。
在样例中我们只写了二级观点，其实还可以有三级观点、四级观点等。
举一个简单的例子，比如师生交往，人们可以从社会学、经济学、文化学、心理学等不同角度来进行研究，也就是说，可以把师生交往界定为社会现象、经济现象、文化现象、心理现象等等，这种界定本身可谓一级观点；如果从社会学角度，还可以分出一些更细的观点来，比如冲突理论、结构-功能理论、互动理论等，这些可以算作是二级观点；在这二级观点之下，实际上还可以进一步细分，就是三级观点了，比如冲突理论又可以细分为角色冲突、利益冲突、价值冲突等。
现有的研究都是在上述观点的支持下展开的，因此可以分门别类地归入不同的观点。
一个麻烦在于一篇文献可以同时兼顾不同的观点，这个时候一个很好的做法就是让这篇文献在不同的观点下面出现。
观点的层次会随着研究文献的丰富而逐步增加，对此根本不用担心，电子表格的好处就在于可以通过合并和拆分单元格来灵活地解决这些问题。
备注这一栏目在电子表格中的应用是最为灵活的。
它可以用作一些经典句子的摘抄，也可以用作对本篇文献的评述，也可以通过合并单元格之后，形成对某一个观点研究现状的一个评述。
有些时候，查阅的文献很多，这样形成的表格文献就非常庞大，会造成内容寻找的不便，这个时候就有必要做一个目录。
这个目录标明一级观点、二级观点和三级观点分别出现在哪一页，这样就会大大方便对信息的查找。
毋庸置疑，这样生成的表格有更多的好处。
首先，它可以帮助研究者很轻松地理清相关文献的理论脉络，使所有的文献都分属于不同的观念，毋庸置疑，这样生成的表格有更多的好处，对后面的分析带来极大的便利；其次，它可以帮助研究者规范自己的思维，不至于在庞大的文献面前手足无措；再次，它方便改动、存储和再现，往往也不容易遗失。
当然，为了保险起见，我们建议研究者在生成文档之后要备份，而且要打印成纸质文本，以防出现电脑异常、丢失文档的现象。
所谓的表格法，实际上就是上述电子表格的纸质化。
当然，这个表格是手工制作的。
研究者可以寻找一张比较大的纸，在上面绘制一个比较大的表格，将自己所查找的文献按照上述表格的方法整理下来。
和电子表格相比，这样的表格的方便之处在于可以使信息更加一目了然；不方便在于不管纸张多大，始终容量有限，而且制作起来非常费时费力。
对于文献记录还有一个重要的问题：
文献记录究竟应该记录什么内容？
初学者容易犯的一个主要毛病就是往往被一些看起来比较华丽或者经典的语句所吸引，反而忽略了整篇文章的主要观点和主要内容。
一般来说，在做文献记录乃至文献分析时，主要记录的是主要观点和主要内容，至于个别的语句则往往可以忽略。
当然，如果确实有一些十分经典的语句，则最好单独编码存放在独立的栏目或文档中。
2.文献的分析和编码 在使用卡片法或者表格法进行文献阅读记录的时候，我们其实已经对文献进行了一定的分析和编码，只不过上面重点在于记录，对于分析和编码强调得并不够。
然而对大多数初学者，甚至已经毕业的硕士、博士研究生来说，也有可能在这两个方面有着巨大的缺陷。
文献分析，有不少学者也称之为文献梳理。
任何梳理都有一定的线索，遵循线索找到理论和实践的真实就是很好的文献分析的过程。
在前面的卡片法和表格法当中，其实都有这种线索存在，这里对此做进一步的强调：
遵循着“具体研究、二级观点、一级观点”的分析线索。
也就是说，研究者首先对一个个具体的研究进行分类概括，找到这些研究所遵循的观点，而后再寻找这些观点所属的更大的观点，最终形成一个从观点到具体研究的逻辑链条。
衡量一个分析是否到位的主要标准：
当你看到这方面的任何一篇文献时，就可以清楚地说出它在整个逻辑链条中的位置。
在文献分析过程中，有一个非常重要的步骤就是编码。
所谓编码，就是将文献分门别类地进行标示，以方便查找和分析。
在进行编码过程中，研究者首先要确定编码的类别，也就是依据何种标准进行编码。
之所以如此，就是因为对于相同的文献，研究者实际上可以从不同的方面进行编码。
如分析教师专业发展的文献，我们可以依据富兰和哈格里夫斯所提出的三个取向：
知能取向、个人取向、文化取向来进行编码，把所有的文献都依据这一框架进行分类；我们也可以从教师专业发展的途径进行分类，将其分为专家引领、同伴互助、经验学习、个人反省；我们也可以把二者进行综合，把途径看作是不同取向下的途径。
至于采取哪个类别，则需要研究者自己把握，根据自己文献综述的需要选择。
毋庸置疑，上述编码类别的确定，需要研究者在阅读一定数量文献的基础上才能够做到，而且在这个过程中会有一些变化。
比如我们最初可能依据教师的专业发展途径对教师专业发展的文献进行编码，后来发现这样的编码并不深刻，然后又发现了富兰和哈格利伍斯所提出的三个取向更符合所看到的文献，这个时候编码的类别就需要重新作出调整。
在确定编码类别的过程中，研究者会遇到两种可能性：
第一就是能够很快地找到一个现成的编码框架，比如上述富兰和哈格利伍斯所提出的三个取向，这个时候就可以采用这样的框架；第二就是读了不少文献找不到那样的理论或框架，这个时候就需要研究者自己进行总结和概括。
在编码类别确定之后，研究者只要依据这样的标准进行编码就可以了。
需要注意的是研究者必须根据文献所透露出来的主要意涵对之进行编码，而不是一些次要意涵。
也就是说，研究者不能抓住文章的某些片面观点，要从其整体的内容上对之进行理解。
此外，研究者也需要关注文献的作者实际在说什么，而不是被文献的某些文字所障蔽。
比如一个研究生要做教师网络培训的互动方式调查，在查找文献时并没有找到网络互动方式的文献，但有很多网络互动的文献。
在导师指导下，她仔细阅读文献，就发现这些文献虽然题目标示的是“网络互动”，内容却各不一样，有些写网络互动的设计，有些是网络互动的成效，有相当一部分文献写的是人们如何通过网络互动，而这部分内容网络互动的方式。
文献综述无论对于开题报告还是研究报告来说都是非常重要的部分。
从理论上来说，完成文献检索和分析之后，才开始写文献综述。
但实际的情况是上述两个过程往往是交叉进行的。
研究者可以“以写促读”，也就是在阅读一定的文献之后，就可以动笔写文献综述，通过写把自己漂浮不定的思维确定下来，从而明确自己进一步还要读什么文献，该怎样理解文献。
（一）文献综述的目的 一般来说，文献综述主要有以下几个目的：
1．展示现有理论和研究成果的概貌 文献综述要对某一研究领域中几乎所有的文献进行概括和总结，以展示现有理论和研究成果的概貌，为后面评论乃至研究设计打下基础。
这一概貌的展示一方面充分表明研究者已经对现有的研究有了一个比较透彻的理解，后面的研究是站在前人研究的基础上进行的；另一方面也阐明了整个研究的理论脉络，为自己当前所做的研究进行了很好的理论定位。
2．阐明研究者当前所做研究的意义 一般来说，一个教育研究需要具备一定的理论意义。
然而，如何确定一个研究具备了此种意义呢？
主要的手段是通过文献综述把整个研究放在一定的理论脉络，让读者了解这一研究在哪些方面为推动知识的发展做出了贡献，又是哪些成果为教育实践提供了新的发展可能性。
3．逐步确定概念和研究框架 概念综述的一个重要任务就是澄清自己所要研究的主要概念。
很多初学者对于概念往往没有感觉，甚至认为已经有了那么多的现成概念，何必再做文字游戏，对之进行大量的讨论。
实际上，主要概念可以说是整个研究的精髓所在，概念一旦确定，后面的研究框架、研究内容往往因之而定。
以张艳红的论文为例，她意图研究教师教学效能感对教师投入课程改革的影响，里面就有两个十分关键的概念：
教学效能感和教师对课程改革的投入。
如果她把教师的效能感区分为教师的个人效能感和群体效能感，把教师对课程改革的投入界定为：
教师对课程改革观念的认同和行为上的支持，那么在后面的研究中，她必须寻找一些信息来说明教师的两种不同的效能感对其观念认同和行为支持两个方面的影响，这样一个研究框架就被搭建了起来（见图3-5）。
在进行文献综述之时，研究者要充分意识到上述目的的存在，对概念进行详细认真的分析和界定，在此基础上对现有文献进行条分缕析，最终形成一个与概念相一致的研究框架。
经过这样的一个过程，整个研究都显得逻辑清晰、理据充分。
（二）文献综述的写作内容 要完成上述目的，一定要有详实的内容来支撑。
具体来说，文献综述要完成以下几个方面内容的写作：
1．相关研究出现的背景及其发展脉络 在很多研究中，研究者需要阐述相关研究出现的背景，原因在于任何研究问题都是在特定的背景下走入人们的视野，这样的背景在一定程度上为本研究的意义提供了历史参照。
比如，课程实施的研究一般可以追溯到美国上个世纪60年代的课程改革。
这场课程改革规模宏大，不仅有很好的思想理念，而且有大家公认的顶级专家对课程改革方案进行周密设计。
然而在大家都认为“理论正确、设计完美”的情况下，这次课程改革依旧在美国无疾而终。
究其原因，发现美国的普通教师对这次改革并不买账，他们依旧沿袭自己已有的教学方式完成工作，而新的课程让他们感到难以理解和接受。
通过这次课程改革，人们逐渐认识到，决定课程改革成败的，并不在于课程方案设计得如何完美，而在于教师们如何理解它，在于课程实施的过程。
此后，美国著名的“兰德研究”进一步证实了人们的猜想。
很显然，通过这样的背景描述，使读者可以很清楚地知道课程实施研究在整个课程研究中的地位和意义。
2．有关的观点或理论基础 在完成了相关研究出现的背景和发展脉络之后，需要研究者对本研究所依据的观点或理论基础做详细的阐明。
有些时候，观点和理论基础可以视为一回事，只是观点可能没有实际的研究支撑，而理论则可能在很大程度上具有实证的数据支撑。
这时，研究者需要对二者进行简单的区分，并进行并列式的阐述，最后选择自己所依据的观点、理论基础和理由。
然而有时情形比较复杂，在观点之下会有若干的理论。
研究者要对这些观点和理论按照层级一一阐述清楚，并在此基础上确定适合自己研究的观点、理论基础和选择的理由。
例如，在教育研究中，有一种批判主义的观点，认为教育是意识形态的产物，是主流阶级对非主流阶级的压迫。
在这种观点之下，学者们已经建立了“生产关系再生产理论”、“抗拒理论”和“解放理论”等。
“生产关系再生产理论”揭示了学校以及学校教育通过学生的分流、课程的分化等貌似公平的手段，使主流阶级的后代走上领导岗位，而非主流阶级的后代则被教导从事一些低级的、机械性、服从性的工作。
“抗拒理论”揭示了学校并不如表面看起来那么公平与和谐，而是充满了压迫和反抗。
“解放理论”承认学校存在的不公平现象，同时认为这些不公平现象并不为人们所认识，需要教育者将之揭示出来，从而开阔学生的视野，引导学生走向解放。
3．有关的研究成果 研究成果往往放在有关观点或者理论基础的后面。
在研究所依据的观点或理论依据比较复杂，而且这一领域中的研究又十分繁荣的情况下，初学者在选择哪些研究成果进入文献综述的时候会遇到不少困难，几乎所有的文献看起来都很优秀，都值得纳入自己所写的文字中。
这个时候就需要研究者对文献进行甄别。
文献选择的标准主要包括两点：
第一，这一研究成果是否是权威的？
一般文献综述应把权威文献纳入到自己的文章中，但是也要思考它因为什么原因而成为权威文献的，有些时候这种原因恰恰是自己的研究所不需要的，那么即使是权威文献，也要勇于割舍。
第二，这一研究成果是否符合自己的需要？
所谓符合自己的需要，主要有两层含义。
一层含义是在一些立场十分鲜明的研究中，选择和自己的观点和理论视角相一致的研究成果，对于其他相同领域的研究成果，研究者只是粗略地分析一下，使之发挥对比的功能，并不详细叙述。
另一层含义是符合自己研究焦点的需要。
比如在研究效能感和教师对课程变革投入这一研究中，研究者关心的是教师教学效能感如何影响他们的动机和行为方式，至于效能感又受到什么因素的影响，则不是关照的重点，在文献综述中就可以一笔带过。
4．研究者的评述 在完成对有关的观点或理论基础以及有关研究成果的陈述之后，研究者需要对上述内容作出自己的评论。
评论的作用一方面在于分析上述观点、理论和成果对于本研究领域发展的意义和局限，另一方面也在于引导读者的视野，使之清楚地发现自己当下的研究在整个研究和理论脉络中处于何种位置，为什么是有意义的。
在有些研究中，研究者也可以通过评述最终将自己的研究框架建立起来，从而使整个研究都明朗化。
评述最能够体现研究者对现有理论和研究成果的思考，因此在评述写作之前，研究者要有非常清晰的头脑，所有的观点、理论和研究成果要能够在头脑中形成一幅整体性的图画，以便同时达成上述三个目的。
很显然，这依赖于前期文献分析的功夫，但也不可忽略研究者的语言组织能力。
研究者最好先依据头脑中的整体图像列出提纲，而后再使之丰富、完善。
此外，研究评述是总结性的，语言必须十分简洁、有力，不枝不蔓，准确地击中要害。
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