质量管理体系内部审核检查表汇编.docx
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质量管理体系内部审核检查表汇编
质量管理体系内部审核检查表
编号:
5.4.1质量目标5.5.1部门职责4.2.1文件要求
4.2.2质量手册4.2.3文件控制4.2.4、记录控制5.5.3内部沟通7.2；7.4；7.5.3标识7.5.5产品防护7.6监视和测量装置的控制8.1测量、分析和改进（标准条款：
8）总则8.2.2内部审核8.2.3过程的监视和测量8.2.4成品油销售服务的监视和测量8.3不合格品控制8.4数据分析8.5.1持续改进
8.5.2纠正措施
8.5.3预防措施
被审核部门
质量安全处
被审核人员
签字：
审核员（签字）
郭明华、严伟、李双雁
审核日期
20110804
审核要素
审核内容和方法
审核记录
符合性判断
5.4.1质量目标
（１）是否有明确的质量目标？
是否分解到相关的职能部门？
质量目标的内容是否包括满足成品油销售服务要求所需的内容？
（２）质量目标是否具有可测量性？
有无测量质量目标的方法？
（３）质量目标与质量方针给定的框架是否一致？
（４）有无质量实现的证据？
请查看与公司签订的责任书
5.5.1部门职责
质量安全处的职责是什麽？
4.2.1文件要求
是否编制了质量方针\质量目标\质量目标分解.?
是否编制了质量手册?
是否编制了程序文件和记录?
程序文件符合标准的规定?
（程序文件的内容要符合\数量要符合）
文件结构和表现方式是否符合适宜性?
查看文件目录.
编制质量方针\质量目标\质量目标分解；
编制了质量手册、
编制了程序文件和记录、程序文件符合标准的规定?
（程序文件的内容要符合\数量要符合）
文件结构和表现方式符合适宜性、
查看有文件目录.
4.2.2质量手册
（１）质量手册的覆盖面是否完整？
（2）对ＩＳＯ标准是否有剪裁，剪裁细节的说明是否合理？
（２）质量手册各过程的描述是否反映了组织成品油销售服务的特点？
查看手册.
质量手册的覆盖面完整；
对ＩＳＯ标准7.3条款剪裁、有剪裁细节的说明合理、
质量手册各过程的描述反映了组织成品油销售服务的特点。
有手册.
4.2.3文件控制
（１）是否制定了文件控制程序？
（２）文件是否包括和质量体系有关的所有文件（包括手册\程序文件\作业文件\外来文件\向供方提供的文件等）？
（３）文件发布前是否得到授权人的批准？
（４）识别文件现行修改状态的方法什么？
是否满足要求？
（５）文件修改后是否重新批准？
（６）使用处是否都使用适应文件的有效版本？
是否从发放或使用场及时收回作废的文件？
（７）外来文件是否得到识别？
发放如何控制？
（８）是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？
制定了文件控制程序；
文件包括和质量体系有关的所有文件（包括手册\程序文件\作业文件\外来文件\向供方提供的文件等）；
文件发布前是否得到授权人的批准；
识别文件现行修改状态的方法是有文件修改申请、文件修改记录；满足标准要求；
规定了文件修改后是否重新批准；
使用处都使用适应文件的有效版本；
没有发生作废的文件；
外来文件得到识别、通过网上发布；
对保留的作废文件进行标识和管理可以防止误用；检查方法：
规定了每年内审时对文件进行评审。
文件管理的职责----
1公司总经理负责质量手册的批准、发布。
2公司管理者代表负责质量手册的审核及所有程序文件和作业指导书的批准、发布。
3公司相关主管领导负责支持性文件的批准。
4总经理办公室是本程序归口管理部门，负责公司各种文件的发放、领取、分发、存档、借阅、复制、回收、销毁等控制工作，管理外来文件的接收和传递工作，监督检查各职能处室及分公司文件控制的有效性。
5质量安全环保处负责公司质量管理体系文件的编制、修订和管理，监督检查机关处室及分公司质量管理体系文件的执行情况。
公司质量安全环保处、分公司质量安全环保部负责本单位质量体系相关文件的审核、发放、收回、销毁等控制工作，汇总建立公司总的《受控文件清单》。
6企管法规处负责公司规章制度类文件及合同的有效性管理。
7各职能处室负责本处室主管业务领域内的文件编写及本处室的文件控制，并编写本处（部）室的《受控文件清单》。
8油库、加油站负责作业现场使用文件的管理。
4.2.4、记录控制
（１）是否制定了记录控制程序？
（２）质量记录是否有标识、贮存、检索、保护、保存期限和处置的规定？
质量记录是否填写正确、字迹清楚？
（３）质量记录贮存环境是否适宜？
是否便于存取？
（４）是否规定了质量记录的保存期限？
（５）供方的质量记录是否也处于受控状态？
制定了记录控制程序；
质量记录有标识、贮存、检索、保护、保存期限和处置的规定；
质量记录填写正确、字迹清楚；
质量记录贮存环境适宜、便于存取；
规定了质量记录的保存期限；
供方提供的质量合格证明和相关资料处于受控状态；
记录管理的职责---
1质量安全环保处是记录控制的归口管理部门，负责监督和检查本单位范围内的质量管理体系相关记录的控制情况。
2各职能部门根据质量管理体系的要求，识别并建立本部门的《记录清单》，报送本单位质安部门。
质安部门汇总后，负责建立本单位总的《记录清单》。
3总经理办公室（综合办公室）根据公司《档案管理办法》对质量管理相关记录进行归档。
5.5.3内部沟通
（1）是否规定了内部沟通的方式;
（2）内部沟通的效果如何:
了解体系运行过程中各部门发挥作用的效果.
规定了内部沟通的方式是会议、文件、培训等;
内部沟通的效果较好:
了解体系运行过程中各部门发挥作用的效果较好.
7.2与顾客有关的过程
如何实施与顾客有关的过程？
质安部门根据适用于成品油和服务质量的法律、法规和国家强制性标准要求及地方法规和社会的要求，确定并提供成品油批发零售中数质量有关的标准，指导加油站管理部门、营销部门、仓储分公司进行顾客投诉的油品数质量问题的处理。
7.5.3标识和可追溯性
标识和可追溯性如何实施监视？
3.4质量安全环保处负责对成品油的装卸、运输、储存、标识、包装和保护等过程进行监督管理
7.4采购
有那些职责，如何实施？
质量安全环保处负责对采购物资的质量标准、安全性能、环保指标等进行监督。
7.5.5产品防护
如何实施产品防护：
1仓储分公司负责提供成品油装卸、储存、标识、保护的有关操作规程和防护办法，并对其进行监督管理。
2调运处负责提供成品油运输过程的有关操作规程和防护办法，并对其进行监督管理。
3加油站管理部门按《中国石油天然气股份有限公司加油站管理规范》规定的防护办法对加油站成品油的接卸、储存、零售、标识、保护的过程进行控制。
4质量安全环保处负责对成品油的装卸、运输、储存、标识、包装和保护等过程进行监督管理
5油库、加油站负责成品油防护措施的具体落实。
7.6监视和测量装置的控制
（1）是否对测量和确保成品油销售服务符合规定要求所需的监视和测量装置进行了识别？
是否配
备了必要的监视和测量装置？
（2）监视和测量装置的测量能力是否满足规定要求？
（3）是否在使用前或按规定的周期对监视和测量装置进行校准和检定？
其依据是否可追溯到国际或国家标准？
无标准时是否有可依据的文件？
（4）是否保存了检定、校准的记录？
（5）是否规定了防止核准失效的调整方法？
（6）有否防止在搬运、维护和贮存期间损坏或失效的措施（包括工作环境、贮存条件等）？
（7）当发现监视和测量装置偏离校准状态时，是否复评以前测量结果的有效性？
是否采取了相应的纠正措施？
（8）用于监视和测量的软件，使用前是否予以确认？
1质量安全环保部门是本程序的归口管理部门，负责监督检查监视和测量设备强检及使用情况；
2监视和测量设备的使用部门负责根据工艺要求和测量任务的需要，选择和配备适宜的监视和测量设备，并实施有效管理，确保使用性能和量值准确可靠。
对测量和确保成品油销售服务符合规定要求所需的监视和测量装置进行了识别；并配置齐全；配备了必要的监视和测量装置；
监视和测量装置的测量能力满足规定要求；
在使用前或按规定的周期对监视和测量装置进行校准和检定；
其依据可追溯到国际或国家标准；
保存了检定、校准的合格证明；
规定了防止核准失效的调整方法；
有防止在搬运、维护和贮存期间损坏或失效的措施（包括工作环境、贮存条件等）；
当发现监视和测量装置偏离校准状态时，规定复评以前测量结果的有效性；采取了相应的纠正措施；
用于监视和测量的软件，使用前予以确认；备都按要求检测
测量、分析和改进（标准条款：
8）总则
（1）是否对所需的监视和测量活动进行了策划和实施？
有哪些监视和测量活动？
这些活动是否能确保符合性和实施改进？
（2）对监视和测量活动的方法和用途是否作了规定？
（3）使用了哪些统计技术？
其使用场合是否恰当？
是否有效果？
（4）应用统计技术的方法是否正确？
有无控制７
（5）是否对有关人员进行过统计技术培训？
总则（标准条款8.1）。
对所需的监视和测量活动进行了策划和实施；
有油库接货产品的检验和化验。
储存期间的检验和化验，出货的检验和化验；加油站通过感官检验进货的产品质量；
对监视和测量活动的方法和用途作了规定；
按照中石油规定定期进行分析汇报；
接受中石油的统一统计技术培训；
8.2.2内部审核
（1）是否制订并执行了内部审核文件化程序？
文件化程序是否包括实施审核、确保审核的独立性、记录审核结果并向管理者报告的职责和要求？
（2）是否进行了内部审核策划？
策划是否符合组织现状？
策划是否考虑受审核的活动和区域的状况和重要程度以及以往审核的结果？
是否规定了审核的范围、频次和方法？
（3）是否制订了内审实施计划井按照实施？
（4）审核是否由非从事受审活动的人员进行？
审核员是否经过培训，并取得了资格证？
审核员是否具备独立性，
（5）审核中发现的不合格是否采取了纠正措施？
是否对纠正措施进行了验证并将验证结果报告给相关部门？
（6）每次审核结论是否形成了书面报告，并经主管领导审核后分发到有关部门？
制订并执行了内部审核文件化程序；
文件化程序包括实施审核、确保审核的独立性、记录审核结果并向管理者报告的职责和要求；
进行了内部审核策划有内审计划；策划符合组织现状；
策划考虑受审核的活动和区域的状况和重要程度以及以往审核的结果；
规定了审核的范围、频次和方法；
制订了内审实施计划井按照实施；
审核是由非从事受审活动的人员进行；
审核员是否经过培训，并取得了资格证；
审核员是否具备独立性；
审核中发现的不合格采取了纠正措施；
对纠正措施进行了验证并将验证结果报告给相关部门；
每次审核结论形成了书面报告，并经主管领导审核后分发到有关部门。
8.2.3过程的监视和测量
（1）是否采用了适当的方法对质量管理体系过程进行了监视和测量？
效果如何？
采用
的方法是否能对过程持续满足其预定目的的能力进行证实？
过程的监视和测量活动包括：
内审、管理评审、人员能力评价、各职能部门和分公司的指标考核；检测设备的鉴定、设备完好率的考核、内部沟通效果的评价等。
8.2.4成品油销售服务的监视和测量
（1）在成品油销售服务实现过程的哪些阶段实施了成品油销售服务的监视和测量？
（2）是否编制了验收的准则？
（3）符合验收准则的证据是否形成了文件（质量记录）？
记录是否指明授权负责成品油销售服务放行的责任者？
（4）有无授权人员（或顾客）批准放行成品油销售服务和交付服务的特例情况？
是否满足要求。
检查方法：
（1）到仓库查看是否所有进货都进行了检查
（2）询问对进行货检验中的不合格品是如何处置的，是否要求供应商采取纠正措施
（3）供应商是否按要求提供合格证据
（4）因生产急需而来不及进行检验的物料如何处置（如何紧急放行？
若放行的物料不合格如何追回）
（5）到质检部抽查2-3个最终检验过程，确认是否有作业指导书？
检测设备和工具是否处于有效期内
1质量安全环保处负责制定成品油进销存全过程的数量、质量管理制度、规程、标准，并对执行情况进行监督检查。
2仓储分公司负责油库成品油进销存全过程数量、质量监视和测量的管理。
3加油站管理部门负责加油站成品油进销存数量、质量监视和测量的管理。
3.4营销部门负责成品油批发环节数量、质量监视和测量的管理。
5油库、加油站负责实施成品油数量、质量的监视和测量。
6成品油质量的监视和测量依据：
《车用汽油GB17930-2006》、《变性燃料乙醇GB18350-2001》、《车用乙醇汽油调和组分GB/T22030-2008》、《车用乙醇汽油GB18351-2004》、《轻柴油GB252-2000》。
7成品油运输过程数量、质量的监视和测量方法。
8成品油库发公路运输数量、质量的监视和测量
9成品油公路运输接卸数量、质量的监视和测量
10管道运输质量的监视和测量
11成品油储存过程质量的监视和测量
12库存成品油盘点
13成品油销售过程质量的监视和测量
14油库批发销售过程的监视和测量
硬执行的文件
1《中国石油天然气股份有限公司加油站管理规范》
2《中国石油天然气股份有限公司炼油与销售分公司成品油计量管理规范》
3《中国石油炼油与销售分公司销售企业产品质量管理规定》
4《中国石油天然气股份有限公司炼油与销售分公司石油库设备操作规程》
5《河南销售分公司成品油质量管理办法》
6《河南销售分公司油品数量管理办法》
7《中国石油河南销售公司兰郑长管道成品油计量质量交接协议》
8《监视和测量设备控制程序》
9《不合格品控制程序》
用提供的相关记录
1《储存油品周期检验台帐》
2《油品质量检验报告单（合格证）》
3《油品接卸输转通知单》
4《入库油品质量检验台账》
5《化验室仪器设备管理台帐》
6《计量器具登记台帐》
7《付油密度（换算系数）通知单》
8《油库散装油品（流量计）付油记录》
9《油品质量化验结果通知单》
10《样品标签》
11《油库库存油品计量登记表》
12《出库油品质量检验台账》
13《油库铅封运行台帐》
14《油库付油日报表》
15《加油站油品计量单》
16《加油站库存油品计量帐》
17《加油站油品验收入库单》
18《成品油配送提油单》
19《不合格油品质量报告单》
8.3不合格品控制
（1）是否制订了不合格品控制程序并正确执行？
（2）是否对不合格品的标识和控制进行了规定？
控制的措施包括哪些？
是否有效果？
（3）不合格品是否得到处置？
处置的方法有哪些？
纠正后的不合格品是否再次验证？
（4）交付和开始使用后发现成品油销售服务不合格时，组织是否采取了措施？
是否有效实施？
（5）对让步处理是否作出了规定？
让步处理时是否向顾客或有关部门报告？
（6）是否保存了返工、返修和重新验证的记录？
检查方法：
（1）询问质检部对不合格品是如何管理的，确认：
●是否有对不合格品控制的文件化程序，是否符合标准要求和手册规定。
●程序文件对不合格品的标识、记录、评价、隔离、处置及有关部门是否作出了明确规定。
●进货检验、过程检验、最终检验的不合格品控制情况
●对交付和开始使用后发现的不合格品进行处理的情况，如何了解顾客对处理结果的满意程度。
（2）不合格品评审工作是如何进行的。
谁负责？
谁参加？
哪一级处理？
让步是否经一定审批程序，是否经过审批？
在什么情况下，应将让步处理的结果向顾客报告。
（3）抽查3-5项不合格成品油销售服务处理记录，确认
●记录准确真实情况，是否注明不合格品发生时间、地点、有关责任人/班级。
●不合格处理记录中是否有参加评审和处置人员的签字，是否按评审后的决定进行处置。
●不合格品纠正后是否重新验证？
让步处置时向顾客或有关部门报告的形式是否符合规定要求。
（4）现场检查不合格品标识、记录、隔离等情况是否符合要求
制订了不合格品控制程序并正确执行；
1质量安全环保处根据国家和上级公司相关规定制订不合格成品油处置办法，分公司质量安全环保部门监督检查相关部门对不合格成品油的处置情况。
2调运处负责公司一次物流及二次配送环节不合格成品油的协调与沟通。
3仓储分公司负责油库储存过程及油品交付过程不合格品的协调与沟通。
4营销（销售）部门负责批发环节不合格成品油以及销售服务过程不合格品的协调与沟通。
5加油站管理部门负责加油站零售环节不合格成品油以及零售服务过程不合格品的控制。
6油库和加油站负责成品油接收和提供过程中不合格品的识别、标识和隔离，并按要求报告和处置不合格品。
7、对不合格品的标识和控制进行了规定；包括控制的措施。
8、不合格品得到处置、纠正后的不合格品再次验证；
9交付和开始使用后发现成品油销售服务不合格时，采取了措施；
10没有让步处理；
应执行的文件
1《中国石油天然气股份有限公司加油站管理规范》
2《中国石油天然气股份有限公司炼油与销售分公司成品油计量管理规范》
3《中国石油炼油与销售分公司销售企业产品质量管理规定》
4《河南销售分公司质量争议应急预案》
5《河南销售分公司新闻危机处理办法》
6《河南销售分公司成品油质量管理办法》
7《河南销售分公司油品数量管理办法》
8《成品油质量监视和测量控制程序》
9《服务质量监视和测量控制程序》
10《采购控制程序》
11《标识和可追溯性控制程序》
12《记录控制程序》
13《纠正措施控制程序》
14《预防措施控制程序》
15《监视和测量设备控制程序》
提供的相关记录
1《成品油配送提油单》（采用油库现有帐表卡）
2《油品质量检验报告单》（采用油库现有帐表卡）
3《入库油品质量检验记录》（采用油库现有帐表卡）
4《铁路罐车收发油品计量单》（采用油库现有帐表卡）
5《油品输转交接计量单》（采用油库现有帐表卡）
6《油库散装油品（流量计）付油记录》（采用油库现有帐表卡）
7《油库库存油品计量登记表》（采用油库现有帐表卡）
8《油库付油日报表》（采用油库现有帐表卡）
9《顾客意见簿》（采用油库现有帐表卡）
10《储油罐清洗记录》（采用油库现有帐表卡）
11《样品标签》（采用油库现有帐表卡）
12《加油站油品计量单》（采用油库现有帐表卡）
13《月度盘点表》（采用油库现有帐表卡）
8.4数据分析
（1）组织对哪些数据进行了收集和分析？
对收集和分析的方法有无规定？
采用了哪些统计技术？
（2）分析的数据提供了哪些信息？
是否包括下列信息：
顾客满意； 与成品油销售服务要求的符合性； 过程、成品油销售服务的特性及其趋势； 供应商（供方）
（3）是否利用分析结果评价质量体系的适宜性和有效性？
是否利用数据分析的结果进行改进活动？
公司分析相关的数据，证实质量管理体系的适宜性和有效性，分析和确认改进质量管理体系的机会，实现对质量管理体系的持续改进。
质量安全环保处在需进行数据分析活动时，对数据分析活动进行策划，确定需使用的数据内容，由各职能部门在业务运行系统中采集相关数据，并予以分析得出结论，确定采取的预防措施。
组织对产品质量、数量、销售状况、供货状况、等进行了分析。
利用分析结果评价质量体系的适宜性和有效性；
利用数据分析的结果进行改进活动。
8.5.1持续改进
8.5.2纠正措施
（1）组织是否对持续改进质量管理体系所必要的过程进行了策划和管理;
（2）是否制定了纠正措施的程序文件;
（3）纠正措施的程序文件是否包括：
评审不合格（包括顾客抱怨）。
确定不合格原因。
评价确保不合格不再发生的措施的需求。
确定和实施所需的纠正措施。
记录所采取措施的结果。
评审所采取的纠正措施。
组织对持续改进质量管理体系所必要的过程进行了策划和管理;
制定了纠正措施的程序文件;纠正措施的程序文件是否包括：
评审不合格（包括顾客抱怨）。
确定不合格原因。
评价确保不合格不再发生的措施的需求。
确定和实施所需的纠正措施。
记录所采取措施的结果。
评审所采取的纠正措施。
8.5.3预防措施
（1）是否制定了预防措施的程序文件;
（2）预防措施是否包括；
确定潜在不合格及其原因。
评价防止不合格发生的措施的需求．
确定并实施所带的预防措施。
记录所采取措施的结果。
评审所采取的预防措施。
纠正和预防措施的状况是否成为管理评审的输人
（3）改进、纠正和预防措施引起的文件更改是否执行了文件控制程序？
检查方法：
●是否针对不合格的潜在原因采取预防措施 ●同一事件是否重复发生，核实纠正措施的有效性
制定了预防措施的程序文件;
预防措施是否包括；
确定潜在不合格及其原因。
评价防止不合格发生的措施的需求．
确定并实施所带的预防措施。
记录所采取措施的结果。
评审所采取的预防措施。
纠正和预防措施的状况是否成为管理评审的输人
改进、纠正和预防措施引起的文件更改是否执行了文件控制程序？
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