山西煤层气天然气竣工资料归档整理细则版.docx

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山西煤层气天然气竣工资料归档整理细则版

山西煤层气（天然气）集输有限公司竣工资料归档整理细则

山西煤层气（天然气）集输集输有限公司

项目管理部

前言

为使竣工资料文本做到科学化、规范化和标准化，内容做到真实、准确及有可追朔性，有助于工程项目生产运行管理。

为方便工程竣工资料统一编制、收集、整理、归档工作，依据GB/T50328-2014《建设工程文件归档整理规范》等相关规范标准，参照山西煤层气（天然气）集输有限公司管理经验，结合本公司工程实际情况，制定出《山西煤层气（天然气）集输有限公司竣工资料归档整理细则》，并将《山西煤层气（天然气）集输有限公司竣工资料归档整理细则》和《竣工资料表格》格式予以发布实施。

目录

1.0总则1

1.1编制目的1

1.2术语1

2.0编制依据2

3.0基本规定3

4.0文件归档类别和项目竣工文件分工4

4.1项目过程手续4

4.2项目竣工文件：

4

4.5项目竣工文件整理、归档的责任5

4.6项目竣工文件整理要求和分工6

5.0项目竣工文件的编制7

5.1案卷封面格式要求7

5.2质量要求7

5.3卷内文件的编制要求8

5.4竣工图的编制9

6.0项目竣工文件的立卷12

6.1立卷原则和方法12

6.2项目竣工文件的组卷12

6.3案卷的编目14

6.4案卷装订16

6.5照片材料的归档17

7.0项目竣工文件的归档与验收18

7.1项目竣工文件的归档审查18

7.2项目竣工文件的归档与移交时间18

8附则19

9.0附录A——文件清单20

附件一：

20

附表二33

附表三35

附表四37

1.0总则

1.1编制目的

竣工资料是基本建设项目的重要技术档案，是工程建设的重要技术成果，是建设项目进行竣工验收的重要内容,是工程建设建成投产后，生产运营、维护、检修的重要依据，为规范山西煤层气（天然气）集输有限公司工程竣工资料的编制工作，特制定本细则。

1.2术语

1.2.1项目文件

建设项目在立项、审批、招投标、勘察、设计、施工、监理及竣工验收全过程中形成的文字、图表、声像等形式的全部文件，包括项目前期文件、项目竣工文件和项目竣工验收文件等。

1.2.2项目竣工文件

项目竣工时形成的反映施工过程和项目真实面貌的文件，主要由项目施工文件、项目竣工图和监理文件组成。

1.2.2.1项目施工文件

施工单位在项目施工过程中形成的反映项目建筑、安装情况的文件。

1.2.2.2项目竣工图

工程竣工验收后，真实反映建筑工程施工结果的图样。

1.2.2.3项目监理文件

监理单位在工程设计、施工等监理过程中形成的文件。

2.0编制依据

2.1《建设工程文件归档整理规范》GB/T50328-2001

2.2《建设工程监理规范》GB50319-2000

2.3《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》DA/T28-2002

2.4《归档文件整理规则》DA/T22-2000

2.5《科学技术档案案卷构成的一般要求》GB／T11822-2000

2.6《照片档案管理规范》GB/T11821-2002

2.7《技术用图——复制图折叠办法》GB／10609.3-1989

3.0基本规定

3.1山西煤层气（天然气）集输有限公司项目管理部（以下简称公司项目管理部）负责组织、监督、检查和汇总各参建单位的项目文件的形成、积累和立卷归档工作。

3.2各监理单位负责组织、监督、检查和验收所监理的施工、无损检测单位的项目竣工文件形成、积累和立卷归档工作。

3.3各参建单位将本单位形成的项目竣工文件，经监理和甲方项目部检查验收合格后，向公司项目管理部移交进行复审。

3.4项目竣工文件要求及移交数量

3.4.1施工单位的项目竣工资料和项目竣工图在工程完工后，经施工单位自审合格后，再经监理和甲方项目部审核无问题后移交公司项目管理部，最后由项目管理部档案管理员审核无误后装订一式四套（正本一套，副本三套）。

3.4.2检测单位的项目竣工资料，经检测单位自检合格后，再经监理和甲方项目部审核无问题后移交公司项目管理部，经项目管理部档案管理员审核无误后装订一式四套（正本一套，副本三套）。

3.4.3监理单位的监理文件经监理自审和甲方项目部审核无问题后移交公司项目管理部，经项目管理部档案管理员审核无误后装订一式四套（正本一套，副本三套）。

3.4.4各单位在移交竣工资料的同时移交竣工资料电子版光盘一张（扫描件）。

4.0文件归档类别和项目竣工文件分工

文件归档类别

第一部分项目协调手续

第二部分项目竣工资料

4.1项目过程手续

相关协调手续（穿跨越、告知）的归档：

根据合同约定，施工方需在施工过程中办理相关穿跨越、告知、地貌恢复合格证等手续。

待手续办理齐全后将手续原件移交至公司项目管理部存档。

4.2项目竣工文件：

4.2.1.施工单位的施工文件

4.2.1.1施工文件的主要构成：

施工管理文件、通用文件、材料设备合格证、施工记录、HSE管理文件、施工日志、影像资料七部分。

4.2.1.2施工管理文件主要包括：

施工单位及人员资质、施工组织设计、专项施工方案、施工技术措施及其批复等。

4.2.1.3通用资料主要包括：

工程开工、竣工报告、交工证书、设计交底、图纸会审记录，交工验收记录、各类移交记录，单位工程质量评定，分部工程质量评定，设计变更单，工程联络单等。

4.2.1.4材料设备合格证资料主要包括：

甲供材料验收资料，乙供材料验收资料，标准设备验收资料，非标设备验收资料，成套设备验收资料。

4.2.1.5施工记录主要包括：

隐蔽工程检查验收记录、施工试验记录、试验室试验报告、施工检查与验收记录。

4.2.1.6HSE管理资料主要包括：

HSE两书一表和HSE其他管理文件。

4.2.1.7施工单位的施工文件清单详见（附表一）。

4.2.2.检测单位的施工文件

4.2.2.1施工文件的主要构成：

施工管理文件、通用资料、材料合格证及无损检测报告、HSE管理资料四部分。

4.2.2.2施工管理文件主要包括：

检测单位资质、检测方案（工艺）文件及其报批文件。

4.2.2.3通用资料与无损检测报告主要包括：

开工、停工、复工、竣工报告，工程交工证书、无损检测统计、无损检测报告等。

4.3.2.4HSE管理资料主要包括：

HSE两书一表和HSE其他管理文件。

4.2.2.5检测单位的施工文件清单详见（附表二））

4.2.3监理单位的监理文件

4.2.3.1监理单位的监理文件主要包括：

监理管理文件、监理通用文件、HSE管理监理文件、监理日志、影像资料五部分。

4.2.3.2监理管理文件主要包括：

监理单位资质、监理规划、监理细则和其他监理管理文件。

4.2.3.3监理通用文件主要包括：

监理会议纪要、监理周报、监理月报，监理通知及回复、往来函件及旁站记录等。

4.2.3.4HSE管理资料主要包括：

HSE管理文件。

4.2.3.5施工监理的监理文件详见（附表三）。

4.2.4甲方项目部资料归档

4.2.4.1工程开工至竣工，项目部资料员应收集项目部的全部过程资料，包括各参建单位资质、进度计划、材料计划、日报、周报、会议纪要、现场代表日记、联络单、签证单、锅检院文件、影像资料等，并集合成册归档留存。

4.2.4.2甲方项目部资料文件归档清单见（附表四）

4.5项目竣工文件整理、归档的责任

4.5.1依据

山西煤层气（天然气）集输有限公司工程有关合同

4.5.2项目竣工阶段文件

4.5.2.1施工资料按单项、单位工程由施工单位负责进行编制与组卷，监理组织审查、验收、核定，经建设单位项目部审核后向公司项目管理部移交并进行复审。

4.5.2.2监理竣工资料按单项、单位工程和施工时间先后顺序进行组卷，由相应的监理单位负责编制与组卷工作，经建设单位项目部审核后向公司项目管理部移交并进行复审。

4.5.2.3无损检测资料按单项、单位工程和施工时间先后顺序，由无损检测单位负责编制与组卷工作；监理部组织审查、验收，经项目部审核后向公司项目管理部移交。

4.5.2.4物资采办部门资料由采供部负责收集、审查、核定，移交公司项目管理部。

4.5.3项目竣工验收阶段文件项目竣工验收文件由公司项目管理部收集、整理，归档。

4.6项目竣工文件整理要求和分工

4.6.1项目竣工文件档案案卷的构成和要求

4.6.1.1档案案卷由档案盒和盒内文件构成。

4.6.1.2档案盒由档案合封面、盒脊构成。

4.6.1.3盒内书面文件由卷外封面、卷内封面、卷内目录、卷内备考表、卷内文件构成。

文件的排列顺序依次为卷外封面、卷内封面、卷内目录、卷内文件、卷内备考表。

4.6.1.4盒内独立档案号的项目竣工图由卷外封面、卷内封面、卷内备考表、竣工图文件构成。

文件的排列顺序依次为卷外封面、卷内封面、竣工图文件、卷内备考表。

4.6.1.5盒内非独立档案号的项目竣工图由卷外封面、卷内封面、卷内目录、卷内备考表、竣工图文件构成。

文件的排列顺序依次为卷外封面、卷内封面、卷内目录、竣工图文件、卷内备考表。

4.6.1.6盒内电子、声像文件由光盘盒、光盘、光盘内文件目录构成。

4.6.2档案盒、照片档案盒及盒内书面文件的卷外封面、卷内封面的格式及要求由公司项目管理部统一下发，各单位按统一要求填写编制。

5.0项目竣工文件的编制

5.1案卷封面格式要求

5.1.1案卷封面的格式要求如右图

5.1.2案卷封面的内容包括档号、案卷题名、编制单位、起止日期、密级、保管期限。

5.1.3档案号由分类号、项目号和案卷组号。

档案号由档案保管单位填写。

5.1.4起止日期应填写卷内文件形成的起止日期。

5.2质量要求

5.2.1正本应为原件，副本为复印件。

正副本章样式如图所示。

5.2.2字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完备。

5.2.3应采用耐久性强的书写材料（碳素墨水、蓝黑墨水），不得用易褪色的书写材料（红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等）书写、绘制。

5.2.4复印、打印文件及照片的字迹、线条和影像的清晰及牢固程度应符合设备标定质量的要求。

5.2.5施工文件、竣工图、监理文件一律为A4幅面。

纸张采用能够长期保存的韧力大、耐久性强的纸张，其纸张质量至少达到70g/㎡，不能有热敏纸。

5.2.6录音、录像文件应保证载体的有效性。

5.2.7长期存储的电子文件应使用不可擦除型光盘。

本工程归档的电子文件一律采用不可擦除型光盘。

专用软件产生的电子文件原则上应转换成办公软件通用电子文件，如不能转换应连同专用软件一并归档。

5.3卷内文件的编制要求

5.3.1卷内文件主要有包括施工单位的施工、检测单位的施工文件、设计、施工、监造监理的监理文件。

5.3.2卷内文件格式要求

5.3.2.1表格格式样如图所示

5.3.2.2表格编排打印页边距格式应符合下列规定：

上边即上白边，又称天头，设定为25mm；

下边即下白边，又称地脚，设定为25mm；

左边即左白边，又称订口，设定为25mm；

右边即右白边，又称切口，设定为20mm。

5.3.2.3施工过程中所使用各类表格必须与监理部所提供样表的内容、版面、格式除注明者外，应完全一致（各参建单位不得自行修改）。

5.3.2.4所有在施工过程中时限性形成的资料（须施工现场填写的）均必须手工填写，当条件许可时，宜采用计算机重新处理，但原件必须由责任单位保存备查。

其它非时限性资料（不须施工现场填写的）的文字、各类报表用计算机打印，计算机打印文件的签署必须是手工，不得代签，手工签署字体必须工整，不得潦草。

5.3.2.5手写部分必须采用碳素笔书写，手写字体宜用仿宋体。

5.4竣工图的编制

5.4.1竣工图的编制要求

5.4.1.1项目竣工图由施工单位负责编制，监理单位负责审核。

5.4.1.2图纸一般采用蓝晒图，竣工图应是新蓝图。

计算机出图必须清晰，不得使用计算机出图的复印件。

5.4.1.3竣工图记录了地下、地上建（构）筑物、设备、工艺管线、电气、自动化仪表、通讯设备等建筑、安装工程实际情况，是项目工程建成后投产运行、维护、保养必不可少的凭证和依据，因此，必须完整、准确、清晰、规范、修改到位，真实反映项目竣工验收时的实际情况。

5.4.1.4按施工图施工没有变动的，由竣工图编制单位在施工图上加盖并签署竣工图章。

5.4.1.5一般性图纸变更及符合杠改或划改需求的变更，可在原图上更改，加盖并签署竣工图章。

5.4.1.6涉及管道走向、穿越位置、水工保护方案、站场阀室位置、结构形式、工艺、平面布置、项目等重大改变及图面变更面积超过35％的，应重新绘制竣工图。

重绘图按原图编号，末尾加注“竣”字，或在新图图标内注明“竣工阶段”并签署竣工图章。

5.4.1.7同一建筑物、构筑物重复的标准图、通用图可不编入竣工图中，但应在图纸目录中列出图号，指明该图所在位置并在编制说明中注明。

不同建筑物、构筑物应分别编制。

5.4.1.8竣工图应将不同幅面的工程图纸应按《技术制图复制图的折叠方法》（GB/10609.3-89）统一折叠成A4幅面（297mm×210mm）“手风琴”式，图面朝里，图标栏露在外面。

5.4.1.9编制竣工图总说明及各专业的编制说明，叙述竣工图编制原则、各专业目录及编制情况。

5.4.2竣工图的更改方法

5.4.2.1文字、数字更改一般是杠改,线条更改一般是划改,局部图形更改可以圈出更改部位，在原图空白地重新绘制。

5.4.2.2无法在图纸上表达清楚的，应在标题栏上方或左边用文字说明。

5.4.2.3图上各种引出说明应与图框平行，引出线不交叉，不遮盖其他线条。

5.4.2.4有关施工技术要求或材料明细表等有文字更改的，应在修改变更处进行杠改。

当更改内容较多时，可采用注记说明。

5.4.2.5新增加的文字说明，应在其涉及的竣工图上作相应的添加和变更。

5.4.2.6利用施工图更改，应在更改处注明更改依据文件的名称、日期、编号和条款号。

5.4.2.7手工更改时，文字必须采用仿宋体，线条必须用绘图工具更改。

文字必须书写工整、不得潦草，线条必须清晰、不得污染图面、不得随意徒手绘制。

5.4.3竣工图章的使用

5.4.3.1竣工图章内容、尺寸如图所示。

5.4.3.2所有竣工图应由施工单位逐张加盖并签署竣工图章，竣工图章中的内容填写应齐全、清楚，不得代签。

5.4.3.3填写和签署竣工图章中的内容时，一律采用仿宋体，书写工整，不得潦草。

5.4.3.4编制单位和监理单位名称栏当填写单位全称不下时，可填写简称，但全称和简称的对应关系必须在备考表中说明。

5.4.3.5竣工图章应使用不易褪色的红色印泥，盖在标题栏附近空白处。

5.4.4竣工图的审核

5.4.4.1竣工图编制完成后，监理单位应督促和协助施工单位检查其竣工图编制情况，发现不准确或短缺时要及时修改和补齐。

5.4.4.2竣工图内容应与施工图、工程变更、施工记录、质量评定的内容相符合。

5.4.4.3竣工图按单位工程、或专业编制，并配有详细编制说明和目录。

5.4.4.4竣工图应使用新的施工图，并按要求加盖并签署竣工图章。

5.4.4.5工程变更已单独组卷，有关工程变更内容一律在备考表中说明。

6.0项目竣工文件的立卷

6.1立卷原则和方法

6.1.1立卷应遵循竣工文件的自然形成规律，保持卷内文件的有机联系，同时，便于档案的保管和利用，做到分类科学，组卷合理，手续齐全，符合档案管理要求。

6.1.2线路单项工程、大型穿越单项工程、站场单项工程、自动控制工程的施工文件按单位工程、分部工程组卷。

工程质量评定资料、质量保证资料核查表、分部工程质量检验评定表、分部工程质量等级汇总表和单位工程质量综合评定表，按单位工程组在通用资料内；分项工程质量评定表按单位工程收集汇总成册，监理工程师签字后，经竣工验收审查后，组进通用资料内。

6.1.3项目竣工图按单位工程、分部工程或专业组卷。

6.1.4案卷及卷内文件不宜重份，不同载体的文件一般应分别组卷。

6.1.4.1施工、检测单位向监理单位的报审文件（监理表格）工程技术文件报审表，由施工、检测单位整理组卷。

6.1.4.2检测报告由检测单位归档，无损探伤申请报告和无损探伤复探申请报告由检测测单位归档。

6.1.4.3施工单位的工程事故处理文件由施工单位归档。

6.1.4.4同一单位工程，由多个施工单位施工时，按分部工程组卷时，分部工程质量评定，工程质量保证核查表，由主体施工单位整理组卷。

6.2项目竣工文件的组卷

6.2.1项目竣工文件的组卷顺序按《山西煤层气（天然气）工程竣工项目划分办法》规定的顺序执行。

6.2.1.1线路单位工程：

线路、阀室、水工保护。

6.2.1.2站场单位工程：

设备安装、工艺管道、综合值班室、电气、暖通给排水。

6.2.1.3大型穿越单位工程：

安装。

6.2.1.4自动控制单位工程：

站场。

6.2.1.5阴保单位工程：

线路、站场。

6.2.2案卷不宜过厚，一般不宜超过200mm或200页，当厚度超过20mm或200页时，应设分册。

6.2.3施工单位竣工资料由下列册组成：

第一卷第XXXX册施工管理文件

第二卷第XXXX册通用资料

第三卷第XXXX册材料设备合格证

第四卷第XXXX册施工记录

第五卷第XXXX册HSE管理文件

第六卷第XXXX册影像资料

第七卷第XXXX册施工日志

第八卷第XXXX册竣工图

6.2.3.1施工记录或其它部分如有分册的在备考表中说明分册总数，本册为第几分册。

6.2.3.2同一单位工程由业主直接发包给不同施工单位施工时，各施工单位的施工管理文件各成一册或多分册，具体分册由施工监理组织落实。

6.2.3.3同一单位工程由业主直接发包给不同施工单位施工时，施工管理卷、通用资料、材料设备合格证、施工记录，施工管理卷、通用资料由主体施工单位汇总成册，为第一分册，其他资料材料设备合格证、施工记录，各施工单位各成一册或多分册，具体分册由施工监理组织落实。

6.2.3.4同一单位工程由业主直接发包给不同检测单位施工时，各检测单位的文件各成一分册或多分册，具体分册由施工监理组织落实。

6.2.3.5同一施工单位施工多个单位工程时，施工管理文件、HSE管理文件中相同内容可按某一单位工程组卷（必要时按单位工程分别组卷成册），并在本卷和其他单位工程相应组卷文件的备考表中注明，不必重复组卷。

同一份资料涉及多个单位工程且不可分割时，可组入序号在前的单位工程之中（必要时按单位工程分别组卷成册），并在本卷和其他单位工程的备考表中予以说明。

通用资料、材料设备合格证和施工记录必须按单位工程组卷。

6.2.3.6同一检测单位检测多个单位工程时，检测管理文件、检测HSE管理文件中相同内容可按某一单位工程组卷（必要时按单位工程进行分别组卷），并在本卷和其他单位工程相应组卷文件的备考表中注明，不必重复组卷。

合格证或质量证明书宜按单位工程组卷，同一份资料涉及多个单位工程且不可分割时，可组入序号在前的单位工程之中（必要时按单位工程分别组卷成册），并在本卷和其他单位工程的备考表中予以说明。

检测统计和报告必须按单位工程组卷。

6.2.3.7当分册内容较少时，可不分分册，同一册不同文件各部分之间用插页分隔，插页标明“线路部分”、“土建部分”、“工艺安装部分、设备安装部分”等内容。

6.2.4项目竣工图组卷

6.2.4.1竣工图按专业、图号排列，一个档案号为一册，档案号有档案室统一编制。

6.2.4.2每个施工单位、每个单位工程编制竣工图的编制说明和目录，文件排在主体专业总说明图纸前。

6.2.5监理文件的组卷

6.2.5.1每一个监理部的监理文件组成一卷：

6.2.5.2每卷监理文件由下列册组成：

第一卷第XX册监理管理文件

第二卷第XX册监理通用文件

第三卷第XX册监理HSE管理文件

第四卷第XX册影像资料

第五卷第XX册施工日志

6.3案卷的编目

6.3.1卷内文件页号的编制

6.3.1.1卷内文件均按有书写内容的页面编号。

每卷、册单独编号，页码从“01”开始。

6.3.1.2页号编写位置：

单面书写的文件在右下角；双面书写的文件，正面在右下角，背面在左下角。

折叠后的图纸一律在下角。

6.3.1.3成套图纸或印刷成册的文件材料，当自成一册时，原目录可代替卷内目录，不必重新编写页码。

6.3.1.4案卷外封面、案卷内封面、卷内目录、卷内备考表不编页号。

6.3.1.5页号可以采用手工书写，也可以采用计算机打印或打号机打印。

6.3.2卷内目录的编制

6.3.2.1序号——应用阿拉伯数字从1起依次标注卷内文件的顺序，一个文件一个号。

6.3.2.2文件编号——应填写文件原有的文号或图样的图号，或设备、项目代号。

6.3.2.3责任者——应填写文件形成部门或主要责任者，超过三个以上时，三个主要责任者之后加“等”字。

6.3.2.4文件题名——应填写文件标题全称。

6.3.2.5日期——应填写文件形成最后完成日期。

6.3.2.6页次——应填写每份文件在卷内所排起始页号,最后一份文件应填写起止页号。

6.3.2.7备注——需要时填写

6.3.2.8文字字体采用“宋体”，数字字体采用“TimesNewRoman”，字型采用“常规”，字号宜采用“五号”，日期采用“20160703”格式。

6.3.3卷内备考表的编制

6.3.3.1卷内备考表主要标明卷内文件的总页数、各类文件页数（照片张数），以及立卷单位对案卷情况的说明。

6.3.3.2互见号应填写反映同一内容，另一单位归档整理的档号。

6.3.4案卷外封面的编制

6.3.4.1案卷外封面应填写的内容有：

案卷题名、编制单位、编制日期、保管期限和密级。

6.3.4.2案卷题名的编制要求

应简明、准确揭示卷内文件的内容，主要包括项目名称、代字、代号及结构、部件、阶段的代号和名称等；项目名称应与批准的原立项，设计（包括代号）相符；归档外文资料的题名及主要内容应译成中文。

施工文件案卷题名为：

单项工程名称+单位工程名称+部位和简要内容+文种（竣工资料）。

项目竣工图案卷题名为：

单项工程名称+单位工程名称+简要内容（图纸名称）+文种（竣工图）。

监理文件案卷题名为：

监理项目名称+监理部名称+部位和简要内容。

6.3.4.3编制单位——立卷单位，应填写文件组卷部门或项目负责单位。

6.3.4.4编制日期——起止日期，应填写卷内文件形成的起止日期“2016年1月12日——2016年12月12日”。

6.3.4.5保管期限——分永久、长期、短期等，具体由档案管理部门填写。

6.3.4.6密级——应依据保密规定填写，密级分为绝密、机密、秘密三种，同一案卷内有不同密级的文件，应以高密级为本卷密级。

施工文件、监理文件保密等级为“机密”。

6.3.5案卷内封面的编制

6.3.5.1案卷题名——同外封面

6.3.5.2编制单位——需盖单位公章，填写卷内文件的形成合同单位名称，单位公章与合同文件签章上的单位一致。

6.3.5.3编制日期——同外封面

6.3.5.4编制人——案卷编制责任者

6.3.5.5审核人——单位工程责任者

6.3.5.6技术负责人——项目技术责任者

6.3.5.7单位负责人——项目经理

6.4案卷装订

6.4.1文字材料可采用整卷装订与单份文件装订两种形式。

6.4.2独立档案号的竣工图单成一册。

6.4.3外封面用的无酸纸、三孔一线进行装订，盒由公司项目管理部统一提供，各组卷单位按统一格式编制、打印后，粘贴在已装订的内封面、卷内目录、卷内文件和卷内备考表之外