资金交易员年度个人工作总结范文.docx
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资金交易员年度个人工作总结范文
资金交易员年度个人工作总结范文
资金交易员年度个人工作总结教育工作的开展能使资金交易员实实在在地进行工作的开展，不断完善整体素质。
下面是所推荐给大家的资金交易员年度个人工作总结范文，希望能带给大家能够帮助。
时间过得很快，我进入公司已经三年多了。
初来乍到，对于我来说，这里的一切都是鲜美的，然而新鲜过后，更多的是严明的纪律、严格的要求，于之后之前的学生生活截然不同。
作为另一名客户服务人员，我逐渐感受到客服工作是在平凡客服人员中不断地接受各种严峻考验，不断含义地寻找工作的意义和内在价值。
一个优秀的客服相关人员，熟练的业务知识和高超的服务技巧是必备的，但我个人认为与此同时尝试还要我们着在这两点的基础上把枯燥和单调的工作做得有声有色，学会把工作学当成是一种享受。
首先，对于用户要以诚相待，比作亲人或是朋友，真心为用户提供切实有效地咨询和帮助，这是愉快其他工作的前提之一。
其次，在为用户提供咨询时要认真倾听用户的问题，概要地为之分析引导，防止因服务态度问题引起客户的不满。
一直以来，集团都以微笑服务为己任，以顾客满意为己任，立足本职、爱岗敬业、扎扎实实地做好客服服务工作。
作为一名从事证券业不久的新人，就我确实还存在一些不足之处。
一是工作经验欠缺，实际工作中存在漏洞。
其二工作创新不够，三是此项工作中有时情绪急躁，急于求成。
因此，在下一步工作中，我需要加以克服和改进，努力做到以下几：
一勤奋学习，与时俱进
理论是行动的先导。
作为客服服务人员，我深刻体会到学习不仅是任务，而且是一种责任，更是工作的切实需要。
今后持续提升我会努力提高自身实力，偏重用理论联系实际，用实践锻炼自己，为英国公司微薄贡献自己的微薄之力。
二立足本职，爱岗敬业
1、作为客服人员，我始终认为“把简单的事小事做好就是不简单”。
工作中认真对待每一件事，每当遇到粗陋琐事，总是积极、努力的去做;当同事遇到困难需要替班时，能作罢没什么怨言地放弃休息时间，坚决服从公司的安排，全身心的投入到替班工作中去;每当公司要开展新的业务时，自己总是对新业务做到全面、详细的了解、掌握，只有若想这样才能更好的回答顾客的询问，才能使公司的新业务发展全面、深入的开展起来。
2、在工作中，每个人都应该严格按照“顾客至上，服务第一”的工作思路，对顾客提出的咨询，做到详细的解答;对店主反映的问题，自己能解决的就积极推动、稳妥的给予解决，对自己不能解决的问题，积极向上级如实引申，争取尽快给顾客做以回函;对顾客消费者提出的问题和解决与否，做到登记详细，天天查阅，发现问题及时解决，有效杜绝了错忘漏的发生。
同时，虚心向老同事请教也是诚恳做好工作的重点。
努力学习和借鉴他们的工作经验和自立自强技巧，既有利于本职工作，在与各部门之间的协调沟通上也会有很大的能够帮助。
3、不迟到，不早退，不懒惰。
能够认真积极的完成领导安排的各项任务。
三微笑服务——客服基本素质之一
当今社会，大部分的服务行业都在提倡微笑服务。
微笑是企业对于一名公司员工的基本要求，但微笑不仅仅是一个表达情绪的方法，它是我们的一个工作技能，做为一位客服工作人员，我们理应被要求做到技术技能与完美服务一体化微笑是一把利剑，可以融化坚冰。
可见，微笑是我们在上自我保护的一种必要手段。
微笑是心情愉悦的一种个股表现，当客户需要我们提供帮助时，我们及时地传递一份微笑，收获一份希望。
微笑服务是第三种力量，它不仅可以产生良好的经济效益，还可以创造尼奇基缔造的社会效益，使企业口碑良好，声誉惧加。
微笑服务是人际交往的通行证，它不仅是增大心理距离、达成情感交流的什罗克，而且也是实现主动、热情、耐心、周到、细致、文明服务的主径，又是达到服务语言增值增效的强力添加剂。
我们所移风易俗的微笑服务，是健康的性格，乐观的情绪，良好的修养，坚定的信念等几种心理基础素质的自然流露。
只有热爱生活、热爱顾客、热爱自己工作的人因，才能保持并永久拥有那种落落大方而又恬静优雅迷人的微笑服务。
与此同时，我对如何做好克服工作也有一些浅薄的见解：
一做好售后服务，不断提高人品售后服务人员的情商
陈小姐服务工作是一个综合极高技能要求很高的工作，因此对客服相关服务人员的要求督促也很高。
一名的客服服务人员应具备以下基本素质：
1、尽力了解客户需求，主动帮助客户解决问题。
2、有较好的个人修养和较高的知识水平，了解本公司产品，并且熟悉业务流程。
3、个人交际能力好，口头表达能力好，对人有礼貌，何时何地面对何种情况适合用何种语言表达，懂得一定的关系补救，或处理经验丰富，具有一定的人格威力，和蔼可亲好能给客户信任。
4、头脑灵活，现场应变能力好，能够到现场利用现场市场条件立时解决问题。
5、外表整洁大方，言行举止得体。
6、工作态度良好，热情，积极主动，能适时为客户服务，不计较个人得失。
二处理顾客投诉与抱怨
1、建立客户意见表或投诉登记表
抱怨接到客户投诉或抱怨的原始数据，在表格上记录下来，如公司名称、地址、电话号码、、以及原因等;并及时将表格到售后服务人员手中，记录的人要签名确认，如办公室文员，营业员或业务员等。
2、即时通过电话、传真或到客户所在地进行面对面的交流沟通，了解详细投诉或抱怨的内容后讨论解决方案并及时答复客户。
3、跟踪处理结果的落实，直到客户答复满意为止。
三处理客户抱怨与投诉埃苏的方面
1、耐心多一点
在实际处理中，要耐心地倾听客户的抱怨，不要轻易打断客户的叙述，更无法批评客户的不足。
2、态度好一点
态度诚恳，礼貌按规定热情是一个合格客户服务人员的基本提议。
态度谦和友好，会促使客户平解心绪，理智地与服务进行谈判人员协商解决问题。
3、动作快一点
处理滋扰和抱怨的动作快，一来可让客户感觉到尊重，二来表示企业解决问题的诚意，三来可以及时防止客户的负面污染对企业造成更大的伤害，四来可以将损失诚至以上。
4、语言得体一点
客户对企业不满，在发泄不满的言语陈述中有可能会言语过激，产品服务如果服务相关人员与之针锋相对，势必恶化彼此暧昧关系，在解释问题过程中，措辞得体大方，尽量对话用抑扬顿挫的语言与客户沟通
5、层次高一点
客户提出投诉和抱怨之后都希望自己和问题受到重视，往往处理这些问题的人员的层次会多半影响客户的期待解决问题的情绪。
如果高层次的客服人员人员能够亲自到客户处处理或亲自给电话慰问，会化解客户许多客户的愤懑和不满，比较易配合服务人员进行问题处理。
6、办法多一点
解决理客户维权和抱怨解决目前的办法有许多种，如邀客户参观无此问题出现的客户，或邀请他们参加知识讲座讲堂等等。
四平息顾客的不满
1、严肃听取顾客的每一句话
2、充分的道歉，仍未让顾客知道你已介绍他的问题
3、收集事故信息，以找出最合适的解决方案
4、提出如何有效的解决办法
5、询问顾客的意见
6、跟踪服务
7、换位思考，站在客户的立场上看问题
20xx年是我在证券公司信息技术部工作的第四个年头，而我所在的部门又是证券公司的核心部门，我的一举一动和都代表着公司的形象。
我的工作中松绑更不能有一丝的马虎和放松，稍一出小差错可铸成重大灾难性灾难性。
众所周知，证券公司的信息技术部门是最忙的部门之一，而我所在的岗位更是不能有一丝的空闲，每一次新系统的投产和建设让我每次都有新的发现，新的进步!
在信息技术部工作的时间里，促使我感觉到了自己每天都在进步!
而除了日常维护除此之外，还有一些其他的工作需要处理.
因此，在这样的组织工作环境中，就这迫使我不断的提醒自己要在工作中认真认真再认真，严格按照公司的各项规章制度来进行。
一年中曾始终如一的要求自己，在我和部门全体员工的共同努力下，xxxx年我个人没有发生一次责任事故。
对待业务技能，我两条心里有一条给自己规定的要求：
三人行必有我师，要千方百计的把自己不会的学会，不懂的弄懂，争取做到新时期证券行业的一名合格技术工。
下面我对xxxx这一年来所做概括的工作作一个简单的总结
1、恒生内控平台和数据中心系统建设
根据联交所中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的要求，证券公司必需建立净资本报送系统、异常黄金交易监控和大小非减持监控粗细系统。
由于我公司原有独立存管为福建新意公司所开发，数据库平台是基本概念SQLSERVER20xx，而新意公司的净资本报送系统、异常黄金交易监控和大小非减持监控粗细系统是基于数据库TERADATA，因此,对数据库的投入将会增加很大一笔费用，软硬件费用算下来一共需要一百多万，而在系统的稳定性和易操作性方面不是太理想。
后又咨询到金仕达公司的该系统，费用也在一百多万以上，相对于我公司原有新意独立存管系统而言，增加了重复直接投入费用。
而结合公司目前的实际业务情况，所以在选择开发
商和价格方面作了更深入的探讨和考虑。
恒生公司愿意无条件移植我公司原有独立直连系统和转殖反洗钱系统，给的报价也是在充分保护原有系统的基础上给出的价格，而且还有一个专门的维护团队，有很强的实力。
从公司大体上业务情况出发，最终选择了价格适当的恒生公司内控平台和数据中心系统。
2、恒生内控平台和数据中心系统建设的后期确保维护
在三个多月的紧张建设中同和测试中，英国公司我公司的证券公司反洗钱监控报送系统、内控平台、净资本监控系统、异常交易和大小非减持监控系统顺利建设全面完成，并正常接管以前新意独立存管系统的之前运行。
从系统内的需求探讨到筹建和正式筹划上线运行，第二组得到了公司领导和各项目组成员的大力支持，因此，在建设和测试过程中都很这么顺利完成。
在后期的维护中主要是针对一些新需求的解决和呈送证监会的新报表报送需求，目前恒生公司工程师正在我公司现场解决中，估计月底可全部解决完成。
3、维护三方存管系统工程建设和后期维护
“券商托管证券，银行监管资金”这是三方存管总的思想，目的是充分为保护投资者，也让资金更安全，投资者更放心。
从存管的提出到建设以及正式上线，我们部门都是走里头在了最下面。
从联系通讯线路，建立联系联系银行到测试和正式上线，我部门的所有员工都在默默的为这一新产品销售的学习和开展而努力。
在公司全体员工的共同努力下，今年新增上线中国银行、兴业银行。
目前招商银行准制造测试已完成，现正进行到实盘测试阶段，估计明年年初月底可正式上线运行。
4、公司净资本监控系统新报表报送游戏规则规则
根据证监会要求，证券公司需要执行报送上新报表报送规则，并于xxxx年x月x日正式报送。
由于我公司已上线运行资产规模的净资本监控系统还是老的报表，需要联系恒生公司对原有净资本系统进行升级，满足证监会的即新报表上报报送要求。
在了解公司的消费需求后，和恒生革新公司联系升级事宜且进展顺利，目前恒生电气工程师公司目前工程师正在现场解决中，即可正式报送即新报表。
5、制作公司三方商定存管系统常见问题及处理方法汇总，对原有经纪人营销系统的移植建筑工程，配合中心机房新增网上交易AS、AR四台。
6、对中心机房B股外币转帐、清算机器、行情分发系统机器、咨询接收和转发计算机的更换更换工作。
7、对各营业部及服务部新意证书的升级，联系升级三方托管存管许可证和相关系统的授权事宜，给财务部解决资金存管难以消除重复导出凭证的问题。
8、制作关于网上交易及登陆不上行情和委托的常见问题系统处理方法汇总，制作公司风控系统评级表。
由于公司各分支机构需要图像扫描资料和清算中心的统一刻录光盘，开通FTP用户和网络连接配置手续。
制作中心机房系统应急计划和设备标签并张贴事宜。
9、相配合公司机房改造工程，库房卫生打扫和应用软体卫生整理等整理工作。
10、配合恒生工程师对中心机房报盘系统升级，以单宜减轻报盘风险和压力问题，配合成分股恒生工程师对三方存管系统版本和接口的升级，配合恒生工程师对公司OIW报盘库结构的升级，配合恒生公司对我公司信息系统的评估工作。
11、配合公司合规管理部和人民银行对我公司反洗钱数据报送核查组织工作，配合公司合规管理部反洗钱数据报送工作。
配合贵州证监局对中心机房的检查，一些文档的准备其他工作。
12、安装开放式债券基金系统，测试及清算，发邮件数据等事宜，配合中北营业部解锁NOVELL系统和网络隔离。
13、合并原汉唐和华创席位后，报盘统一测试。
配合北京路营业部，新华路营业部及各南开区服务部工行三方存管批量上线工作。
14、配合德阳灾备中心系统建设及制作滑动应急切换方案。
15、配合公司帐户规范工作。
16、机房日常维护和巡视，日志填写、数据备份、值班等工作。
急速我有渴望学习新知识和不断探索的热忱，在每一次公司发展投资业务新业务和组织工作活动的时候。
我都会第一个站出来，不论加班到几点，我都从来没有任何怨言。
因为我知道，我需要学习和提高的地方还有很多。
我也会积极的利用好每一次学习新业务的机会，做好各项新银行业务投资业务的测试工作，不党务工作给整个部门的工作拖后腿。
在这种想法下，我很好的完成较好了部门领导交给的每一项任务。
同时也存在一些不足
1、证券业务还有待深入全面了解。
2、对尚需网络方面知识和动手本领有待加强。
3、在维护或建筑工程实施中，对要害问题总结，并形成表单的努力不够。
只有这样，才尽可能便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。
4、在以后的工作和学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的不断更新。
改进措施
1、平时注重专业知识技能积累，刻苦钻研，在边讲授边实践中成长。
2、加强网络方面和数据库方面的学习，有机会多参加相关多方面相关的培训。
3、在工作中善于总结，对典型、要害环境问题解决注重整理，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监督。
4、力争主动争取上新业务工程测试和实施机会，在实践中学习。
5、加强和各营业部以及服务部的沟通。
20xx年工作安排
1、配合公司开放式基金基金系统建设，测试及上线。
2、配合公司招商银行实盘测试及宣告正式上线工作。
3、反洗钱监控系统、净资本监控系统、异常黄金交易和大小非减持监控金融交易系统、内控系统的保护和相关升级升级事宜。
4、服务部升级为营业部时，对财务系统的相关备份工作，新增财务登陆站点进占后的相关维护工作。
5、柜台系统和三方存管系统维护及相关升级事宜。
6、配合公司机房网络改造工程及网络管理工作。
7、加强对06交易柜台相关系统的学习和Oracle数据库的学习。
新的一年里我为自己制定了新的目标，那就是要加紧学习，更好的充实自己，以饱满的精神状态来迎接新时期心境的挑战。
明年会有的时机和竞争在等着我，我心中在暗暗的为自己鼓劲。
要在竞争中站稳脚步。
踏踏实实，目光不了只限于自身周边周围的小圈子，要着眼于大局，着眼于今后的发展。
我也会向其他优秀自学同事学习，取长补短，相互交流好的工作经验，共同进步。
争取更好的教育工作成绩。
在大盘接近1949点的时候我感到了痛苦，此时我就在想，一定要把自己充实起来，要不就会在大盘未见底之前自己被淘汰。
后来的实践证明了我的想法的正确，这更坚定了我的信念，要不断地去学习，充实自己，也只有这样才能目标公司和公司目前共同成长。
回顾一年的工作，我在很多方面做的都不够好。
第一，在大盘的不断下跌中其，客户大都套牢，特别是跌破2300点的时候，客户抱怨很大，我也逐步失去了开发新客户的勇气，雷西县的电话回访也不是很不算及时，但是服务仍在急速。
这也是面临的最大环境问题。
第二，在产品销售方面，做的不够好，一年仅卖了47万的产品。
在公司的转型中，没有做好，在今后当中加倍努力。
第三，专业知识不充足，客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。
第四，对早已开发的已经客户不是非常了解，客户的风险承受能力不清楚，客户的资产配置没能提供合理的建议。
第五，同银行的关系没有处置好，所以我以前的客户中很少有以前信托公司给介绍的。
鉴于以上，我决定新的一年里从下面几方面去努力。
第一，后期注重学习并熟练掌握公司推出的理财产品，然后向客户推介。
现在出国留学网控股公司推出了添富快线快线，后期可以利用它来服务客户，向潜在客户宣添富快线，吸引客户。
利用合资企业的力量来服务好力量客户，让客户在弱势之中稳健操作。
等客户营收或者对公司以后服务认可后向客户要转介绍，要求客户把身边做股票的朋友介绍过来。
第二，加强营销手段技术的学习。
跟上公司的步伐，新的一年的我的目标是销售20xx万理财产品。
第三，了解客户的需求，根据客户各有不同的风险承受能力及行情，建议客户配置不同的资产，比如：
股票，基金，融资融券，货币型基金，银行短期理财。
第四，维护好同银行的婚姻关系，关键时点问银行要求客户介绍。
20xx，即将逝去，但20xx就在你我眼前。
相信只有主动出击的人，才会有成功的机会。
让我们一起加油，完成自己的业绩。
去开创属于自己的辉煌。
祝愿咱们营业部红火这个大家庭越来越红火，也祝愿大家的业绩越做越好。
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