建筑工程类海南省建设工程监理用表.docx

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建筑工程类海南省建设工程监理用表

（建筑工程监理）海南省建设工程监理用表

第一章施工阶段监理资料目录

序

号,施工阶段监理资料分类,使用

表格,保存单位及期限

,,监理,建设,档案馆

一,合同管理文件,,,

1,施工承包合同,,短期,长期,√

2,专业分包材料设备供货、安装合同,,短期,长期,

3,分包单位资格报审表及资质资料,A3表,短期,长期,

4,监理合同（包括监理招投标文件及资料,GF-2000-0202,长期,长期,√

5,项目监理机构人员名单、证件及总监、总监代表、材料见证员授权任命书等,B9—B9-3表,长期,长期,√

6,施工现场质量管理检查记录及施工管理机构（项目经理部）人员名单、上岗证,A14、A14-1表,短期,长期,√

7,施工组织设计（方案）及报审表,A2表,短期,长期,

8,索赔（工期、费用）文件资料,A7.A8.B4.B5.B6表,长期,工期永久,√

,,,费用长期,

9,施工承包合同变更及补充合同或协议,,长期,长期,√

10,施工承包合同争议、违约报告及处理意见,B7、B8表,长期,永久,√

,,,

二,设计文件,,,

1,工程勘测文件（工程地质、水文地质勘察报告、测量基础资料）,,,永久,√

2,设计施工图及相关文件,,,长期,

3,设计交底及图级会审纪要,C3表,长期,长期,√

4,工程变更资料,C2表,短期,永久,√

,,,,

三,监理工作管理及协调文件,,,,

1,监理规划,B10表,短期,长期,√

2,监理实施细则（一类及特殊项目编制）,B11表,短期,长期,√

序

号,施工阶段监理资料分类,使用

表格,保存单位及期限

,,监理,建设,档案馆

3,监理月报,B13表,长期,长期,

4,监理日记,B14表,长期,,

5,监理工作联系单,C1表,长期,,

6,监理意见,B7表,长期,短期,

7,监理报告,B8表,长期,短期,

8,工程会议纪要,B12表,,,

⑴,第一次工地例会纪要,B12表,长期,长期,√

⑵,工地例会纪要,B12表,长期,长期,√

⑶,各类专题会议纪要,B12表,长期,长期,√

9,监理工作总结,,长期,长期,√

,,,,

四,质量控制文件,,,,

1,测量核验资料,,,,

①,测量设备检定证书,A4表,短期,,

②,平面控制桩、控制网、高程控制网及水准控制点核验表,A4表,长期,长期,√

③,桩基、基础（坑、槽）楼层定位放线核验表、竣工测量等,A4表,长期,长期,√

④,沉降观测记录报验,A4表,短期,长期,√

⑤,垂直度观测记录报验,A4表,短期,长期,

2,材料质量保证资料,,,,

①,工程材料/构配件/设备进场报审表,A9表,长期,,

②,工程材料/构配件/设备合格证、出厂检验报告等,,短期,,√

③,材料、构配件进场复检试验报告，砂浆、砼配合比报告，工艺及设备试验、试车报告,,短期,,

序

号,施工阶段监理资料分类,使用

表格,保存单位及期限

,,监理,建设,档案馆

3,工序验收资料,,,,

①,工序、检验批、分项、分部工作报验表,A4表,长期,,

②,隐蔽工程验收记录,,短期,长期,√

③,检验批、分项、子分部、分部验收记录,,短期,分部永久,√

,,,其他长期,

④,砼浇筑令和拆模令,A12、A13,短期,,

⑤,监理旁站记录,B15表,长期,,

4,监理平行检验及抽检资料,D类表,长期,,

5,有关质量问题的监理工程师通知单及回复单,B1表、A6表,长期,长期,√

6,质量缺陷及事故处理文件、不合格分项或分部工程处理方案、处理报告及验收报告,B8表,长期,长期,√

,,,,

五,进度控制文件,,,,

1,工程开工/复工报审表及工程暂停令,A1表、B2表,长期,长期,

2,工程进度计划（年、季、月旬等）及报审表,A4表

（附进度计划）,长期,,

3,有关进度的监理工程师通知单及回复单,B1表、A6表,长期,长期,

,,,,

六,投资控制文件,,,,

1,工程投标书或预算书,,,短期,

2,工程款申请及支付证书,A5表、B3表,短期,短期,

3,工程签证及计量报审表,A11表,短期,短期,

4,工程竣工结算审核意见书,B7表,短期,长期,√

5,有关造价控制的监理工程师通知单,B1表、A6表,长期,长期,

,,,,

序

号,施工阶段监理资料分类,使用

表格,保存单位及期限

,,监理,建设,档案馆

1,专项安全施工方案及措施报审表,A2表,长期,长期,

2,施工机械、安全设施验收报审表,A4表,短期,,

3,施工安全检查表,B17表,短期,,

4,施工安全评价申请表（分五个阶段申请）,A15表,短期,,

5,有关安全问题监理工程师通知单及回复单,B1表、A6表,长期,长期,

,,,,

八,工程验收文件,,,,

1,工程竣工报验单,,长期,,

2,建筑工程竣工报告,,长期,永久,√

3,建筑工程竣工验收报告,,长期,永久,√

4,监理单位工程质量评估报告,,长期,永久,√

5,单位（子单位）工程竣工验收记录表,B12表,长期,永久,√

6,工程竣工验收备案表,,长期,永久,

,,,,

九,其它,,,,

1,业主书面指令、联系、通知、函件,,长期,,

2,施工方函件,,长期,,

3,收发文登记簿,,长期,,

4,工程照片、录像、光盘等,,长期,,

5,建设厅（局）及质监站函件,,长期,,

第二章施工阶段监理资料整理说明

一、总则

l、本资料目录是按建筑工程施工阶段监理工作要求而编制的，市政工程施工阶段监理资料的归档整理要求可参照执行。

2、施工阶段监理资料归档的质量要求、立卷的原则和方法等应按《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328---2001）要求执行。

二、合同文件管理

l、施工承包合同（包括施工招投标文件及资料、补充合同或协议）：

按建设部、国家工商行政管理局1999年12月24日建[1999）313号文通知，建设工程施工合同应推行《建设工程施工合同（示范文本）》（GF一1999—0201），合同包括：

第一部分协议书，第二部分通用条款；第三部分专用条款。

2、专业分包及材料设备供货、安装合同

这里指的是由建设单位直接发包的专业分包合同和材料设备、安装合同。

监理机构应提醒建设单位注意①其分包工程是否属法律、法规所允许建设单位进行分包的范围。

②分包单位是否具有相应的资质或（施工、生产、安装）许可证。

3、分包单位资格报审表及资质资料

这里的分包单位是指施工总承包单位在有关法律、法规许可的情况下，按施工总承包合同的约定或经建设单位认可所进行的分包。

资格报审表按A3表格式填写，并根据《建设工程监理规范》（GB50319—2000）第5.2.5条和第5.2.6条规定审查与签认。

要求随A3表提供的附件：

①分包单位资质材料：

指分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证、国外（境外）企业在国内承包工程许可证，以及专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证等。

②分包单位业绩材料；主要着重于近年来完成的同类工程业绩与竣工验收单。

③拟分包工程的内容和范围。

A3报审表一式三份，监理、施工单位各一份，附件一份在监理机构留底。

4、监理合同（包括监理招投标文件及资料）

监理合同按建设部、国家工商行政管理局2000年2月17日建（2000]44号文通知，工程建设监理合同推广使用《建设工程委托监理合同（示范文本）》（GF—2000—0202），合同包括：

第一部分建设工程委托监理合同：

第二部分标准条件；第三部分专用条件。

5、项目监理机构人员名单、证件复印件及总监、总监代表、材料见证员授权任命书等

按表B9～B9—3填报，一式二份，附件要求提供相关人员的职称证、上岗证等复印件，在监理合同签订后10日内一份报送建设单位。

一份留在工地备查。

有关要求按《建设工程监理规范》（GB50319—2000）第3.1.3、3.1.4条规定执行。

为明确项目总监、总监代表及材料见证员的责任和权利，其必须得到相应的书面授权

项目总监需要调整时，监理单位应征得建设单位同意并书面通知建设单位：

当专业监理工程师或其它人员需要调整时，项目总监应书面通知建设单位和施工承包单位。

6、施工现场质量管理检查记录及施工管理机构（项目经理部）人员名单、上岗证

施工现场质量管理检查记录：

根据《建设工程监理规范》（GB50319—2000）第5.2.4条的有关要求，按照《建筑工程施工质量验收统一标准》（GB50300—2001）第3.0.1．条附录A要求的内容填报与检查。

①一般一个标段或一个单位（子单位）工程检查一次，在开工前检查，由施工单位现场负责人填写，由项目总监理工程师（建设单位项目负责人）进行检查并做出检查结论，本表一式三份，退回施工单位一份，监理单位一份，报送业主一份，附件一份监理机构处留底。

②表头部分：

填写参与工程建设各方责任主体的概况。

由施工单位的现场负责人填写，各单位名称及负责人姓名应与合同中明确及实际的负责人一致，如有变更，应有相应单位的书面通知。

③检查项目及内容部分：

由施工单位负责人填写。

填写各项目检查文件的名称或编号，并将相关资料（复印件或原件）附在表的后面供检查，检查后应将原件退还。

④施工项目管理机构审查填A14－l表，资格证、上岗证复印件作为附件附后。

督促施工项目管理机构人员到位，是保证工程施工能在监理机构可控状态下的重要手段之一。

⑤项目总监理工程师（建设单位项目负责人）应对施工现场准备工作进行检查，这是保证开工后顺利施工和保证施工合同履行的基础，目的是要求施工单位做好施工前的准备。

如总监理工程师或建设单位项目负责人检查验收不合格，施工单位必须限期改正，否则不许开工。

7、施工组织设计（方案）及报审表

按《建设工程监理规范》（GB50319—2000）第5.2.3条规定及《建设工程安全生产条例》（国务院令第393号）审查与签认。

A2表用于承包单位施工组织设计（方案）的报审，包括：

⑴各专项施工方案及达到一定规模并具有危险性的分部分项施工方案（根据国务院393号令《建设工程安全生产管理条例》）：

①基坑支护与降水工程；

②土方开挖工程；

③模板工程；

④起重吊装工程：

⑤脚手架工程；

⑥拆除、爆破工程；

⑦国务院建设行政主管部门或其他有关部门规定的其他危险性较大的工程。

⑵季节性施工方案。

⑶重点部位及关键工序的施工方案。

⑷专业分包单位的施工方案。

⑸施工过程中，如经批准的施工组织设计（方案）发生改变，应进行修改后重新报送方案时，也采用此表。

⑹监理规范第5.4.2条与第5.4.3条中，承包单位对重点部位、关键工序的施工工艺、新工艺、新材料、新技术、新设备的报审，也采用此表。

审查施工组织设计的主要内容：

⑴施工组织设计应在开工前由施工承包单位完成编制及自审工作，并由其单位技术负责人签字报送监理机构；

⑵施工组织设计应符合施工合同要求；

⑶施工总平面是否合理；

⑷施工部署是否合理，施工方法是否可行，质量保证措施是否可靠并具有针对性；

⑸工期安排是否能满足施工合同要求，进度计划是否能保证施工的连续性和均衡性，施工所需人力、材料、设备与进度计划是否协调；

⑹承包单位项目经理部的质量管理体系、技术管理体系、质量保证体系、安全管理体系是否健全；

⑺安全技术措施和施工临时用电方案是否符合强制有关规定和工程建设强制性标准；

⑻环保、消防、文明施工措施是否符合有关规定；

⑼季节施工、专项施工方案是否可行、合理和先进：

⑽施工组织设计的基本内容：

①：

程概况及特点分析：

②施工方案：

③施工准备工作计划；④施工进度计划；⑤施工（总）平面图：

⑥施工组织机构（包括质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系、安全管理体系）及保证质量、安全的技术组织措施，⑦主要技术经济指标；⑧结束语。

对施工组织设计审查的基本要求：

⑴施工组织设计是在施工前编制的，是用来指导拟建工程施工准备和组织施工的全面性的技术、经济文件。

施工组织设计的基本任务是根据业主对建设项目的要求，选择经济、合理、有效的施工方案；确定合理、可行的施工进度；拟定有效的技术组织措施；采用最佳的劳动组织：

确定施工中劳动力、材料、机械设备等需要量；合理布置施工现场及空间，以确保全面高效地完成最终建筑产品。

⑵施工组织设计应由专业监理丁：

程师审查后，经总监理工程师审批，监理机构提出的监理意见可用B7表，作为审批的附件。

⑶发现施工组织设计中存在问题应提出修改意见，由承包单位修改补充和完善后重新报审。

本报审表一式三份，施工、监理、建设单位各一份。

8、索赔（工期、费用签证）文件资料

工期及费用索赔的依据、程序等按《建设工程监理规范》（GB50319—2000）第6.3节、第6.4节各条规定处理。

A7、A8表要求的证明文件材料：

指提供的证据能满足证明索赔要求成立的有效证明材料。

包括：

⑴招投标与合同文件，业主及监理认可的施工组织设计、工程图纸、技术规范等：

⑵有关设计交底记录、变更图纸、变更施工指令等：

⑶经业主与监理工程师签认的签证：

⑷各项往来文件、指令、信函、通知、答复等；

⑸各项会议纪要、决定；

⑹施工计划及现场实施情况记录；

⑺同期施工记录、日记、备忘录等：

⑻工地停水、停电和干扰事件影响的日期及恢复施工的日期；

⑼工程预付款、进度款拨付的数额及日期记录⑽工程有关施工部位的照片及录像等；

⑾工程现场气候记录，有关天气的温度、风力、雨量等；

⑿工程验收报告及各项技术鉴定报告等；

⒀工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据；

⒁工程会计核算资料；

⒂国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件、规定等。

B4、B5、B6表中的审批理由与说明要求是：

（1）索赔事件要真实、及时、证据确凿；

（2）计算索赔值要合理、准确；（3）责任分析要清楚。

申请表及审批表均一式三份，建设、监理、施工单位备一份。

9、施工承包合同变更及补充合同或协议

合同变更或补充协议必须遵守《合同法》规定的法定形式与手续，其有关资料应符合合同法的要求。

10、施工承包合同争议、违约报告及处理意见

按《建设工程监理规范》（GB50319—2000）第6.5节及第6.6节各条规定处理，监理意见可采用B7表。

三、设计文件

l、工程勘测文件（包括工程地质、水文地质勘察报告，测量基础资料）应符合勘察、测量委托合同与相关法规、规范的要求。

2、设计施工图及相关文件

设计单位提交的文件、施工图纸等设计成果同样应符合设计委托合同与有关法规及规范的要求，设计单位及设计人员签章等出图手续齐全。

相关文件包括建设行政主管部门认定的施工图审查中心的审查意见和设计单位的回复文件。

3、设计交底及图纸会审纪要（C3）

按《建设工程监理规范》（GB50319—2000）第5.2.1条及第5.2.2条规定及条文说明执行。

C3表作为设计交底及图纸会审纪要的封面，也是各方人员到会签到表，具体交底及会审内容待记录、整理后作为附件附后交由各方确认，并在封面加盖各单位公章，由项目总监签认后实施。

设计交底及图纸会审纪要的份数不少于参会单位的数量。

4、工程变更资料

按《建设工程监理规范》（GB50319—2000）第6.2节各条规定管理。

C2表要求的附件：

包括工程变更的理由、要求和说明；工程变更的工程量清单、计算书及有关单价确定的资料；工程变更的费用和工期的评估及对合同的影响；工程变更应附的设计变更文件、图纸与规范规定以及其它有关文件等。

四、监理工作管理及协调文件

1、监理规划（B10）

按《建设工程监理规范》（GB50319—2000）第4．1节各条要求编制监理规划封面格式统一按表B10。

监理规划应在签订委托监理合同后，收到施工合同、施工组织设计（方案）、设计图纸文件后30天内或业主要求的时间内，由总监理工程师组织完成该工程项目的监理规划编制工作，经监理单位技术负责人审核批准后，在第一次工地例会前报送建设单位。

监理规划的内容应有针对性，做到控制目标明确、措施有效，工作程序合理、工作制度健全、职责分工清楚，对监理实践有指导作用。

监理规划应有时效性，在项目实施过程中，应根据情况的变化作必要的调整、修改，经原审批程序批准后，再次报送建设单位。

具体书写监理规划时要注意以下几点：

l、内容应符合《建设工程监理规范》（GB50319—2000）“4.1监理规划”中4.1.3条有12款要求，并按建设部有关文件要求增加旁站监理方案和安全监理方案。

2、监理工作目标应包括工期控制目标、工程质量控制目标、工程造价控制目标。

3、工程进度控制，包括工期控制目标的分解、进度控制程序、进度控制要点和控制进度的风险措施等；工程质量控制，包括质量控制目标的分解、质量控制程序、质量控制要点和控制质量风险的措施等；工程造价控制，包括造价控制目标的分解、造价控制程序、控制造价风险的措施等；工程合同其他事项的管理，包括工程变更管理、索赔管理要点、程序以及合同争议的协调方法等。

4、项目监理部的组织机构：

主要写明组织形式、人员构成、监理人员的职责分工、人员进场计划安排。

5、项目监理部监理工作制度，包括信息和资料管理制度、监理会议制度、监理工作报告制度、其他监理工作制度。

6、监理规划主要内容：

⑴工程项目概况；⑵躲理工作范围；

⑶监理工作内容：

⑷监理工作目标；

⑸监理工作依据；⑹项目监理机构组织形式；

⑺项目监理机构的人员配备；⑻项目监理机构的人员岗位职责

⑼监理工作程序；⑽监理工作方法及措施；

⑾监理工作制度；⑿监理设施：

⒀监理工作表式；⒁旁站监理方案。

⒂安全监理方案（含安全监理内容、工作程序和制度、措施）

2、监理实施细则（B11）

按《建设工程监理规范》（GB50319—2000）第4．2节各条要求编制。

监理细则封面格式统一按B11表。

对于一类以上或技术复杂、专业性强的工程项目应编制“监理实施细则”。

监理实施细则应符合监理规划的要求，并结合专业工程特点，做到详细、具体、具有可操作性，监理实施细则也要根据实际情况的变化进行修改、补充和完善，内容主要有：

⑴专业工程特点；

⑵监理工作流程；

⑶监理工作控制要点及目标值；

⑷监理工作的方法及措施。

监理实施细则为监理机构内部工作文件。

3、监理月报（B13）

按《建设工程监理规范》（GB50319—2000）第7.2节条要求编制。

监理月报封面格式统一按B13表。

本月报由项目总监组织编制并签认后，于每月底、次月初或按合同要求时间，报建设单位和本单位。

一式三份，公司、建设单位、项目监理部各一份。

监理月报的主要内容：

⑴本月工程施工概况：

⑵本月工程形象进度：

⑶工程进度：

①本月实际完成情况与计划进度比较：

②对进度完成情况及采取措施效果的分析；

⑷工程质量：

①本月工程质量情况分析；

②本月采取的工程质量措施及效果；

③分部分项工程验收情况；

④进场材料试验情况。

⑸工程计量与工程款支付：

①工程量审核情况；②工程款审批情况及月支付情况：

③工程款支付情况分析；④本月采取的措施及效果。

⑹合同其它事项的处理情况：

①工程变更；②工期延期：

③费用索赔

⑺安全监理工作情况

①本月施工现场安全情况评述；

②本月安全监理工作及施工现场安全检查验收情况：

③本月安全监理工作小结及下月工作计划及打算。

⑻本月监理工作小结；

①对本月进度、质量、工程款支付等方面情况的综合评价；

②本月监理工作情况：

③有关本工程的意见和建议；

④下月监理工作的重点。

4、监理日记（B14）

根据《建设工程监理规范》（GB50319—2000）中3.2.5第七条：

由专业工程监理工程师根据本专业监理工作的实际情况做好监理日记和3.2.6第六条：

（监理员应履行以下职责）做好监理日记和有关监理记录。

监理日记封面内容格式统一如B14表。

监理日记由专业监理工程师和监理员记录，监理日记和施工日记一样，都是反映工程施工过程的实录，一个同样的施工行为，往往两本日记可能记载有不同的结论，事后在工程中发现问题时，日记就起了重要的作用，因此，认真、及时、真实、详细、全面地做好监理日记，对发现问题、解决问题，甚至仲裁、起诉都有作用。

监理日记有不同角度的记录，项目总监理工程师可以指定一名监理工程师对项目每天总的情况进行记录，通称为项目监理日记；专业工程监理工程师可以从专业的角度进行记录；监理员可以从负责的单位工程、分部工程、分项工程、检验批的具体部位施工情况进行记录，侧重点不同，记录的内容、范围也不同。

项目总监或总监代表应定期对监理日记进行审阅。

项目监理日记主要内容有：

⑴当日材料、构配件、设备、人员变化情况；

⑵当日施工的相关部位、工序的质量、进度情况：

材料使用情况；抽检、复验情况；

⑶施工程序执行情况；人员、设备安排情况：

⑷当日监理工程师发现的问题及处理情况，监理工作情况应填写旁站、巡视、抽检及现场组织、协调等情况；

⑸当日进度执行情况；索赔（工期、费用）情况；安全施工状况：

文明施工情况；

⑹有争议的问题，各方的相同和不同意见；协调情况；

⑺天气、温度的情况，天气、温度对某些工序质量的影响和采取措施与否；

⑻承包单位、业主单位人员提出的问题，监理人员的答复等

⑼审阅人由总监或总监代表审阅。

5、监理工作联系单（C1）

本表适用于参与建设工程的建设、施工、监理、勘察设计和质量监督单位相互之间就有关事项的联系，或项目监理部就有关工作同各方进行联系、说明、要求、协调等时，统一使用c1表。

发出单位有权签发的负责人应为：

建设单位的现场代表（施工合同中规定的工程师）、承包单位的项目经理、监理单位的项目总监理工程师、设计单位的本工程项目设计负责人、质监站负责本工程监督的监督工程师或监督员，不能任何人随变签发，重大问题则应用正式函件形式进行通知或联系，不宜使用本表，应改由发出单位的法定代表人签发。

该表的“事由”为联系内容的主题词。

针对施工中存在的问题，或监理机构认为有必要在某些事项上提醒施工单位注意的问题，且又不宣发监理工程师通知单时，可用C1表。

本表签署的份数应根据内容及涉及范围而定。

6、监理意见（B7）

项目监理部在以下情况时可使用此表：

⑴协助业主审查施工招投标文件、施工承包合同等提出意见；

⑵对设计方案或设计施工图提出合理化修改意见或建议；

⑶对业主的项目建设计划及安排提出意见或建议；

⑷对业主确定施工单位、材料、设备定货等提出意见或建议；

⑸为促进提高工程质量、加快进度或节约投资向业主提出的合理化建议或意见；

⑹当业主拟做出违反有关法律、法规、建设工程强制性标准、合同及有关建设程序的决定或行为时，或要求监理机构做出以上行为，或干预监理单位的正常工作时，监理机构应采用此表，表明监理单位的态度、说明国家有关法律、法规的具体规定或合同条款的约定，由此违法（规、约）行为可能造成的后果等。

⑺对施工单位施工组织设计（方案）提出审查意见：

⑻对有关工程进度款及工程结算的审查意见；

⑼对不属监理工作范围但为促进施工单位提高管理水平等情况而提出的意见或建议：

⑽根据监理工作经验而提出其他方面的意见或建议。

本表签署的份数应根据内容及涉及范围而定。

7、监理报告（B8）

监理报告是管理报表的必要说明和补充，包括调查报告、进行报告、专项报告、进度报告、监理工作报告、重大质量、安全事故处理报告、合同违约处理报告等，特别是出现以下情况时应采用此报告：

（1）监理机构在实施监理过程中，发现施工单位违反《建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程强制性标准》、《建设工程安全生产管理条例》等法律、法规，工程存在质量、安全事故隐