工程合同管理学习资料第十章.docx
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工程合同管理学习资料第十章
第10章索赔值的计算
第1节干扰事件影响的分析
一、分析基础
干扰事件的实情
合同依据
合同中与索赔计算相关的主要规定：
Ø价格的调整条件和方法；
Ø工程变更的补偿条件和补偿计算方法；
附加工程的价格确定方法；
Ø业主的合作责任和工期补偿条件等。
合同依据实例
1、某合同规定“合同价格固定，……承包商不得以任何理由增加合同价格，如物价上涨、工资基限提高等。
”
2、“业主有权增减工作内容，但增减工程量不超过合同金额的15%。
在此范围内承包商无权要求任何补偿。
”
在上述范围内，尽管干扰事件存在，非承包商责任，承包商也有损失，但却不能索赔，它们是合同规定的承包商应承担的责任。
二、干扰事件影响分析的步骤
原因：
由于干扰事件的错综复杂性，或多个干扰事件交织在一起，责任难以分清，争执较多。
通过三种状态分析入手，可以分清责任，判断影响，准确算出索赔值。
干扰事件影响分析的步骤
A、合同状态
B、可能状态
C、实际状态
A、合同状态
——计算基础
分析的主要内容有：
各分项工程的工程量；
工、料、机单价和费用；
施工方案和进度计划；
各类资源计划；
各种现场费用、管理费用和附加费用；
各分项工程的单价、报价；合同总价等
——分析过程与报价过程类似
B、可能状态
——可能获得赔偿的状态
在合同状态的基础上，加上非承包商负责的干扰事件，分析其可能得到的结果。
它构成了承包商可能获得的赔偿。
分析内容同上。
C、实际状态
在合同状态的基础上，加上实际发生的所有干扰事件，得到实际结果。
分析结果
B与A之差是按合同规定承包商真正有理由提出的索赔部分；
C与A之差是工期或费用实际的增加，包括了所有因素的影响结果；
C与B之差是承包商自身责任造成的损失或按合同规定承包商应承担的风险。
案例1：
模板工程的人工费索赔
某工程的报价单中，有一钢筋混凝土梁的模板用量为285m2，支模工作包括运输、安装、拆除、清理等。
由于多项干扰事件的发生，造成模板工程人工费增加，索赔分析如下：
1、合同状态分析
支模用工3.5h/m2，工资单价5＄/h。
则模板报价中的人工费为5＄/h×3.5h/m2×285m2=4987.5＄
2、实际状态分析
1）工程师指令变更，混凝土用量增加，模板用量增至308m2；
2）模板小组12人共工作12.5天，每天8h，其中为等待变更，12人停工6h；
3）由于政策变化，工资上涨至5.5＄/h。
则模板工程实际人工费为5.5＄/h×12.5天×8h×12人=6600＄
实际状态与合同状态之间的差额为1612.5＄。
3、可能状态分析
1）工程变更引起的人工费变化：
5＄/h×3.5h/m2×（308-285）m2=402.5＄
2）工资上涨引起的人工费变化：
（5.5-5）＄/h×3.5h/m2×308m2=539＄
3）停工引起的人工费变化：
5.5＄/h×12人×6h=396＄
可能状态人工费增加即承包商有理由索赔的数额为1337.5＄
4、劳动效率降低由承包商负责
承包商实际使用工时8×12.5×12人=1200h；
承包商用工超量1200h—3.5h/m2×308—6h×12人=50h；
相应人工费增量=5.5＄/h×50h=275＄30
第二节工期索赔计算
承包商进行工期索赔目的：
1、免去或推卸自己对已经产生的工期延长的责任，使自己不支付或少支付工期延长的违约金；
2、进行因工期延长而导致的费用损失的索赔
工期拖延原因及相关费用索赔关系
1、允许工期顺延及相关费用索赔的情形：
——业主责任引起或合同规定应有业主负责
Ø业主或工程师不能及时发布图纸和指令
Ø有经验的承包商无法预料的现场气候条件以外的外界障碍
Ø现场发掘出化石、硬币等文物，承包商执行工程师指令的保护性开挖
Ø工程师指令暂停工程
Ø业主不及时支付工程款，承包商采取放慢施工速度的措施
工期拖延原因及相关费用索赔关系
2、允许工期顺延，但不允许相关费用索赔情形
——业主、承包商都无责任
Ø无法预测的恶劣气候条件
Ø不可抗力
工期拖延原因及相关费用索赔关系
3、不允许工期顺延及相关费用索赔情形
——承包商自身责任
工期索赔的计算方法
一、关键线路法——基于网络计划
其思想：
非承包商责任的干扰事件导致某一（某些）工作的持续时间发生变化，或是工作间的逻辑关系发生变化，进而导致工期发生变化，该变化值即为索赔值。
最科学
网络图的绘制
网络图——是由箭线和节点组成的，用来表示工作流程的有向有序的网状图。
网络计划——是在网络图上加注各项工作的时间参数而成的进度计划。
网络图的绘制
一、双代号网络图的绘制
（一）双代号网络图的基本符号
1、箭线——表示工作的全部内容，箭头的指向表示工作的流向。
箭线的长短不代表具体的天数。
2、节点——表示工作的开始或结束，以及工作之间的连接。
即：
表示一种瞬时时间。
（二）网络图的构成
1、紧前工作、紧后工作及中间节点的双重性。
2、线路、关键线路和非关键线路。
3、虚工作及其作用
工艺上的逻辑关系
*逻辑关系：
组织上的逻辑关系
*虚工作的作用
（三）网络图的绘制规则
1、逻辑关系的基本模型：
A、B工作都完成，才能开始C工作
A工作完成后，同时开始B、C工作
A、B都完成同时开始C、D工作
A工作完成后，开始C工作A、B都完成，才能开始D工作
A、B都完成→D
B、C都完成→E
A完成→C
B完成→E
A、B都完成→D
2、网络图的绘制规则
（1）网络图应正确反映各工作之间的逻辑关系。
（2）网络图严禁出现循环回路（图1）。
（3）网络图严禁出现双向箭头或无向
箭头的连线。
（图2）
（4）网络图严禁出现没有箭头或箭尾节点的箭线。
（图3）
（5）双代号网络图中，一项工作只能有唯一的一条箭线和相应的一对节点编号，箭尾的节点编号宜小于箭头节点编号；不允许出现代号相同的箭线。
（图4）
（6）在绘制网络图时，应尽可能地避免箭线交叉，如不可能避免时，应采用过桥法或指向法。
（图5）
（7）双代号网络图中的某些节点有多条外向箭线或多条内向箭线时，为使图面清楚，可采用母线法。
（图6）
（8）网络图中，只允许有一个起始节点和一个终点节点。
网络计划时间参数的计算
一、网络计划时间参数计算的目的：
1、通过计算时间参数，可以确定关键线路和关键工作，非关键线路和非关键工作。
2、通过计算时间参数，可以确定工期和非关键工作的机动时间（时差）。
二、网络计划的时间参数
第一类、最早时间参数：
——是限制紧后工作提前的时间参数。
第二类、最迟时间参数：
——是限制紧前工作推迟的时间参数。
1）最早可能开始时间：
ESi-j
2）最早可能完成时间：
EFi-j
3）最迟必须开始时间：
LSi-j
4）最迟必须完成时间：
LFi-j
5）总时差：
TFi-j
6）自由时差：
FFi-j
图例：
7）工期：
计算工期Tc——根据网络计划计算而得的工期。
要求工期Tr——是根据上级主管部门或建设单位的要求而定的工期。
计划工期Tp——实际执行的工期。
三、网络计划时间参数的计算步骤和顺序：
计算步骤：
（1）计算最早时间参数ESi-j和EFi-j。
计算顺序：
由起始节点开始顺着箭线方向算至终点节点用加法。
EFi-j=ESi-j+Di-j
（2）确定计算工期：
Tc=max[EFi-n]n——终点节点
（3）计算最迟时间参数：
LFi-j和LSi-j
计算顺序：
由终点节点开始逆着箭线方向算至起始节点用减法。
LSi-j=LFi-j-Di-j
（4）计算总时差：
TFi-j
（5）计算自由时差：
FFi-j
四、网络计划时间参数的方法
方法：
图上计算法，节点计算法，标号法。
（一）图上计算法：
1、计算ESi-j和EFi-j
（1）计算ESi-j——有三种情况
第一种：
从起点节点出发的工作：
ES1-j=0
第二种：
只有一项紧前工作的节点处：
ESj-k=EFi-j
第三种：
有若干项紧前工作的节点处：
ES5-6=max[EF2-5,EF3-5,EF4-5]
（2）计算EFi-j=ESi-j+Di-j
2、确定Tc
例：
3、计算最迟时间参数：
LFi-j和LSi-j
（1）计算LFi-j——有三种情况
第一种：
所有进入终点节点的工作：
LFi-n=Tc
第二种：
只有一项紧后工作的节点处：
LFi-j=LSj-K
第三种：
有若干项紧后工作的节点处：
LF2-3=min[LS3-4,LS3-5,LS3-6]
（2）计算LSi-j：
LSi-j=LFi-j-Di-j
4、计算TFi-jESi-jEFi-j
LSi-jLFi-j
工作范围=LFi-j-ESi-j
公式：
TFi-j=工作范围-Di-j=LFi-j-ESi-j-Di-j
=LFi-j-EFi-j或LSi-j-ESi-j
总时差：
指在不影响工期的前提下，工作所具有的机动时间。
总时差的性质：
（1）当TP=TC时，总时差等于零的工作为关键工作。
关键工作的连线为关键线路；关键线路的长度即为工期。
2）当TP＞TC时，总时差均大于零；当TP＜TC时，总时差可能出现负值；则应遵循总时差为最小值的关键工作。
（3）总时差的利用具有双重性：
本工作可以利用，也为线路所共有。
5、计算FFi-j
自由时差：
是指在不影响紧后工作最早开始的前提下，工作所具有的机动时间。
自由时差的性质：
（1）FFi-j≤TFi-j
（2）在一般情况下，非关键线路上诸工作的自由时差之和等于该线路上可供利用的总时差的最大值。
（3）自由时差本工作可以利用，不属于线路所共有。
（二）标号法：
——用标号法可以快速确定关键线路和工期。
方法：
通过计算节点的最早时间来确定关键线路和工期。
例：
第四节时标网络计划
一、时标网络计划的概念：
——指以时间坐标为尺度绘制的网络计划。
二、时标网络计划的特点：
1、具有横道图的优点，便于按天统计资源。
2、具有网络计划的优点，能分清关键工作和非关键工作。
三、绘制方法：
1、计算节点的最早时间参数，绘制时标网络计划的方法。
2、不经任何计算，直接绘制时标网络计划的方法。
四、计算节点的最早时间参数，绘制时标网络计划的方法
1、计算步骤：
（1）计算网络计划节点的最早时间参数；
（2）根据节点的最早时间参数，在进度计划表中，定节点的位置。
（3）根据工作的具体时间，连接节点间的箭线，如果箭线长度小于节点间的距离，则补波形线，波线的长度即为该工作的自由时差。
（4）确定网络计划的关键线路。
条件：
从终节点逆着箭线到起点节点的连线；且FF=0的工作。
例：
计算节点的最早时间参数，绘制时标网络计划的方法
2、时标网络计划的识读：
（1）最早时间参数：
ESi-j=ETi——开始节点所在位置
EFi-j=ESi-j+Di-j——实线长
（2）计算工期：
TC=ETn——终节点所在位置
（3）自由时差：
FFi-j——波形线的长度
（4）总时差：
TFi-j=FFi-j+min[TFj-k]
（5）最迟时间参数：
LSi-j=ESi-j+TFi-j
LFi-j=EFi-j+TFi-j
工程项目进度计划的调整
1、分析进度偏差对后续工作及总工期的影响：
1）关键工作出现偏差：
——无论偏差多少，均对后续工作和总工期产生影响。
2）非关键工作出现的偏差⊿：
a、当⊿≤FF时，对后续工作和总工期均无影响。
b、当FF＜⊿≤TF时，对后续工作的最早开始有影响，但对总工期无影响。
c、当⊿＞TF时，对后续工作和总工期均产生影响。
工程延期和工程延误
1、概念：
工程延期——由于非承包商原因造成的工期拖延。
工程延误——由于承包商原因造成的工期拖延。
例2：
某工程网络计划如图，在执行过程中，由于业主原因、不可抗力原因、和承包商原因，各项工作的Di-j变化如下表；承包商按工程延期向监理工程师申报，要求延长工期11天。
试问要求是否合理？
如不合理实际应为多少天？
2
3
6
1
5
4
A
B
C
D
E
G
H
I
5
4
3
2
4
7
6
5
工作
时间参数变化的原因
小计
业主原因
不可抗力原因
承包商
A
1
1
1
3
B
0
1
1
2
C
0
0
0
0
D
0
0
1
1
E
1
1
0
2
G
2
1
1
4
H
1
0
1
2
I
1
1
2
4
小计
6
5
7
1818
案例3
某写字楼工程，地下1层，地上10层，当主体结构已基本完成时，施工企业根据工程实际情况，调整了装修施工组织设计文件，编制了装饰工程施工进度网络计划，经总监理工程师审核批准后组织实施。
在施工过程中发生了以下事件：
工作E原计划6天，由于设计变更改变了主要材料规格与材质，经总监理工程师批准，E工作计划改为9天完成，其他工作与时间执行网络计划。
问题：
1.指出本装饰工程网络计划的关键线路（工作），计算工期。
2.指出本装饰工程实际关键线路（工作），计算实际工期。
比例分析法
案例4
某工程，原合同规定两个阶段施工，工期为：
土建工程21个月，安装工程12个月。
现以一定量的劳动力需要量作为相对单位，则合同所规定的土建工程量可折算为310个相对单位，安装工程量折算为70个相对单位。
合同规定，在工程量增减10%的范围内，作为承包商的工期风险，不能要求工期补偿。
在工程施工过程中，土建和安装工程的工程量都有较大幅度的增加，同时又有许多附加工程,使土建工程量增加到430个相对单位，安装工程量增加到117个相对单位。
对此，承包商提出工期索赔。
考虑到工程量增加10%作为承包商的风险，则不在工期调整范围的工程量
土建工程量应为：
310×1.1=341相对单位
安装工程量应为：
70×1.1=77相对单位
由于工程量增加造成工期延长为：
土建工程工期延长＝21×（430/341-1）=5.5（月）
安装工程工期延长＝12×（117/77-1）=6.2（月）
则，总计，工期索赔＝5.5月＋6.2月＝11.7（月）
以合同价所占比例计算
某工程合同总价380万元，工期15个月。
现业主指令增加附加工程的价格为76万元，则承包商提出：
工期索赔=附加工程或新赠工程量价格×原合同工期/原合同总价=76万×15个月/380万=3个月
按单项工程工期拖延的平均值计算
案例5
某工程有A、B、C、D、E五个单项工程。
合同规定由业主提供水泥。
在实际施工中，业主没能按合同规定的日期供应水泥，造成工程停工待料。
根据现场工程资料和合同双方的通信等证明，由于业主水泥提供不及时对工程施工造成如下影响：
（1）A单项工程500立方米混凝土基础推迟21天；
（2）B单项工程850立方米混凝土基础推迟7天；
（3）C单项工程225立方米混凝土基础推迟10天；
（4）D单项工程480立方米混凝土基础推迟10天；
（5）E单项工程120立方米混凝土基础推迟27天。
承包商在一揽子索赔中，对业主材料供应不及时造成工期延长提出索赔如下：
总延长天数=21+7+10+10+27=75天
平均延长天数=75/5=15天
工期索赔值=15+5=20天
这里附加5天为考虑它们的不均匀性对总工期的影响。
比例分析法的特点与局限性
Ø简单，在意义上容易接受，在应用中并不少见；
Ø不够符合实情，不够科学合理；
Ø有些情况不适用，如减少或删除工作；
Ø工程变更，引起资源的调整和计划的修改，导致现场混乱和低效，其实际影响通常比用比例计算法计算的结果要大得多。
应遵循如下计算原则：
Ø实际损失原则
Ø合同原则
Ø合理性原则
Ø有利原则
费用索赔计算
一、总费用法：
其基本思路是把固定价格合同转化为成本加酬金合同，以承包商的额外成本为基点加上管理费和利润等附加费作为索赔值。
例如，某工程原合同报价如下：
工地总成本：
（直接费+工地管理费）3800000元
公司管理费：
（总成本×10%）380000元
利润：
（总成本+公司管理费）×7%292600元
合同价4472600元
10.3费用索赔计算
一、总费用法（续）
在工程实施过程中，由于完全非承包商的原因，造成实际工地总成本增加至420000元。
现用总费用索赔值如下：
总成本增加量：
（4200000—3800000）400000元
总部管理费：
（总成本增量×10%）40000元
利润：
（仍为7%）30800元
利息支付：
（按实际时间和利率计算）4000元
索赔值474800元
总费用法的使用条件
Ø1、总费用核算是准确；成本核算符合普遍认可的会计原则；
Ø2、承包商的报价是合理的，反映实际情况
Ø3、费用损失的责任，或干扰事件的责任完全在于业主或其他人，承包商在工程中无任何过失，而且没有发生承包商风险范围内的损失。
Ø4、合同争执的性质不适用其他计算方法。
Ø5、承包商的费用索赔是合理的，有确凿的证据。
过于理想化
二、修正总费用法
在总费用计算的基础上，去掉一些不合理的因素，按修正后的总费用计算索赔值，
修正的内容
Ø1、扣减承包商责任的报价失误、现场管理不善等费用损失
Ø2、将索赔值计算的时间段修正为受到外界干扰影响的时间段，而不是整个施工期
Ø3、将损失修正为受影响时间段内的干扰事件造成的某项工作损失，而不是时间段内所有工作的损失
Ø4、将该项工作无关的费用不列入总费用
费用索赔计算
三、分项法
分项法是针对每个（或每类）干扰事件，以及这事件所影响的各个费用项目分别计算索赔值的方法。
四、实际费用法
是以承包商受某干扰事件影响所增加支付的实际费用为依据，计算出直接费，再加上应得的间接费和利润，即是承包商应得的索赔值
1、人工费索赔
工期拖延情况下的人工费损失，通常有两种情况：
1、现场停工状态，以最低人工费单价计算；
2、低效率工作状态
2、材料费索赔
工期拖延不会有材料的额外消耗，但有两种情况：
一是造成承包商订购的材料推迟交货而蒙受损失，可凭相关证明索赔；
二是材料价格在工期拖延的同时上涨，这种损失按材料价格指数和未完工程中材料费的含量调整。
3、机械费索赔——低效工作与人工费相似
若停工造成闲置，则
机械费索赔=闲置台班数×闲置台班单价（通常为台班费的60%~70%）
案例6
（1）背景某建筑公司（乙方）于某年4月20日与某厂（甲方）签订了修建建筑面积为3000㎡工业厂房（带地下室）的施工合同，乙方编制的施工方案和进度计划已获得监理工程师批准。
该工程的基坑开挖土方量为4500m3，假设直接费单价为4.2元／m3，综合费率为直接费的20％。
该基坑施工方案规定：
土方工程采用租赁一台斗容量为lm3的反铲挖掘机施工（租赁费450元／台班）。
甲、乙双方合同约定5月11日开工，5月20日完工。
在实际施工中发生了如下几项事件：
1）因租赁的挖掘机大修，晚开工2d，造成人员窝工10个工日；
2）施工过程中，因遇软土层，接到监理工程师5月15日停工的指令，进行地质复查，配合用工15个工日；
3）5月19日接到监理工程师于5月20日复工令，同时提出基坑开挖深度加深2m的设计变更通知单，由此增加土方开挖量900m3；
4）5月20日～5月22日，因下大雨（不可抗力）迫使基坑开挖暂停，造成人员窝工10个工日；
5）5月23日用30个工日修复冲坏的永久道路，5月24日恢复挖掘工作，最终基坑于5月30日挖坑完毕。
（2）问题
1）上述哪些事件建筑公司可以向厂方要求索赔，哪些事件不可以要求索赔，并说明原因。
2）每项事件工期索赔各是多少天?
总计工期索赔是多少天?
3）假设人工费单价为23元／工日，因增加用工所需的管理费为增加人工费的30％，则各事件合理的费用索赔额分别是多少?
4）建筑公司应向厂方提供的索赔文件有哪些?
（3）分析与答案
案例7
Ø某建筑公司（乙方）于某年5月20日签订了建筑面积为4600m²工业厂房的施工合同。
乙方编制的施工方案和进度计划已获得监理工程师批准。
Ø基坑开挖：
该工程的基坑开挖土方量5000m³，每天开挖量为500m³，假设开挖土方直接费单价为5元/m³，综合费率为直接费的20%；
Ø砼浇注：
基础砼浇筑量为3000m³，每天浇注量为200m³，假设直接费单价为250/m³，综合费率为直接费的20%；
Ø基坑施工方案规定：
土方工程租赁一台斗容量为1m³的反铲挖掘机施工，租赁费为400元/台班，土方开挖当天进场。
甲乙双方合同约定6月11日开工，6月20日完工。
在实际工作中发生以下几项事件：
（1）在施工过程中，因租赁的挖掘机出现故障，造成停工2天，人员窝工10个工日；
Ø
（2）因业主延迟8天提交施工图，造成停工8天，人员窝工200个工日；
Ø（3）在基坑土方开挖过程中，因遇软土层（勘察及相关资料未标明），接到监理工程师停工5天的指令，进行地质复查，配合用工20个工日；
Ø（4）接到监理工程师的复工令，提出基坑开挖深度加深2m的设计变更通知单，由此增加土方开挖量1000m³；
Ø（5）接到监理工程师的指令,提出砼基础加深2m的设计变更通知单,由此增加基础砼浇筑800m³。
问题：
⏹上述哪些事件建筑公司可以向厂方要求索赔，哪些事件不可以向厂方要求索赔，并说明原因。
⏹每项事件工期索赔各多少天，工期索赔共多少天？
⏹假设人工单价为20元/工日，窝工损失为10元/工日，因增加用工所需的管理费为增加人工费的30%，则合理的费用索赔总额是多少？
上述哪些事件建筑公司可以向厂方要求索赔，哪些事件不可以向厂方要求索赔，并说明原因。
每项事件工期索赔各多少天，工期索赔共多少天？
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