期货从业资格《期货基础知识》考前检测试题A卷 附答案.docx

期货从业资格《期货基础知识》考前检测试题A卷 附答案.docx

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期货从业资格《期货基础知识》考前检测试题A卷附答案

省（市区）姓名准考证号

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2020年期货从业资格《期货基础知识》考前检测试题A卷附答案

考试须知：

1、考试时间：

120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。

A、2个月

B、3个月

C、5个月

D、6个月

2、审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。

A、期货交易所规定的保证金比例

B、期货经纪公司规定的保证金比例

C、客户实际交纳的保证金

D、中国证监会规定的保证金比

3、期货公司的（）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

A、交易软件、财务软件

B、杀毒软件、财务软件

C、结算软件、杀毒软件

D、交易软件、结算软件

4、宋体甲是某期货公司客户，某H结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。

次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。

下列说法中正确的有（）

A、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

B、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

C、期货公司的行为不应当认定为透支交易

D、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任

5、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（）

A、风险较低

B、成本较低

C、收益较高

D、保证金要求较低

6、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）

A、中金所

B、期货公司

C、证券公司

D、证监会

7、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A、2个

B、3个

C、5个

D、7个

8、（）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。

A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试

C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录

D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度

9、目前，全球最大的商品期货品种是（）期货。

A、畜产品

B、农产品

C、有色金属

D、石油

10、宋体期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。

A、公开、公平、公证

B、公平、公证、公信

C、公正、公开、公信

D、公开、公平、公正

11、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A、3

B、5

C、8

D、10

12、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）

A、暂停交易

B、调整涨跌停板幅度

C、降低保证金比例

D、按一定原则平仓

13、（）有权制定期货业协会的章程。

A、主任会议

B、主席会议

C、会员大会

D、国务院期货监督管理机构

14、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（）

A、管理人员的产生、任免及其职责

B、保证金的管理和使用制度

C、章程修改程序

D、财务会计、内部控制制度

15、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）

A、监督检查期货交易的信息公开情况

B、对期货业协会的活动进行指导和监督

C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

D、受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。

16、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（）

A、在市场上回购

B、进行公证

C、妥善保存

D、提交期货交易所

17、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（）的交易方式。

A、远期合约

B、期货合约

C、互换合约

D、期权合约

18、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）

A、相互混合、统一管理

B、相互独立、分级管理

C、相互独立、分别管理

D、相互混合、分级管理

19、从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的，如果已经取得从业资格的，由业协会给予以下纪律处分（）：

A、暂停从业人员资格6至12个月

B、撤销从业人员资格

C、撤销从业人员资格并在3年内或永久性拒绝其从业人员资格申请

D、撤销从业人员资格并给予罚款

20、宋体2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）

A、500万元

B、400万元

C、300万元

D、200万元

21、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）

A、及时向主管部门报告

B、公平对待该投资者

C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

D、了解投资者的投资目标

22、宋体在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。

A、监督

B、自律

C、市场

D、计划　　

23、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的（）缴纳形成。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

24、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A、2

B、3

C、5

D、7

25、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向经纪公司提出书面异议。

A、交易完成15日

B、交易完成30日

C、收到结算报告的当天

D、《经纪合同》约定的时间

26、宋体期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。

期货公司了解到上述情形后，开除了王某。

期货公司应当在对王某做出处分决定后向（）报告。

A.所在公司住所地证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会

27、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。

A、1

B、2

C、3

D、4

28、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。

A、会员统一结算制度

B、会员分级结算制度

C、保证金结算制度

D、每日无负债结算制度

29、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（）

A、中国证监会

B、期货交易所

C、中国人民银行

D、中国期货业协会

30、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。

A、股东大会

B、中国证监会

C、期货业协会

D、期货保证金安全存管监控机构

31、现代意义上的期货交易起源于（）

A、美国纽约

B、美国芝加哥

C、英国伦敦

D、日本东京

32、经纪公司为规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和各项措施总称为（）：

A、内部控制机制

B、内部控制文本制度

C、内部监督体系

D、内部控制模式

33、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）

A、期货交易所

B、中国证监会及其派出机构

C、中国期货业协会

D、中国银监会

34、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。

A、会员统一结算制度

B、每日无负债结算制度

C、会员分级结算制度

D、保证金结算制度

35、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）

A、5年

B、10年

C、15年

D、20年

36、期货公司应当遵守（）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

A、风险管理

B、信息披露

C、档案管理

D、业务管理

37、会员制期货交易所会员享有（）的权利。

A、执行会员大会、理事会决议

B、按照交易规则行使申诉权

C、按规定转让会员资格

D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策

38、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）

A、责令公司限期整改

B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话

C、向公司出具警示函

D、责令期货公司增加内部合规检查的频率

39、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（）

A、共同基金

B、对冲基金

C、期货投资基金

D、套利基金

40、（）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。

A、期货交易

B、现货交易

C、商品交易

D、远期交易

41、在我国设立期货公司，应当经（）批准。

A、工商局

B、期货交易所

C、期货业协会

D、国务院期货监督管理机构

42、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由（）批准。

A、国务院银行业监督管理机构

B、国务院期货监督管理机构

C、中国期货业协会

D、中国银行业协会

43、申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。

A、3000万

B、5000万

C、1亿

D、10亿元

44、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（）标准。

A、佣金

B、准备金

C、储备金

D、保证金

45、期货公司注册资本最低限额为人民币（）万元。

A、5000

B、6000

C、4000

D、3000

46、美国期货市场由（）进行自律性监管。

A、商品期货交易委员会（C、FIC、）

B、全国期货协会（NFA、）

C、美国政府期货监督管理委员会

D、美国联邦期货业合作委员会

47、期货合约是指由（）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。

A、证券交易所

B、期货交易所

C、期货行业协会

D、期货经纪公司

48、《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（）

A、职业纪律

B、专业胜任能力

C、职业品德

D、职业创新能力

49、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。

下列说法错误的是（）

A、交割仓库不得出具仓单

B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库

C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密

D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易

50、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A、该会员

B、期货公司

C、期货业协会

D、期货交易所结算中心

51、宋体客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（）

A、请求权

B、追偿权

C、代位权

D、质押权

52、芝加哥期货交易所（C、B、OT）的利率期货交易以（）交易为主。

A、欧洲美元期货

B、欧洲中长期国债期货

C、美国中长期国债期货

D、美国短期国债期货

53、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是（）

A、C、TA、

B、C、PO

C、FC、M

D、TM

54、期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。

日进行审查、稽核。

A、结算

B、交易

C、合规

D、法律

55、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）

A、20万元

B、50万元

C、80万元

D、100万元

56、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有（）理事出席。

A、2/3以上

B、1/3以上

C、1/2以上

D、1/4以上

57、对交易者来说，期货合约唯一变量是（）

A、交易单位

B、报价单位

C、交易价格

D、交割月份

58、若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为（）有效。

A、当日有效

B、三天内有效

C、指令未撤销前有效

D、长期有效

59、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、中国银监会

D、中国人民银行

60、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）

A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议

B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议

61、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内做出批准或不批准的决定。

A、10个工作日

B、15个工作日

C、1个月

D、3个月

62、期货公司应当在（）后为客户提供交易结算报告。

A、每周交易闭市

B、每年财务结算

C、每次交易完成

D、每日交易闭市

63、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（）

A、更高执行价格的看跌期权

B、更低执行价格的看涨期权

C、执行价格相同的看跌期权

D、执行价格相同的看涨期权

64、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A、中国证监会及其派出机构

B、中国金融期货交易所

C、中国期货保证金监控中心公司

D、中国期货业协会

65、2000年3月，香港期货交易所与（）完成股份制改造，并与香港中央结算有限公司合并，成立香港交易及结算所有限公司（HKE、x）

A、香港证券交易所

B、香港商品交易所

C、香港联合交易所

D、香港金融交易所

66、有关趋势线的说法不正确的是（）

A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在

B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性

C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效

D、趋势线延续的时间越长就越无效

67、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。

A、8%

B、10%

C、12%

D、15%

68、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（）

A、期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告

B、期货交易所应当制定会员管理办法

C、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会

D、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度

69、经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（），并根据调查结论作出相应处理。

A、暂停其部分业务

B、注销其《营业部经营许可证》

C、撤销其经纪资格

D、注销其《经纪业务许可证》

70、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（）有关规则和所在机构的规章制度。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、期货交易所

D、保证金监控中心

71、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

A、2

B、3

C、5

D、7

72、期货交易所、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金。

A、国务院

B、中国银监会

C、中国期货业协会

D、中国证监会和财政部

73、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A、亲属

B、近亲属

C、亲戚

D、朋友

74、下列不能成为我国期货交易所会员的是（）

A、非法人企业

B、上市公司

C、外国公司

D、国有企业

75、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。

A、1年内

B、6个月内

C、3年内或永久性

D、永久性

76、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）

A、10%

B、20%

C、30%

D、50%

77、在我国，期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。

A、法人

B、自然人

C、境外企业法人

D、境内企业法人

78、期货公司股东、董事不能越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A、总经理

B、董事长

C、董事会

D、董事会常设的风险管理委员会

79、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的从业人员提出的。

A、为期货公司提供中间介绍业务的机构

B、期货公司

C、期货投资咨询机构

D、中国期货业协会

80、期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）

A、居间人可以是公民也可以是法人

B、只能接受客户的委托

C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬

D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

2、宋体持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备的条件有（）。

A、实收资本和净资产均不低于人民币3000万元

B、净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险

C、没有较大数额的到期未清偿债务

D、近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

3、宋体期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（）

A、遵守有关法律、法规、规章和政策

B、遵守期货交易所有关规则及公司章程

C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度

D、配合、接受中国证监会及其派出机构的监管

4、宋体期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括（）。

A、责令整改

B、暂停受理申请开立新的交易编码

C、暂停或者限制业务

D、调整或者取消会员资格

5、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（）代为承担违约责任。

A、客户保证金

B、风险准备金

C、自有资金

D、客户准备金

6、宋体期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（）

A、身体状况良好

B、诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德

C、有相应的经济或者管理工作经验

D、取得证券从业人员资格

7、宋体首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（）

A、参加或列席与其履职相关的会议

B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料

C、了解期货公司业务执行情况

D、否决期货公司董事会决议

8、宋体根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（）

A、风险监管指标汇总表

B、净资本计算表

C、客户权益变动表

D、客户分离资产报表

9、宋体关于期货公司风险监管报表正确的做法有（）

A、期货公司应当保留书面风险监管报表;

B、相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章;

C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表;

D、报表的保存期限应当不少于5年。

10、宋体期货公司开展期货投资咨询业务时。

不得（）

A、向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险

B、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

C、以个人名义收取服务报酬

D、泄露客户商业秘密

11、宋体某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。

张某要求相关部门对存在的问题进行整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。

因公司的整改仍未达到要求，下列说法中正确的有（）。

A、王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚

B、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某

C、必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

12、宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（）报告。

A、期货交易所

B、中国期货业协会

C、期货保证金安全存管监控机构

D、中国证监会及其派出机构

13、宋体期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引（）

A、制定投资者适当性标准的实施方案

B、建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度

C、完善业务流程与内部分工

D、加强责任追究

14、宋体期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开谴责。

A、情节严重

B、情节较轻

C、并造成严重后果

D、未造成严重后果

15、宋体参加从业资格考试的，应当符合下列条件包括（）

A、年满18周岁

B、具有完全民事行为能力

C、具有高中以上文化程度

D、中国证监会规定的其他条件

16、宋体人民法院审理（）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A、期货合同纠纷

B、期货侵权纠纷

C、期货违约纠纷

D、无效的期货交易合同纠纷

17、宋体下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有（）

A、召集股东大会会议，并向股东大会报告工作

B、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过

C、监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况

D、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过

18、宋体期货公司应当事前了解（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A、客户的身份

B、财务状况

C、投资经验

D、客户投资喜好

19、宋体全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（）的相关信息。

A、非结算会员

B、非结算会员客户

C、全面结算会员

D、全面结算会员客户

20、宋体为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括（）

A