下半浙江省基金从业考前综合：基金的宣传推介重点考试试题Word文档格式.docx

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D．国务院

5、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条____弯曲的曲线来表示，而且____的凸性有利于投资者提高债券投资收益。

向下，较高

向下，较低

向上，较高

向上，较低

6、债券与股票的收益率相互影响，表现为__。

A．如果市场有效，两者的平均收益率相等

B．债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率

C．如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系

D．股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率

7、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。

A．3%

B．5%

C．10%

D．12%

8、以下关于定期定额投资说法，不正确的有__。

A．是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式

B．能规避基金投资所固有的风险

C．能保证投资人获得收益

D．是替代储蓄的等效理财方式

9、基金销售费用包括基金的__。

A．申购费

B．认购费

C．赎回费

D．销售服务费

10、混合型基金与股票型基金相比，__。

A．投资风险高低无法比较

B．投资风险一样

C．投资风险相对较低

D．投资风险相对较高

11、有价证券具有的主要特征是__。

A．期限性

B．收益性

C．流动性

D．风险性

12、基金销售人员宣传推介的监管规定，应__。

A．公平对待投资者

B．不得进行虚假或误导性陈述

C．表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现

D．基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料

13、____是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

基金资产估值

资金资产总值

基金资产净值

基金份额净值

14、道·

琼斯指数股价综合平均数的编制对象是____

30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票

30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票

20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票

20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票

15、对后台管理系统的规范包括__。

A．能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息

B．应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息

C．应当具备交易清算、资金处理的功能

D．应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能

16、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括__。

A．份额限制不同

B．交易场所不同

C．投资对象不同

D．激励约束机制与投资策略不同

17、营销组合四大要素不包括____

产品

费率

促销

售后服务

18、关于基金份额持有人，以下描述正确的是__。

A．基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用

B．基金份额持有人是基金投资收益的受益人

C．基金份额持有人可通过基金份额持有人大会对基金投资进行建议

D．基金份额持有人是基金公司的出资人

19、从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的____

信托资产

债务资产

法人资本

借贷资产

20、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有__。

A．基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法

B．为基金投资人披露基金销售机构情况

C．采取等效实名制的方式核实基金投资人身份

D．设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额

21、有价证券的特征包括__等方面。

A．流动性

C．风险性

D．期限性

22、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，__日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。

A．T

B．T+1

C．T+2

D．T+3

23、场外认购的LOF基金份额注册登记在__。

A．中国结算公司的证券登记结算系统

B．中国结算公司的开放式基金注册登记系统

C．中国结算公司的封闭式基金注册登记系统

D．中国结算公司的公司型基金注册登记系统

24、下列职权中，应该由经理行使的是____

提议召开临时股东会

决定公司内部管理机构的设置

决定公司的经营计划和投资方案

制定公司的具体规章

25、以下属于基金销售操作风险的有__。

A．向他人提供基金未公开的信息

B．投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险

C．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险

D．资金清算交收失误引起的风险

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、下列关于夏普指数的说法，正确的有__。

A．也称夏普比率，反映投资组合在承担总风险时产生多少超额收益

B．目前已成为国际上最为常用的用以衡量基金绩效表现的标准化指标

C．以年或年化数据进行计算，其标准差无需作额外调整

D．当夏普指数为正值时，说明在该时期内基金的收益率大于无风险收益率

2、以下选项中，属于客户关系建立工作的有__。

A．明确目标客户市场

B．客户的寻找

C．客户的沟通

D．客户关系的维护

3、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是____

投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平

投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期

证券市场的风险波动强度不大

资本市场没有摩擦

4、当基金管理公司高级管理人员__时，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。

A．直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

B．丧失民事行为能力

C．涉嫌违法违纪被有关机关调查

D．拟因私出境15天

5、一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是__。

A．临时信息披露

B．基金年度报告

C．基金托管协议

D．基金份额净值公告

6、考察基金经理的过往业绩时，基金经理连续管理__年以上的基金业绩才具有较强的参考意义。

A．半

B．1

C．3

D．5

7、保护基金投资者的合法利益要使基金投资者免受__等行为的损害。

A．误导

B．内幕交易

C．不公平交易

D．投资损失

8、以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有__。

A．公司合规经营情况

B．公司客户服务情况

C．公司危机处理情况

D．公司信息披露情况

9、普通股票股东的权利不包括__。

A．公司重大决策参与权

B．查阅公司债券存根

C．公司资产收益权和剩余资产分配权

D．优先分配公司剩余资产

10、下列各种监督方式，属于现场检查的有__。

A．审阅并分析基金管理公司年度报告

B．进入基金管理公司进行检查

C．审阅基金管理公司定期报送的公司监察稽核报告

D．询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明

11、____中最被广泛接受的是流动性偏好理论。

它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。

完全预期理论

有偏预期理论

市场分割理论

优先置产理论

12、赋有制定交易规则,监管在交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、公平和公正职责的机构是____

证券业协会

证监会

证券交易所

银监会

13、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将__等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。

A．行动方案

B．组织结构

C．决策和奖励制度

D．人力资源和企业文化

14、全面性原则要求对基金分析和评价时应全面考察基金的__。

A．结构

B．收益

C．风险

D．价格

15、关于股票的风险性，下列说法错误的是__。

A．股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任

B．股票风险的内涵是预期收益的不确定性

C．股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化，如果股价下跌，股票持有者会因股票贬值而蒙受损失

D．风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性

16、深圳证券交易所于__开业。

A．1990年7月

B．1990年12月

C．1991年7月

D．1991年12月

17、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对__开展评级、评奖、单一指标排名等。

A．基金的收益和风险

B．基金管理人的预测能力

C．基金的分析研究及投资咨询

D．基金管理人的管理能力

18、下列对我国证券交易所的描述，正确的有__。

A．依法设立

B．不以营利为目的

C．为证券集中和有组织交易提供场所、设施

D．实行行政管理

19、股票基金和债券基金的申购、赎回原则是__。

A．金额申购，金额赎回

B．金额申购，份额赎回

C．份额申购，金额赎回

D．份额申购，份额赎回

20、确定资产类别收益预期的主要方法有____

风险收益法

情景综合分析法

预期收益最大化法

成本收益法

21、夏普.特雷诺和詹森分别于1964年.1965年和1966年提出了____

资本资产定价模型

套利定价理论

多因素模型

证券组合选择

22、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。

A．证券公司的资产管理产品

B．基金管理公司的专户理财产品

C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券

D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券

23、目前，国内市场中尚不具备的金融工具有__。

A．存托凭证

B．公募基金

C．股指期货

D．股指期权

24、下面对基金的限定错误的是____

封闭式基金事先确定发行总额和存续期限

封闭式基金条件下，管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力

开放式基金具有法人资格

契约型基金不具有法人资格

25、基金销售机构在销售基金产品时，与客户沟通的方式有__。

A．人员推销

B．广告促销

C．营业推广

D．公共关系