上半广东省证券从业资格《证券投资分析》：行业景气分析模拟试题Word文件下载.docx

上半广东省证券从业资格《证券投资分析》：行业景气分析模拟试题Word文件下载.docx

《上半广东省证券从业资格《证券投资分析》：行业景气分析模拟试题Word文件下载.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《上半广东省证券从业资格《证券投资分析》：行业景气分析模拟试题Word文件下载.docx（7页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。

D．5

6、无面额股票的价值与公司净资产价值__。

A．同方向变化

B．反方向变化

C．相等

D．无关

7、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括__。

A．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

B．证券承销与保荐

C．证券资产管理

D．借用客户资金进行证券买卖

8、在客户融资买入证券期间，证券持有人的权益处理原则为__。

A．客户融资买入证券的权益归客户所有

B．客户融资买入证券的权益归证券公司所有

C．客户融资买入证券的权益部分归证券公司所有

D．客户融资买入证券的权益部分归客户所有

9、基金评价就是依据科学的方法，通过对基金绩效的衡量，对基金经理或基金公司的__作出评价，目的就是要将优秀的基金经理（基金管理人）甄别出来。

A．投资能力

B．管理能力

C．稳健性

D．风险态度

10、辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。

其中，集中授课次数应不少于（）个小时，集中授课时间应不少于（）次。

A．308

B．306

C．208

D．206

11、一般情况下，公司股票价格变化与盈利变化的关系是__

A．股价变化领先于赢利变化

B．股价变化滞后于赢利变化

C．股价变化同步于赢利变化

D．股价变化与赢利变化无直接关系

12、营销组合四大要素不包括（）。

A．产品

B．费率

C．促销

D．售后服务

13、关于基金托管人的托管费，下列叙述不正确的是__。

A．基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用

B．托管费从基金资产中提取

C．托管费率会因基金种类不同而异

D．通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人

14、通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫作__。

A．内置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具

C．OTC交易的衍生工具

D．独立衍生工具

15、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取__的措施。

A．技术性停牌

B．政策性停牌

C．临时停市

D．休市

16、A公司拟等价发行面值1000元、期限5年、票面利率8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是（）。

A．3.4%

B．4.32%

C．5.64%

D．6.01%

17、可以对将来的经济状况提供预示性信息的指标是__。

A．先行性指标

B．同步性指标

C．滞后性指标

D．盈利能力指标

18、基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，包括__。

A．投资对象

B．投资范围

C．投资比例

D．禁止投资行为

19、若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；

2年期期货报价为50元。

某投资者按10%年利率借入4000元资金（复利计息），并购买该100股股票；

同时卖出100股2年期期货。

2年后，期货合约交割，投资者可以盈利__元。

A．120

B．140

C．160

D．180

20、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是__。

A．互换

B．期货

C．期权

D．远期

21、证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的__，单独立户管理。

A．商业银行

B．金融机构

C．证券公司

D．工商银行

22、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为__。

A．当日开盘价

B．该证券发行价

C．零

D．开盘价与发行价的均值

23、买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括__。

A．支付模式

B．收益方式

C．有利的市场环境

D．对流动性的要求

24、2007年6月18日，中国证监会颁布的（）规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

A．《证券投资基金管理暂行办法》

B．《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》

C．《中华人民共和国证券投资基金法》

D．《开放式证券投资基金试点办法》

25、关于基金财产的投资，下列说法不正确的是__。

A．不得承销证券

B．不得从事证券交易

C．不得向他人贷款或者提供担保

D．不得买卖其他基金份额

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、场外交易市场的特征有__。

A．是一个高度组织化、制度化的市场

B．组织方式采取做市商制

C．是一个分散的无形市场

D．是一个拥有众多证券种类的市场

2、下列选项中，不属于导致债券不能回收投资的风险的是__。

A．债权人的意外死亡

B．恶性通货膨胀导致货币的贬值

C．流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

D．债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金

3、目前国际应用较多的基本分析方法主要有（）。

A．权益资本比率

B．股利贴现模型

C．低市盈率

D．内含报酬率

4、公司解散时，应当进行必要的__。

A．整改

B．分配收益

C．资产清查

D．清算活动

5、国际证券市场发展的停滞阶段是指（）。

A．20世纪初

B．1929～1933年

C．20世纪60年代

D．20世纪70年代

6、考虑有两个因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率为16.4%，对因素1的贝塔值为1.4，对因素2的贝塔值为0.8，因素1的风险溢价为3%，无风险利率为6%，如果不存在套利机会，那么因素2的风险溢价为__。

A．2%

B．3%

C．4%

D．7.75%

7、按照公司成长型划分，可以将股票分为（）。

A．增长类股票

B．非收益类股票

C．收益类股票

D．非增长类（收益类）股票

8、资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后，报送__审核、验证、确认。

A．中国证监会

B．证券交易所

C．国家国有资产管理部门

D．当地政府

9、开展特定客户资产管理业务应符合的规范有__。

A．将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管

B．从事特定客户资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同

C．委托财产应当用于下列投资：

股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生产品及中国证监会规定的其他投资品种

D．可以采用一些灵活的方式向资产委托人返还管理费

10、证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报交易所__审核批准。

A．股东大会

B．理事会

C．董事会

D．会员大会

11、对基金经理择时能力进行衡量的主要方法有（）。

A．现金比例变化法

B．成功概率法

C．二次项法

D．分组比较法

12、清算一般有三种解释：

一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算；

二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；

三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。

证券交易的清算，适用__解释。

A．第一种

B．第二种

C．第三种

D．都不适用

13、基金从设立到终止都要支付一定的费用。

通常情况下，基金所支付的费用有__。

A．证券交易费用

B．基金托管费

C．基金分红手续费

D．基金管理费

14、下列__情形之一的上市开放式基金份额不得办理跨系统转托管。

A．处于募集期内的上市开放式基金份额

B．处于封闭期内的上市开放式基金份额

C．分红派息前R—1日至R日（R日为权益登记日）的上市开放式基金份额

D．处于质押、冻结状态的上市开放式基金份额

15、上证综合指数是以全部上市股票为样本__。

A．以股票流通股数为权数，按加权平均法计算

B．以股票发行量为权数，按简单平均法计算

C．以股票发行量为权数，按加权平均法计算

D．以股票流通股数为权数，按简单平均法计算

16、以下关于股票的市场价格阐述正确的是__。

A．股票的市场价格由股票的价值决定

B．供求关系是最直接影响股票的市场价格因素

C．任何经济、政治、军事、社会因素的变动都会影响公司经营状况，进而影响股票价格

D．影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征

17、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。

A．数量不低于1万手，交易金额不低于1000万元人民币

B．数量不低于1万手，交易金额不低于2000万元人民币

C．数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币

D．数量不低于2万手，交易金额不低于2000万元人民币

18、根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为__。

A．全球性市场

B．全国性市场

C．区域性市场

D．无形市场

19、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有__。

A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》

B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权

C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算

D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算

20、2005年1月1日试行__，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

A．上市保荐制度

B．上市审核制度

C．首次公开发行股票询价制度

D．股票定价制度

21、按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司办理集合资产管理业务应将集合资产计划资产交由资产托管机构托管。

下列各项中，属于资产托管机构职责的有__。

A．安全保管集合资产管理计划资产

B．执行证券公司的投资或清算指令，负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

C．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

D．出具资产托管报告

22、股票基金与股票的区别在于__。

A．股票基金每日只有一个价格，而股票的价格在每一交易日内始终处于变动中

B．股票基金的净值不会受到申购赎回数量的影响，而股票价格受到投资者买卖数量的影响

C．对股票基金的净值进行合理与否的分析是没有意义的，而股票投资需要对上市公司基本面进行分析

D．股票基金的风险一般低于投资单一股票的风险

23、企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。

A．15%

B．25%

C．30%

D．40%

24、我国封闭式基金的交易规则包括（）。

A．基金单位的买卖采用&

ldquo;

价格优先，时间优先&

rdquo;

的原则

B．封闭式基金的报价单位为每份基金价格

C．基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币

D．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍

25、除一、二市场区分之外，证券市场的层次性还体现在__。

A．区域分布

B．品种结构的多样性

C．上市交易制度

D．监管要求的多样性