台湾省上半证券从业资格考试：证券市场参与者考试题Word文档下载推荐.docx
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C．以募满发行额为止的中标商的最迟缴款日期作为全体中标商的最终缴款日期，所有中标商的缴款日期是不同的
D．以募满发行额为止的中标商的各自投标缴款日期作为中标商的最终缴款日期，各中标商的缴款日期是相同的
6、我国证券投资基金管理费以__为基础计提。
A．基金资产总值
B．基金资产净值
C．基金发行份额
D．基金份额净值
7、根据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与__。
A．当前即期利率的差额
B．未来某时刻即期利率的有效差额
C．远期的远期利率的差额
D．预期的未来即期利率的差额
8、金融期权时间价值，也称“外在价值”，是指期权的__购买期权而实际支付的价格__该期权内在价值的那部分价值。
A．买方超过
B．卖方超过
C．买方低于
D．卖方低于
9、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于__名。
A．40
B．30
C．25
D．15
10、现行市价法的适用条件之一是存在着__或以上具有可比性的参照物。
A．2个
B．3个
C．4个
D．5个
11、管理层股东是指控制__或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。
A．3%
B．5%
C．30%
D．50%
12、截止到2007年底，我国共有27家中外合资基金管理公司，其中，__家合资基金管理的外资股权已经达到49%。
A．7
B．11
C．15
D．27
13、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为__，最长为__。
A．1天，1年
B．2天，1年
C．10天，1年
D．50天，1年
14、集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。
A．30&
nbsp;
B．60&
C．90&
D．120
15、在我国，国债回购有不同的品种和相应的名称，其中名称为"
GC003"
表示__。
A．3年期国债
B．3天回购
C．3个月回购
D．利息率为3%
16、上市公司在配股缴款期内应至少刊登__次《配股提示性公告》。
A．1
B．2
C．3
D．4
17、A股账户按持有人可以分为：
自然人证券账户、__、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
A．特殊机构证券账户
B．交易所证券账户
C．一般机构证券账户
D．国有企业证券账户
18、持有公司__以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A．2%
B．3%
C．4%
D．5%
19、为了对基金绩效作出有效的衡量，必须考虑的因素不包括__。
A．统计干扰
B．投资目标
C．风险水平
D．比较基准
20、可变增长模型中计算内部收益率用股票的市场价格代替V，K代替K*，同样可以计算出内部收益率K。
不过由于此模型较复杂主要采用__来计算K。
A．回归调整法
B．直接计算法
C．试错法
D．趋势调整法
21、深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的__。
A．9:
30～11:
30、13:
00～15:
00
B．9:
15～11:
15～15:
C．9:
D．9:
30～15:
00
22、__重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。
完善了现行的询价制度。
A．《证券发行与承销管理办法》
B．《首次公开发行股票并上市管理办法》
C．《上市公司证券发行管理办法》
D．《公司法》
23、以下关于证券自营业务的描述不正确的是__。
A．禁止从自营账户中提取现金
B．经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务
C．自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行
D．自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理
24、根据__，委托指令分为买进委托和卖出委托。
A．买卖证券的方向
B．委托订单的数量
C．委托价格限制
D．委托时效限制
25、管理层讨论与分析__财务因素，__非财务因素。
A．包括；
不包括
B．不包括；
C．不包括；
包括
D．包括；
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分）
1、基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后__日内。
A．15
C．60
D．90
2、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润分配顺序为__。
A．弥补亏损、提取法定公积金、提取公益金、支付股利、提取任意公积金
B．弥补亏损、提取任意公积金、支付股利、提取法定公积金、提取公益金
C．弥补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金、提取任意公积金、支付股利
D．弥补亏损、支付股利、提取法定公积金、提取公益金、提取任意公积金
3、从公司理财的角度看，与长期借款筹资相比较，普通股筹资的优点是（）。
A．筹资风险小
B．筹资弹性大
C．筹资成本小
D．筹资速度快
4、在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应该__。
A．先大后小
B．先小后大
C．较大
D．较小
5、债券的成本可以看做__。
A．使投资者预期未来现金流量（利息和本金收入）的终值与目前债券的市场价格相等的一个折旧率
B．使投资者预期未来现金流量（利息和本金收入）的现值与目前债券的市场价格相等的一个折旧率
C．使投资者预期未来现金流量（利息和本金收入）的终值大于目前债券市场价格的一个折旧率
D．使投资者预期未来现金流量（利息和本金收入）的现值大于目前债券市场价格的一个折旧率
6、一个基金3年零9个月（相当于3．75年）的累计收益率为25%，那么用几何平均收益率的公式计算的该基金的年平均收益率为__。
A．3.89%
B．4．75%
C．5.13%
D．6.13%
7、根据深圳交易所的规定，开放式基金份额的赎回以__来进行申报。
A．金额
B．份额
C．数量
D．金额和份额一起
8、下列不是专项资产管理业务特点的是__。
A．集合性
B．综合性
C．特定性
D．通过专门账户经营运作
9、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，可分为__。
A．一般债券和专项债券
B．实物国债和货币国债
C．流通国债和非流通国债
D．建设国债与特种国债
10、无差异曲线的特点有__。
A．投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇
B．由左至右向上弯曲的曲线
C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高
D．落在同一条无差异曲线上的组合有相同的满意程度
11、新中国证券市场的建立始于__年。
A．1990
B．1986
C．1992
D．1984
12、由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过__，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
C．10%
D．15%
13、股东大会可以行使的职权有__。
A．修改公司章程
B．选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项
C．审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案
D．审议代表公司发行在外有表决权股份总数的2%以上的股东的提案
14、下列关于保证金可用余额及计算的说法中，正确的有__。
A．客户融资买入时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额
B．客户融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额
C．当融资买入证券市值低于融资买入金额时，折算率按100%计算
D．当融券卖出证券市值高于融券卖出金额是，折算率按100%计算
15、股份有限公司清算后的剩余财产，应该按照__比例分配。
A．清算组的决定
B．股东持有的股份
C．股东出资比例
D．浮动认缴的股份
16、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__担任。
A．商业银行
B．信托投资公司
C．实力雄厚的证券公司
D．基金公司
17、以下有关证券公司内部控制目标的说法中，正确的有__。
A．防范经营风险和道德风险
B．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
C．保障客户的投资目标得以实现
D．保障客户及证券公司资产的安全、完整
18、证券交易所连续、公开（）方式形成证券交易价格。
A．竞价
B．议价
C．竞标
D．叫价
19、证券投资基金按照其__，可以分为封闭式基金和开放式基金。
A．设立后规模是否允许变动
B．申购和赎回的方式不同
C．是否上市交易
D．发行规模不同
20、我国金融债券的发行始于__。
A．1994年，我国政策性银行成立后
B．国民党政府时期
C．北洋政府时期
D．1982年
21、下列关于深证基金指数的叙述不正确的是__。
A．深证基金指数的样本包括已在深圳证券交易所上市的所有证券投资基金
B．新上市的基金自下个月第1个交易日起计入指数
C．以2000年6月30日为基日，基日指数为1000点，起始计算日为2000年7月3日
D．深证基金指数的编制采用派许加权综合指数法计算，权数为各证券投资基金的总发行规模
22、支付基金相关费用的资金清算属于__。
A．交易所交易资金清算
B．全国银行间债券市场交易资金清算
C．场外资金清算
D．场内资金清算
23、内部控制制度的“三性”不包括__。
A．完整性
B．有效性
C．合理性
D．及时性
24、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务型委托干问题的通知》包括的基本原则不包括__。
A．回避原则
B．“防火墙”原则
C．披露原则
D．假定原则
E．资格原则
25、QDII基金可投资的金融产品或工具包括__。
A．与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品
B．经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
C．已与中国证监会签署双边临管合作凉解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证
D．远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品
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