01RoHS管理手册2.docx
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01RoHS管理手册2
管理承诺
使命
●符合所有已获悉的法律法规要求
●符合欧盟指令：
RoHS（2002/95/EC）和WEEE（2002/96/EC）
一致
●通过与客户持续沟通，在取得共识的基础上，确保客户要求与各方立法机构
要求保持一致
认证
●与独立的第三方认证机构密切合作，使相关业务获得认证
优势
●专业的知识、团队合作、主人翁意识、正直诚信、重视环境保护
目录
1前言
1.1公司简介
1.2名词解释
1.3RoHS项目推进委员会
2采购管理
3流程设计
4生产控制
1
前言
1.1公司简介
深圳市深美通有限公司成立于2006年9月，是一家从事电子产品加工的SMT民营企业。
公司的主要业务：
1、电子产品SMT
1.2
公司地址:
深圳市西乡黄田东望洋工业区B区A栋
1.3法人代表:
杨志科
总经理:
杨志科
员工总数:
280人（截至2011年6月）
工厂面积:
3500
1.4名词解释
1.4.1RoHS指令：
（RoHS：
RestrictionofHazardousSubstances）欧盟于2003年1月27日通过的一项法规性指令，文件号：
2002/95/EC。
该指令要求从2006年7月1日起，进入欧盟市场的电子电气产品不得含有铅（Pb）、汞（Hg）、镉（Cd）、六价铬（CrVI）、聚溴二苯醚（PBDE）和聚溴联苯（PBB）六类对人体有害的化学物质；（RoHS指令中文译本见附件）；
1.4.2RoHS产品：
符合RoHS指令要求的产品，本程序中所指为深圳市深美通有限公司生产的符合RoHS指令要求的产品；
1.4.3RoHS材料：
符合RoHS指令要求的原材料，该原材料将被用于深圳市深美通有限公司的产品生产中；
1.4.4污染物质：
指被RoHS指令要求限制含有的六类有害化学物质及其化合物；
1.4.5RoHS免除：
指根据RoHS指令要求，不受六类污染物质含量限制的产品和条件，包括：
1.4.5.1医疗设备、监控设备
1.4.5.22006年7月1日以前已投放市场的电气电子设备及用于维修和再生目的剩余零部件；
1.4.5.3在RoHS指令附件中列出的情况：
1.4.5.3.1在小型荧光灯中每只内含汞不超过5毫克；
1.4.5.3.2在普通用途的直管荧光灯中，磷酸汞含量不得超过10毫克；普通寿命灯管中，三磷酸汞不得超过5毫克；长寿命灯管中三磷酸汞不得超过8毫克；
1.4.5.3.3特殊用途的直管荧光灯的汞；
1.4.5.3.4其它灯具（未在RoHS指令附件中特别列出的）含汞；
1.4.5.3.5阴极射线管玻璃、电子组件和荧光管中含铅；
1.4.5.3.6作为合金成分，在钢材中的铅含量（重量比）不超过0.35%；在铝材中的铅含量不超过0.4%；在铜材中的铅含量不超过4%；
1.4.5.3.7在高熔点的焊料中含铅（例如：
高温锡-铅合金含有超过85%的铅）；服务器、存储器及存储器阵列所用含铅焊料（免除有效期到2010年）；用于网络通讯传输设备的含铅焊料；电子陶瓷器件中含铅（如压电晶体）
1.4.5.3.8电镀用镉，但在指令91/338/EEC
（1）和补充指令76/769/EEC
（2）中禁止使用的情况除外；
1.4.5.3.9在碳钢冷却系统吸收槽中，用作抗腐蚀的六价铬；
1.4.5.3.10在RoHS指令7
（2）章中，RoHS委员会应评估以下应
用：
----DecaBDE；
----特殊用途的直管荧光灯含汞；
----服务器、存储器及存储器阵列所用含铅焊料（免除有效期到2010年）；用于网络通讯传输设备的含铅焊料；
----灯泡；
1.5
RoHS项目推进委员会
2采购控制
2.1范围：
本程序覆盖与RoHS材料采购相关过程的各个方面；
2.2目的：
确保所有用于RoHS产品生产的材料被适当的分类、识别和检测，以符合
RoHS生产要求；
2.3程序：
2.3.1供应商选择：
所有RoHS材料供应商都应被检查其按照深美通公司要求提供RoHS材料的能力；（深美通公司要求见附件）在供应商选择认证阶段，供应商应针对其所有RoHS材料提供《一致性声明》（DOC）或《一致性公告》（SOC），推荐供应商提供相关实验室检测报告；供应商提供的样品必须进行污染物质检测；
2.3.2检测报告的有效性说明：
由供应商提供的材料检测报告有效期1年；到期后，不论材料是否发生变更，供应商必须重新提交检测报告；从现有合格RoHS供应商处采购新规格或新编号材料时，供应商需提交新的DOC和检测报告；
2.3.3材料清单：
经过确认的RoHS材料必须加入到《RoHS材料一览表》中，并附上相应的DOC、SOC和检测报告；
2.3.4来料检验：
所有RoHS材料必须进行来料检测，检测方法见“过程设计”章节；所有RoHS来料必须放置于专门的区域等待检验；
2.3.5供应商声明：
严格控制提供的物料（包括所有附料）限制铅、隔、汞、六价铬、PBB和PBDE等有害物质的最大含量，如提供的物料通过检测超出制定的含量时供方必须承担一切责任。
一起共同担负起社会责任，避免这些有害物质产生的污染危害人类及人类生存的环境。
2.3.6对于将现有材料转换为RoHS替代材料时，新材料必须按照上述2.3.2的要求实施样品评估；
2.4记录：
记录名称
记录编号
责任部门
保存时间
RoHS材料一览表
MD-RoHS-01
采购处
5年
DOC（供应商）
MD-RoHS-02
采购处
5年
材料RoHS检测报告
MD-RoHS-03
采购处
5年
2.5附件：
2.5.1深美通RoHS要求
2.5.2一致性声明（DOC）
2.5.3供应商选择流程图
深美通RoHS要求：
污染物含量标准：
污染物质
含量限度值（临时）
铅及其化合物
1000PPM（mg/kg）
六价铬及其化合物
1000PPM（mg/kg）
汞及其化合物
1000PPM（mg/kg）
镉及其化合物
100PPM（mg/kg）
聚溴联苯
1000PPM（mg/kg）
聚溴二苯醚
1000PPM（mg/kg）
注：
本标准节选自：
2000/53/EC，WEEE，Endoflifevehicles（ELV）
TestMethodologies/测试方法：
Elements
Extraction/Digestion
Analysis
污染物质
萃取方式
分析测量方式
Leadandtheircompounds铅及其化合物
EPA3050B,3051or3052
·ICP-AES（6010B）orICP-MS（6020）
·FAAS（7420）orGFAAS（7421）
.ACIDDIGESTIONANDDETERMINEDBYICP
.INDUCTIVECOUPLEDPLASMAOPTICAL
EMISSIONSPECTROMETER
HexavalentChromiumandtheircompounds
EPA3060A
·EPA7195,7196,7196A7197,7198,7199
六价铬及其化合物
.UV-VISSPECTROMETER
.ICP-AES
Mercuryandtheircompounds
EPA3051,3052
·ICP-AES（6010B）
汞及其化合物
·GFAAA（7471A）
.ACIDDIGESTIONANDDETERMINEDBYICP
Cadmiumanditscompounds镉及其化合物
EPA3050B,3051,3052orEN1122
·ICP-AES（6010B）orICP-MS（6020）
·FAAS（7130）orGFAAS（7131A）
.ACIDDIGESTIONANDDETERMINEDBYICP
.INDUCTIVECOUPLEDPLASMAOPTICAL
EMISSIONSPECTROMETER
Polybrominatedbiphenyls（PBB）
Byorganicsolvents,thencleanedup
GC/MS（includingFT-IR）
聚溴联苯
withFlorisil（orothermeans–
HPLC/UV
Polybrominateddiphenylsethers（PBDE）
gelpermeation,silicagel,
聚溴二苯醚
Activatedcarbon,etc.）
定义及参考资料
CVAAS
ColdVaporAtomicAbsorptionSpectrometry
EPA
EnvironmentalProtectionAgency
FT-IR
FourierTransformInfraredMicroscopy
GC/MS
GasChromatography/MassSpectrometry
HPLC/UV
HighPerformanceLiquidChromatography/Ultraviolet/VisibleLight
ICP-AES
InductiveCoupledPlasma-AtomicEmissionSpectrometry
ICP-MS
InductiveCoupledPlasma-MassSpectrometry
FAAS
Flame,orDirectAspirationAtomicAbsorptionSpectrometry
GFAAS
GraphiteFurnaceAtomicAbsorptionSpectrometry
制造商一致性声明（DOC）
兹证明我们公司_____________________________________________________
（制造商名称）
向深圳深美通电子有限公司郑重声明：
出货到贵司的下表二所列的所有产品，有害物质含量均不超过下面表一所列限制使用的对应有害物质限量标准：
有害物质
限量标准（mg/kg）
备注
铅（PB）及其化合物
1000
隔（Cd）及其化合物
100
汞（Hg）
1000
六价铬（Cr6+）
1000
多溴联苯（PBB）
1000
多溴二苯醚（PBDE）
1000
（表一）
本声明中的产品列表：
产品名称
公司材料编码
出货日期
出货数量
备注
（表二）
注：
1.采用本声明以限制铅、隔、汞、六价铬、PBB和PBDE等有害物质的最大含量，是为了共同担负起社会责任，避免这些有害物质产生的污染危害人类及人类生存的环境。
2.每批出货到深美通公司的有RoHS要求的材料，均需随料附上此DOC；必要时，需附上第三方检测机构检测合格的受限物质含量检测报告。
3.如果产品符合ROHS免责条例，也请详细标注。
4.以上所限制使用物质的范围及含量仅为通用要求，如根据客户需要，深美通公司对有害物质有更多或更严的要求，则以深美通公司书面要求为准，相关含量要求可填写在表一的备注栏里。
以上均用辅料已经过确认，如有不符，我司愿承担所引起的一切责任。
授权人姓名_________________授权人签字/公司盖章___________________
日期__________________________
注意：
测试报告有效期不能超过测试日期12个月，供应商负责在原料更换或有效期限到期时提交新的测试报告。
供应商选择流程
备注：
“采购控制“程序只适用于公司内部采购物料（包括附料）时适用，如客供物料此项目则由客户自行控制，但必须保证客户提供的物料必须使用在客户指定的产品中，不得相互混用，防止污染。
流程设计
适用范围：
本程序覆盖了RoHS产品生产过程所有方面的要求，生产包括材料购入到成品出货全部过程；
目的：
规范各阶段生产过程，确保其符合RoHS指令的要求；
程序：
2.5.4批次的可追溯性：
原材料或零部件的供应商必须建立一套系统，用以追溯污染物质在各阶段的使用情况；供应商出货记录中必须包括：
出货日期、出货数量、批号、部品号（和/或日期码）；深圳市深美通实业有限公司的出货记录也必须包括上述信息；
材料收货：
所有来货的RoHS或LeadFree材料都应有相应的标示进行标识，该标示应在来货材料的送货单据中体现；
标识方式如下：
1、采购的物料：
A、为RoHS产品，在送货单据描述里加上“RoHS”；若为LeadFree产品，送货单据前加“LF”，或注明“无铅”字样。
B、如公司推行编码系统时则在送货单据物料编码前标示有“R”字样；若为LeadFree产品，送货单据物料编码前标示有“G”字样式。
2、客户提供的物料时则按客户提供的“RoHS”或LeadFree产品标示方式进行识别。
2.5.5所有的RoHS材料收料时应放置于专门的“RoHS材料待检区”，以避免与其它材料相混并造成污染；
2.5.6来料检验：
来料必须进行外观品质检查和功能检测（参考：
《来料检验程序》WI-QC-06）；来料必须先检查来货是否为RoHS或LeadFree材料，如属于RoHS或LeadFree材料都应有相应的标示进行标识确认无误后才进行其它功能或外观检验。
发现标示不清楚或没有标识则立即隔离并通知供应商或安排退货处理。
所有通过来料检验的RoHS材料必须被隔离存储于专门的RoHS材料仓库，以避免交叉污染；
2.5.7不良材料的处理：
来料检验不合格的材料必须被放置于专门的隔离区域与合格材料及非RoHS材料分隔开，以防止污染；
这些材料将被退回供应商，由供应商自行处理；
2.5.8备料：
在为生产准备材料时，必须隔离放置并显著标识RoHS材料，以确保不产生混用和污染；
2.5.9生产准备：
所有接触RoHS材料的工具设备都不得沾染污染物质；
所有的RoHS产品应在专门设置的与污染物质隔离的生产线进行生产；
2.6本节附件：
2.6.1进料检验流程
2.6.2生产流程
进料检验流程
生产流程
生产控制
2.7范围
本程序覆盖制造过程中各个方面的RoHS要求;
2.8目的
识别和控制各类的污染，例如：
铅、汞、镉、六价铬、聚溴联苯、聚溴二苯醚，它们可能影响RoHS产品的生产；
2.9程序
2.9.1潜在的污染源:
原材料（零部件）
焊锡
各焊接工序使用的工具（手工焊接、波峰焊接、回流焊）
助焊剂
传送线（含流水线、烘炉传送带等）润滑油
2.9.2用于控制污染的方法：
2.9.2.1所有用于RoHS产品生产的材料必须正确区分出来并进行隔离，以免出现交叉污染和潜在的混料；
2.9.2.2所有在线的物料均有“RoHS”或LeadFree产品标示方式进行识别
2.9.2.3在生产过程中，必须带手套以避免对原材料的潜在污染；
2.9.2.4焊接设备必须得到隔离和识别以避免潜在污染和混用；
2.9.2.5在非“RoHS”或LeadFree产品转为“RoHS”或LeadFree产品在生产前必须将生产线彻底清理，所有工具、设备、附助架等全部清理后填写《生产设备清洁记录表》由生产主任检查合格后再通知IPQC再次确认合格在《生产设备清洁记录表》签名确认后才能进行排线转拉，待所有标示“RoHS”或“LF”的工具、设置、附助架等全部上线后再由生产主任、IPQC确认合格后才能安排生产，防止潜在污染和工具的混用。
2.9.2.6投产后IPQC每四小时巡查生产线LF/RoHS产品的生产情况，并将检查结果记录于《LF/RoHS产品专用制程巡检》中。
2.9.2.7每季度必须从锡槽中提取锡样交给焊锡供应商进行全面的检测分析。
每次检测必须严格做好记录，所有得检测记录必须保存5年；
2.9.2.8所有的完成品必须按照客户和（或）工业要求立即得到识别和隔离，以保证没有潜在的混料和污染；
2.9.2.9每年最少进行一次内部审核，审核人员必须得到资格认证。
审核的方法必须符合ISO9001的要求。
版本修订历史记录
版本号
修订内容
修订时间
A0
第一次下发
2010/03/15
A1
修改1.3内容及有害物质限量标准
20010/07/22
起草：
_________审核:
______________批准：
___________版本：
A1
日期：
_________日期:
______________日期：
_________生效日期：
2011-04-22
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