建设工程监理概论及合同.docx

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建设工程监理概论及合同

建设工程监理概论及合同、信息管理

1、P11997年《中华人民共和国建筑法》以法律形式做出规定：

国家推行建设工程监理制度，从而使建设工程监理在全国范围内全面推行。

2、P1建设工程监理是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动

（1）建设工程监理的行为主体是工程监理企业。

（2）建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。

（3）工程监理企业在委托监理的工程中拥有一定的管理权限，使建设单位授权的结果。

承建单位接受并配合监理是其履行合同的一种行为。

（4）建设工程监理的依据包括

①工程建设文件、

②有关的法律法规规章和标准规范、

③建设工程委托监理合同

④有关的建设工程合同。

3、P3建设工程监理的性质:

①服务性②科学性③独立性④公正性

4、P3建设工程监理的作用：

①有于提高建设工程投资决策科学化水平

②有利于规范工程建设参与各方的建设行为

③有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全

④有利于实现建设工程投资效益最大化

5、P4现阶段建设工程监理的特点

①建设工程监理的服务对象具有单一性（只为建设单位服务）

①建设工程监理属于强制推行的制度

②建设工程监理具有监督功能

④场准入采取企业资质和人员资格双重控制

6、P8监理工程师的素质

①较高的专业学历和复合型的知识结构

①丰富的工程建设实践经验

②良好的品德

③健康的体魄和充沛的精力

7、P8监理工程师的职业道德

①维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业；

②执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职责。

③努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力的监理水平；

④不以个人名义承揽监理业务；

⑤不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职；

⑥不为所监理项目制定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法；

⑦不收受被监理单位的任何礼金；

⑧不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项；

⑨坚持独立自主地开展工作。

8、P9国际咨询工程师联合会（FIDIC）监理工程师应该：

①对社会和职业的责任

②能力

③正直性

④公正性

⑤对他人的公正

9、P10监理工程师法律责任的表现行为主要有两方面，一是违反法律法规的行为，二是违反合同约定的行为。

10、P11如果监理工程师出现工作过失，违反了合同约定，其行为将被视为监理企业违约，由监理企业承担相应的违约责任。

监理企业在承担违约赔偿责任后，有权在企业内被向有相应过失行为的监理工程师追偿部分损失。

11、P150信息的目的是为决策和管理服务。

信息是决策和管理的基础，决策和管理依赖信息，正确的信息才能保证决策的正确，不正确的信息则会造成决策的失误，管理则更离不开信息。

12、P150信息具有下列特点

①真实性

②系统性

③时效性

④不完全性

⑤层次性：

把信息分成决策级、管理级、作业级三个层次

13、P152信息是系统是由人和计算机等组成，以系统思想为依据，以计算机为手段，进行数据收集、传递、处理、存储、分发，加工产生信息，为决策、预测和管理提供依据的系统。

14、P152监理信息是系统是建设工程信息系统的一个组成部分，建设工程信息系统由建设方、勘察设计方、建设行政管理方、建设材料供应方、施工和监理方各自的信息系统组成，监理信息系统只是监理方的信息系统，是主要为监理工作服务的信息系统。

15、P153对建设项目的信息进行分类必须遵循以下基本原则：

（1）稳定性

（2）兼容性

（3）可扩展性

（4）逻辑性原则

（5）综合实用性

16、P153项目的信息分类基本方法

（1）线分类法

（2）面分类法

17、P154建设工程项目监理过程中，涉及大量的信息，这些信息依据不同标准可划分如下：

（1）按照建设工程的目标划分

①投资控制信息

②质量控制信息

③进度控制信息

④合同管理信息

（3）按照信息的层次划分

①战略性信息

②管理型信息

③业务性信息

（6）按其他标准划分

①分为精细的信息和摘要的信息两类。

②分为历史性信息、即时信息和预测性信息三大类。

18、P158建设工程信息管理工作的原则

①标准化原则

②有效性原则

③定量化原则

④时效性原则

⑤高效处理原则

⑥可预见原则

19、P159建设工程信息管理的基本环节有：

信息的收集、传递、加工、整理、检索、分发、储存。

从监理的角度，建设工程的信息收集由介入阶段不同，决定收集不同的内容。

监理单位介入的阶段有：

项目决策阶段、项目设计阶段、项目施工招标阶段、项目施工阶段等多个阶段。

各不同阶段，与建设单位签订的监理合同内容也不尽相同，因此收集信息要根据具体情况决定。

20、P160在项目决策阶段，信息收集从以下几方面进行：

（1）项目相关市场方面的信息。

（2）项目资源相关方面的信息

（4）新技术、新设备、新工艺、新材料，专业配套能力方面的信息

21、P161设计阶段的信息收集

设计阶段是工程建设的重要阶段，在设计阶段决定了工程规模，建筑形式，工程的概算，技术先进性、适用性，标准化程度等一系列具体的要素。

22、P161施工招标阶段的信息收集

协助建设单位编写好招标书

施工招标阶段信息收集从以下几方面进行：

（1）工程地质、水文地质勘查报告，施工图设计及施工图预算、设计概算，设计、地质勘查、测绘的审批报告等方面的信息，特别是该建设工程有别于其他同类工程的技术要求、材料、设备、工艺、质量要求有关信息。

23、P162施工阶段的信息收集，可从施工准备期、施工期、竣工保修期三个子阶段分别进行。

（1）施工准备期

施工准备期指从建设工程合同签订到项目开工这个阶段，在施工招标阶段监理未介入时，本阶段是施工阶段监理信息收集的关键阶段，监理工程师应该从如下几点入手收集信息：

1）监理大纲；

2）施工单位项目经理部组成，进场人员资质；

3）建设工程场地的地质、水文、测量、气象数据；

4）施工图的会审和交底记录；

5）本工程需遵循的相关建筑法律、法规和规范、规程，有关质量检验、控制的技术法规和质量验收标准。

在施工准备期，信息的来源较多、较杂，由于参建各方相互了解还不够，信息渠道没有建立，收集有一定困难。

（2）施工实施期

施工过程中随时产生的数据，由施工单位层层收集上来，比较单纯，容易实现规范化。

7）建筑材料必试项目有关信息：

如水泥、砖、砂石、钢筋、外加剂、混凝土、防水材料、回填土、饰面板、玻璃幕墙等。

8）设备安装的试运行和测试项目有关信息：

如电气接地电阻、绝缘电阻测试，管道通水、通气、通风试验，电梯施工试验，消防报警、自动喷淋系统联动试验等。

建立在施工期日常信息积累基础上，传统工程管理和现代工程管理最大的区别在于传统工程管理不重视信息的收集和规范化，数据不能及时收集整理，往往采取事后补填或做“假数据”应付了事。

24、P164建设工程信息的加工、整理、分文、检索和存储

（1）信息的加工、整理

（2）信息的加工、整理和存储流程

25、P166文件名规范化，以定长的字符串作为文件名，例如按照：

类别（3）工程代号（拼音或数字）

（2）加工年月（4）

组成文件名，例如合同以HT开头，该合同为监理合同J，工程为2002年6月开工，工程代号为08，则该监理合同文件名可以用HTJ080206。

26、P167建设工程档案概念指：

在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记录，也可简称工程档案。

建设工程文件档案资料载体

（1）纸质载体

（2）缩微品载体

（3）光盘载体

（4）磁性载体

27、P167建设工程文件档案资料特征

①分散性和复杂性

②继承性和时效性

③全面性和真实性

④随机性

⑤多专业性和综合性

28、P168建设工程文件档案资料管理职责

（1）通用职责

（2）建设单位职责

（5）在组织工程竣工验收前，应提请当地城建档案管理部门对工程档案进行预验收；未取得工程档案验收认可文件，不得组织工程竣工验收。

（7）可委托承包单位、监理单位组织工程档案的编制工作；负责组织竣工图的绘制工作，也可委托承包单位、监理单位、设计单位完成，收费标准按照所在地相关文件执行。

监理单位职责

（1）应设专人负责监理资料的收集，整理和归档工作，在项目监理部，监理资料的管理应由总监理工程师负责。

（2）监理资料必须及时整理、真实完整、分类有序。

（3）可以按照委托监理合同的约定，接受建设单位的委托，监督、检查工程文件的形成积累和立卷归档工作。

施工单位职责

29、P170归档文件的质量要求

（8）所有竣工图均应加盖竣工图章

（9）利用施工图改绘竣工图，必须标明变更修改依据；凡施工图结构、工艺、平面布置等有重大改变，或变更部分超过图面1/3的，应当重新绘制竣工图。

（13）工程文件应采用打印的形式并使用档案规定用笔，手工签字，在不能够使用原件时，应在复印件或抄件上加盖公章并注明原件保存处。

30、P171档案工程文件的组卷要求

2）一个建设工程由多个单位工程组成时，工程文件应按单位工程组卷；

①工程文件可按建设程序划分为工程准备阶段的文件、监理文件、施工文件、竣工图，竣工验收文件5部分；

⑤竣工图可按单位工程、专业等组卷；

⑥竣工验收文件可按单位工程、专业等组卷；

（3）卷内文件的排列

1）文字材料按事项、专业顺序排列。

同一事项的请示与批复、同一文件的印本与定稿、主件与附件不能分开，并按批复在前、请示在后，印本在前、定稿在后，主件在前、附件在后的顺序排列。

①卷内备考表主要标明卷内文件的总页数、各类文件数（照片张数），以及立卷单位对案卷情况的说明。

⑧保管期限分为永久、长期、短期三种期限。

短期是指工程档案保存20年以下。

⑨工程档案套救一般不少于两套

⑩密级分为绝密、机密、秘密三种。

5）幅面统一采用A4幅面。

31、P172验收

（1）列入城建档案管理部门档案接收范围的工程，建设单位在组织工程竣工验收前，应提请城建档案管理部门对工程档案进行预验收。

建设单位未取得城建档案管理部门出具的认可文件，不得组织工程竣工验收。

（2）国家、省市重点工程项目或一些特大型、大型的工程项目的预验收和验收，必须有地方城建档案管理部门参加。

（4）凡报送的工程档案，如验收不合格将其退回建设单位，由建设单位责成责任者重新进行编制，待达到要求后重新报送。

（5）地方城建档案管理部门负责工程档案的最后验收。

并对编制报送工程档案进行业务指导、督促和检查。

移交

（1）列入城建档案管理部门接受范围的工程，建设单位在工程竣工验收后3个月内向城建档案管理部门移交一套符合规定的工程档案。

32、P174监理文件

（1）监理规划，监理实施细则，监理部总控制计划等。

（2）监理月报中的有感质量问题。

（3）监理会议纪要中的有关质量问题，在监理全过程中形成，有关的例会和专题会议记录中的内容。

（4）进度控制

（5）质量控制

（6）造价控制

（7）分包资质

（8）监理通知及回复

（9）合同及其事项管理

（10）监理工作总结

33、P175施工文件

①施工技术准备文件：

施工组织设计，技术交底，图纸会审记录，施工预算的编制和审查，施工日志。

34、P178所谓建设工程监理文件档案资料的管理，是指监理工程师受建设单位委托，在进行建设工程监理的工作期间，对建设工程实施过程中形成的与监理相关的文件和档案进行收集积累、加工整理、立卷归档和检索利用等一系列工作。

监理文件档案资料管理的意义

（1）可以为建设工程监理工作的顺利开展创造良好的前提条件。

（2）可以极大地提高监理工作效率

（3）可以为建设工程档案的归档提供可靠保证。

35、P179文件档案资料的管理和保存，主要由信息管理部门中的资料管理人员负责。

作为资料管理人员，必须熟悉各项监理业务，通过分析研究监理文件档案资料的特点和规律，对其进行系统、科学的管理，使其在建设工程监理工作中得到充分作用。

36、P180建设工程监理文件档案资料管理

所有收文应在收文登记表上进行登记，最后由项目管理部负责收文人员签字。

资料管理人员应检查文件档案资料的各项内容填写和记录真实完整，签字认可人员应为符合相关规定的责任人员，并且不得以盖章和打印代替手写签认。

37、P181监理文件档案资料分类存放

项目建设过程中文件和档案的具体分类原则应根据工程特点制定，监理单位的技术管理部门可以明确本单位文件档案资料管理的框架性原则，以便统一管理并体现出企业的特色。

38、P181监理文件档案资料的归档保存中应严格按照保存原件为主、复印件为辅和按照一定顺序归档的原则。

39、P182按照现行《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328—2001），监理文件有10大类27个，要求在不同的单位归档保存，

（1）监理规划

（2）监理月报中的有关质量问题

（3）监理会议纪要中的有关质量

（4）进度控制

1）工程开工/复工审批表

2）工程复工令

（5）质量控制

1）不合格项目通知

2）质量事故报告及处理意见

（6）造价控制

（8）监理通知

（9）合同与其他事项管理

1）工程延期报告及审批

2）费用索赔报告及审批

3）合同争议、违约报告及处理意见

4）合同变更材料

（10）监理工作总结

1）专题总结

2）月报总结

3）工程竣工总结

4）质量评估报告

项目监理部存方的文件和档案原则上不得外借。

监理文件档案的更改应由原则制定部门相应责任人执行，涉及审批程序的，由原审批责任人执行。

若指定其他责任人进行更改和审批时，新责任人必须获得所依据的背景资料。

40、P183规范中基本表式有三类：

A类表、B类表、C类表

监理工程师通知回复单（A6）

工程竣工报验单（A10）

费用索赔审批表（B6）

41、P188为规范监理规划的书写，具体书写监理规划时要求注意的有以下几点：

（1）内容应符合《建设工程监理规范》（GB50319—2000）“4.1监理规划”中4.1.3条的12款要求。

（2）监理工作目标应包括工期控制目标、工程质量控制目标、工程造价控制目标

（3）工程进度控制，包括工期控制目标的分解、进度控制程序、进度控制要点和控制进度的风险措施等；

（4）项目监理部的组织机构

（5）项目监理部监理工作制度

42、P189监理日记有不同角度的记录，项目总监理工程师可以指定一名监理工程师对项目每天总的情况进行记录，通称为项目监理日志；专业工程监理工程师可以从专业的角度进行记录；监理员可以从负责的单位工程、分部工程、分项工程的具体部位施工情况进行记录，侧重点不同，记录的内容、范围也不同。

项目监理日志主要内容有。

43、P189监理月报

监理月报有较明确的规定，对监理月报的内容、编制组织、签认人、报送对象、报送时间都有规定。

监理月报由项目总监理工程师组织编写，由总监理工程师签认，报送建设单位和本监理单位。

44、P190监理工作总结

工程竣工的监理总结内容有六点：

（1）工程概况

（2）监理组织机构、监理人员和投入的监理设施

（3）监理合同履行情况

（4）监理工作成效

（5）施工过程中出现的问题及其处理情况和建议

（6）工程照片

45、P215监理日志是现场监理人员的工作日记，是工程施工过程中重要的工作证据之一。

为今后追溯问题、分清责任提供资料依据；并未撰写监理月报、监理工作总结积累素材；同时，也是考核监理机构和监理人员的重要材料。

（1）监理日志由专业监理工程师填写，由项目总监理工程师签阅。

总监理可以逐日审阅，也可集中每周审阅一次。

（2）内容应真实、准确、全面、力求详细、严谨认真、书写工整、规范用语、简洁明了。

（3）准确记录时间和天气情况

（4）施工情况：

当天施工内容，工地会议，主要材料、机械、劳动力出场情况。

（5）存在问题：

对工程质量和工程进度方面存在的问题及影响

（6）问题处理：

对问题的处理情况及结果：

签发的证书和单据（备忘录、监理通知单等）、现场协调内容。

（7）其他：

包括安全、停工情况及合理化建议等。