下半年证券从业资格考试《证券市场基础知识》最新试题一.docx
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下半年证券从业资格考试《证券市场基础知识》最新试题一
2010年下半年证券从业资格考试《证券市场基础知识》最新试题
（一）
1.证券市场的结构
发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为（）。
（单项选择题）√
1.A：
一级市场√
2.B：
二级市场[错]
3.C：
二板市场[错]
4.D：
三板市场[错]
2.证券市场的结构
证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。
（单项选择题）
1.A：
发行市场与流通市场√
2.B：
场外市场与交易所市场×
3.C：
主板市场与二板市场×
4.D：
二板市场与三板市场×
3.有价证券的分类
广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。
（单项选择题）
1.A：
商品证券√
2.B：
凭证证券×
3.C：
权益证券×
4.D：
债务证券×
4.有价证券的分类
商业汇票和商业本票属于（）。
（单项选择题）
1.A：
货币证券√
2.B：
权益证券×
3.C：
资本证券×
4.D：
凭证证券×
5.有价证券的分类
按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）。
（单项选择题）
1.A：
政府证券、金融证券、公司证券×
2.B：
上市证券、非上市证券×
3.C：
公募证券和私募证券×
4.D：
股票、债券和其他证券√
6.有价证券的分类
证券按照它的（），可分为股票、债务和其他证券三大类。
（单项选择题）
1.A：
募集方式×
2.B：
收益是否固定×
3.C：
经济性质√
4.D：
发行主体×
7.有价证券的分类
向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。
（单项选择题）
1.A：
国际证券×
2.B：
特定证券×
3.C：
私募证券√
4.D：
固定收益证券×
8.诚信建设的有效措施
对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行（）。
（单项选择题）
1.A：
尽职调查×
2.B：
上市辅导√
3.C：
发行审核×
4.D：
盈利预测×
9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容
（）是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。
（单项选择题）
1.A：
交易记录×
2.B：
原始凭证√
3.C：
结算凭证×
4.D：
证券登记帐户×
10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容
交易所应加强对（）行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。
（单项选择题）
1.A：
信息披露×
2.B：
市场操纵√
3.C：
内幕交易×
4.D：
市场欺诈×
11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容
交易组应按照（）的要求，认真负责的组织好日常交易（单项选择题）
1.A：
《交易所章程》×
2.B：
《证券法》√
3.C：
《股票发行与交易管理暂行条件》×
4.D：
《三公原则》×
12.政府债券的性质和特征
公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。
（单项选择题）
1.A：
信用风险√
2.B：
利率风险×
3.C：
政策风险×
4.D：
通货膨胀风险×
13.诚信建设的主要内容
上市公告书中载有财务会计资料的，其资产负债表报表日和利润表及其他规定的报表的报告终止日距交易首日不得超过（），其盈利预测期间自挂牌交易首日起盈利预测期间终止日，不得少于（）。
（单项选择题）
1.A：
180日，180日×
2.B：
180日，90日√
3.C：
90日，90日×
4.D：
90日，180日×
14.诚信建设的主要内容
交易所工作人员在履行职责时要按照（）原则对待各类交易主体，尽可能的维护他们的合法权益，不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。
（单项选择题）
1.A：
合法×
2.B：
三公√
3.C：
诚信×
4.D：
公开、公正×
15.诚信建设的主要内容
根据《证券法》和（）的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。
（单项选择题）
1.A：
《股票发行与交易管理暂行条例》×
2.B：
《公司法》×
3.C：
《禁止证券欺诈行为暂行办法》√
4.D：
《证券从业人员行为守则》×
16.诚信建设的有效措施
公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假，严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担（）责任。
（单项选择题）
1.A：
法律×
2.B：
经济×
3.C：
刑事×
4.D：
连带√
17.诚信建设的有效措施
专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并且对此承担相应的（）责任。
（单项选择题）
1.A：
经济×
2.B：
法律√
3.C：
连带×
4.D：
刑事×
18.封闭式基金与开放式基金的区别
在设立基金时，基金单位的总数不固定、可视投资者的需要追加发行的是（）。
（单项选择题）
1.A：
契约型基金×
2.B：
公司型基金×
3.C：
开放式基金√
4.D：
封闭式基金×
19.封闭式基金与开放式基金的区别
可以上市交易的基金通常是（）。
（单项选择题）
1.A：
封闭式基金和开放式基金×
2.B：
封闭式基金√
3.C：
开放式基金×
4.D：
两者都不×
20.封闭式基金与开放式基金的区别
存在投资者大量赎回风险的基金是（）。
（单项选择题）
1.A：
封闭式基金×
2.B：
契约型基金×
3.C：
开放式基金√
4.D：
公司型基金×
21.封闭式基金与开放式基金的区别
经常出现溢价或折价现象的基金是（）。
（单项选择题）
1.A：
开放式基金×
2.B：
封闭式基金√
3.C：
公司型基金会×
4.D：
契约型基金×
22.股票基金
股票基金的投资目标侧重于追求（）。
（单项选择题）
1.A：
公司控制权×
2.B：
股息收入×
3.C：
优先认股权×
4.D：
资本利得√
23.股票基金
各国对股票基金投资比例限制的主要目的是（）。
（单项选择题）
1.A：
保持基金的流动性×
2.B：
提高基金的变现性×
3.C：
防止操纵股市√
4.D：
防止内部人控制×
24.股票基金
相对风险最大的基金是（）。
（单项选择题）
1.A：
指数基金×
2.B：
国债基金×
3.C：
货币市场基金×
4.D：
股票基金√
25.中国证券市场对外开放
根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（）。
（单项选择题）
1.A：
50%×
2.B：
25%×
3.C：
33%√
4.D：
66%×
26.证券市场的产生
世界上第一个股票交易所是（）。
（单项选择题）
1.A：
纽约证券交易所×
2.B：
阿姆斯特丹证券交易所√
3.C：
伦敦证券交易所×
4.D：
美国证券交易所×
27.政策风险和经济周期波动风险
以下哪一种风险不属于非系统风险（）。
（单项选择题）
1.A：
利率风险√
2.B：
信用风险×
3.C：
经营风险×
4.D：
财务风险×
28.政策风险和经济周期波动风险
长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对（）的补偿。
（单项选择题）
1.A：
信用风险×
2.B：
通胀风险×
3.C：
利率风险√
4.D：
政策风险×
29.政策风险和经济周期波动风险
以下哪种风险不属于系统风险（）。
（单项选择题）
1.A：
政策风险×
2.B：
周期波动风险×
3.C：
利率风险×
4.D：
信用风险√
30.购买力风险
办有当证券投资的名义收益率（）时，投资者才有实际收益。
（单项选择题）
1.A：
小于通货膨胀率×
2.B：
大于通货膨胀率√
3.C：
等于通货膨胀率×
4.D：
不等于通货膨胀率×
31.购买力风险
在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券是对（）的补偿。
（单项选择题）
1.A：
信用风险×
2.B：
购买力风险√
3.C：
经营风险×
4.D：
财务风险×
32.购买力风险
在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是（）。
（单项选择题）
1.A：
浮动利率债券×
2.B：
优先股√
3.C：
普通股票×
4.D：
保值贴补债券×
33.证券市场的产生
美国工业革命后证券市场上取代政府债券主导地位的是（）。
（单项选择题）
1.A：
商业票据×
2.B：
公司债券×
3.C：
金融债券×
4.D：
公司股票√
34.证券市场的产生
美国最早的证券交易所是（）。
（单项选择题）
1.A：
纽约证券交易所×
2.B：
芝加哥证券交易所×
3.C：
费城证券交易所√
4.D：
波士顿证券交易所×
35.股票投资的资本利得
股分有限公司向股东派送股票股利会导致公司（）。
（单项选择题）
1.A：
资产总额增加×
2.B：
资产总额不变√
3.C：
资产总额减少×
4.D：
净资产减少×
36.债券收益
属于分期付息债券的是（）。
（单项选择题）
1.D：
一次还本付息债券×
2.A：
息票债券√
3.G：
贴现债券×
4.C：
无息债券×
37.债券收益
债券的利息收益取决于债券的票面利率和（）。
（单项选择题）
1.A：
还本方式×
2.B：
付息方式√
3.C：
付息时间×
4.D：
付息频率×
38.债券收益
当债券卖出价或偿还额小于买入价时出现（）。
（单项选择题）
1.A：
资本利得×
2.B：
资本收益×
3.C：
资本损失√
4.D：
资本消耗×
39.利率风险
一般情况下，变动收益证券比固定收益证券（）。
（单项选择题）
1.A：
风险高，收益高√
2.B：
风险低，收益高×
3.C：
风险低，收益低×
4.D：
风险高，收益低×
40.利率风险
同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对（）的补偿。
（单项选择题）
1.A：
信用风险×
2.B：
利率风险√
3.C：
政策风险×
4.D：
购买力风险×
41.利率风险
利率风险对长期债券的影响比对短期证券的影响（）。
（单项选择题）
1.A：
要大√
2.B：
要小×
3.C：
要稍小×
4.D：
相同×
42.利率风险
利率风险是固定收益证券的（）。
（单项选择题）
1.A：
次要风险×
2.B：
主要风险√
3.C：
无影响因素×
4.D：
以上答案均不对×
43.信用风险
信用风险最小的债券是（）。
（单项选择题）
1.A：
中央政府债券√
2.B：
地方政府债券×
3.C：
金融债券×
4.D：
公司债券×
44.信用风险
在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对（）的补偿。
（单项选择题）
1.A：
信用风险×
2.B：
购买力风险√
3.C：
经营风险×
4.D：
财务风险×
45.信用风险
期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是对（）的补偿。
（单项选择题）
1.A：
信用风险√
2.B：
通胀风险×
3.C：
利率风险×
4.D：
经营风险×
46.财务风险
由于货币贬值经投资者带来实际收益水平下降的风险属于（）。
（单项选择题）
1.A：
利率风险×
2.B：
经济周期波动风险×
3.C：
购买力风险√
4.D：
违约风险×
47.财务风险
由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于（）。
（单项选择题）
1.A：
财务风险√
2.B：
经营风险×
3.C：
违约风险×
4.D：
利率风险×
48.财务风险
当市场利率提高时，已发债券价格将（）。
（单项选择题）
1.A：
提高×
2.B：
降低√
3.C：
不变×
4.D：
不确定×
49.收益和风险的关系
通常情况下，证券的收益率（）。
（单项选择题）
1.A：
与偿还期成正比，与风险性成反比×
2.B：
与偿还期成反比，与风险性成反比×
3.C：
与偿还期成正比，与风险性成正比√
4.D：
与偿还期成反比，与风险性成正比×
50.收益和风险的关系
以下几种金额资产的风险按从低到高的顺序为（）。
（单项选择题）
1.A：
银行存款、国债、公司债券、股票×
2.B：
国债、银行存款、公司债券、股票√
3.C：
股票、公司债券、国债、银行存款×
4.D：
国债、银行存款、股票、公司债券×
51.收益和风险的关系
在国外，被视作为无风险利率的证券品种是（）。
（单项选择题）
1.A：
短期公司债券×
2.B：
短期金融债券×
3.C：
国库券√
4.D：
以上均不是×
52.收益和风险的关系
一般而言，证券投资风险是指对投资者（）的背离。
（单项选择题）
1.A：
投资收益×
2.B：
预期收益√
3.C：
投资金额×
4.D：
投资数量×
53.证券发行市场的含义和作用
通过证券发行来筹集资金属于（）。
（单项选择题）
1.A：
直接融资√
2.B：
间接融资×
3.C：
一级融资×
4.D：
二级融资×
54.证券发行市场的含义和作用
证券市场分为发行市场和流通市场的依据是（）不同。
（单项选择题）
1.A：
市场组织形式×
2.B：
市场的功能√
3.C：
市场参与主体×
4.D：
市场范围×
55.证券发行市场的含义和作用
我国目前股票发行实行的是下面哪种发行制度（）。
（单项选择题）
1.A：
注册制×
2.B：
核准制×
3.C：
注册制配之以发行审核制和保荐人制度×
4.D：
核准制配之以发行审核制和保荐人制度√
56.证券交易所的定义与特征、功能
证券交易所具有监督职能同，它属于（）。
（单项选择题）
1.B：
立法机构委派的监管部门×
2.C：
政府监管部门×
3.D：
地方所属的监管机构×
4.A：
自律性监督机构√
57.证券交易所的定义与特征、功能
证券交易所采用的交易方式为（）。
（单项选择题）
1.A：
做市商制×
2.B：
自助方式×
3.C：
代理制×
4.D：
经纪制√
58.证券交易所的定义与特征、功能
我国现行的证券交易所管理办法颁布实施的时间是（）。
（单项选择题）
1.A：
2001年10月12日×
2.B：
2001年12月12日√
3.C：
2002年2月12日×
4.D：
2002年4月12日×
59.证券交易所的定义与特征、功能
场内市场是指（）。
（单项选择题）
1.A：
没有固定场所的无形市场×
2.B：
有固定场所的有形市场√
3.C：
没有固定场所的有形市场×
4.D：
有固定场所的无形市场×
60.证券交易所的定义与特征、功能
世界上第一个证券交易所是（）。
（单项选择题）
1.A：
纽约证券交易所×
2.B：
阿姆斯特丹证券交易所√
3.C：
伦敦证券交易所×
4.D：
美国证券交易所×
61.证券交易所的定义与特征、功能
证券交易所是高度组织化的（）。
（单项选择题）
1.A：
分散市场×
2.B：
网络市场×
3.C：
集中市场√
4.D：
无形市场×
62.国债基金
按投资标的划分，基金可分为（）。
（单项选择题）
1.A：
国债基金、股票基金、货币市场基金√
2.B：
封闭式基金与开放式基金×
3.C：
成长型基金与收入型基金×
4.D：
契约型基金与公司型基金×
63.国债基金
国债基金收益与市场利率的关系是（）。
（单项选择题）
1.A：
同方向×
2.B：
反方向√
3.C：
无关×
4.D：
无确定关系×
64.国债基金
当市场利率下调时，国债基金的收益会（）。
（单项选择题）
1.A：
下降×
2.B：
上升√
3.C：
不变×
4.D：
不确定×
65.指数基金
下列基金中，可作为机构投资者避险套利工具的是（）。
（单项选择题）
1.A：
股票基金×
2.B：
货币市场基金×
3.C：
衍生证券投资基金×
4.D：
投资基金√
66.指数基金
指数基金的收益与当期股票价格指数的变动（）。
（单项选择题）
1.A：
同方向√
2.B：
反方向×
3.C：
无关×
4.D：
无确定关系×
67.指数基金
指数基金比较适合于（）投资。
（单项选择题）
1.A:
对冲基金×
2.B：
衍生工具基金×
3.C：
货币市场基金×
4.D：
社保基金√
68.其他基金
下列基金中，风险最大的基金是（）。
（单项选择题）
1.A：
股票基金×
2.B：
债券基金×
3.C：
指数基金×
4.D：
衍生证券投资基金√
69.其他基金
下列投资工具中，不适宜于货币市场基金投资的是（）。
（单项选择题）
1.A：
银行短期存款×
2.B：
中长期国债√
3.C;银行承兑票据×
4.D：
商业票据×
70.其他基金
在西方国家，货币市场基金不得投资于（）。
（单项选择题）
1.A：
银行短期存款×
2.B：
国库券×
3.C：
商业票据×
4.D：
普通股√
71.其他基金
投资工具期限在一年内的基金是（）。
（单项选择题）
1.A：
股票基金×
2.B：
债券基金×
3.C：
黄金基金×
4.D：
货币市场基金√
72.成长型基金、收入型基金、平衡型基金
（）一般将25％-50％的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
（单项选择题）
1.A：
成长型基金×
2.B：
收入型基金×
3.C：
指数基金×
4.D：
平衡型基金√
73.成长型基金、收入型基金、平衡型基金
成长潜力最大但风险也最大的基金是（）。
（单项选择题）
1.A：
平衡型基金×
2.B：
收入型基金×
3.C：
稳健成长型基金×
4.D：
积极成长型基金√
74.成长型基金、收入型基金、平衡型基金
以基金资产的长期增值为目的的基金是（）。
（单项选择题）
1.A：
固定收入型基金×
2.B：
股票收入型基金×
3.C：
成长型基金√
4.D：
平衡型基金×
75.成长型基金、收入型基金、平衡型基金
收入型基金是以获取（）为目的。
（单项选择题）
1.A：
当期最大收入√
2.B：
当期固定收入×
3.C：
长期资产增值×
4.D：
长期稳定收入×
76.证券市场的特征
金融市场以直接融资为主要模式的国家，企业筹资大部分依赖证券市场，主要以（）为代表。
（单项选择题）
1.A：
中国×
2.B：
美国和英国√
3.C：
德国×
4.D：
日本×
77.证券市场的特征
属于固定收益证券的是（）。
（单项选择题）
1.A：
普通股×
2.B：
可转债√
3.C：
基金受益凭证×
4.D：
浮动利率债券×
78.证券市场的特征
证券市场属于（）。
（单项选择题）
1.A：
货币市场，与资本市场有关×
2.B：
货币市场，与资本市场无关×
3.C：
资本市场，与货币市场无关×
4.D：
资本市场，与货币市场有关√
79.证券和有价证券的定义
狭义的有价证券是指（）。
（单项选择题）
1.A：
商品证券×
2.B：
资本证券√
3.C：
货币证券×
4.D：
凭证证券×
80.证券和有价证券的定义
证券是指各类记载并代表（）的法律凭证的统称。
（单项选择题）
1.A：
一定责任×
2.B：
一定权利√
3.C：
一定义务×
4.D：
一定收益×
81.证券和有价证券的定义
证券按其性质不同，可分为（）和有价证券。
（单项选择题）
1.A：
商品证券×
2.B：
凭证证券√
3.C：
货币证券×
4.D：
资本证券×
82.证券和有价证券的定义
证券是指各类记载并代表一定权利的（）。
（单项选择题）
1.A：
书面凭证×
2.B：
法律凭证√
3.C：
货币凭证×
4.D：
商品凭证×
83.证券和有价证券的定义
有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或（）。
（单项选择题）
1.A：
使用权凭证×
2.B：
收益权凭证×
3.C：
债权凭证√
4.D：
资本凭证×
84.证券和有价证券的定义
有价证券是（）的一种形式。
（单项选择题）
1.D;债务资本×
2.A：
商品证券×
3.B：
权益资本×
4.C：
虚拟资本√
85.证券和有价证券的定义
有价证券本身（）。
（单项选择题）
1.A：
没有价值，但有交易价格√
2.B：
有价值，而且有价格×
3.C：
没有价值，也没有价格×
4.D：
有价值，但没有价格×
86.有价证券的分类
由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是（）。
（单项选择题）
1.A：
货币证券×
2.B：
资本证券√
3.C：
商品证券×
4.D：
凭证证券×
87.有价证券的分类
有价证券按发行主体不同，可以分为（）、金融证券和政府证券。
（单项选择题）
1.A：
股票证券×
2.B：
凭证证券×
3.C：
商业证券×
4.D：
公司证券√
88.有价证券的分类
按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。
（单项选择题）
1.A：
上市证券与非上市证券×
2.B：
国内证券和国际证券×
3.C:
公募证券和私募证券√
4.D：
固定收益证券和变动收益证券×
89.有价证券的分类
提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。
（单项选择题）
1.A：
有价证券×
2.B：
商品证券√
3.C：
货币证券×
4.D：
资本证券×
90.有价证券的特征
下列证券中，那种证券是没有期限的（）。
（单项选择题）
1.A：
股票√
2.B：
债券×
3.C：
基金证券×
4.D：
可转换债券×
91.有价证券的特征
正常情况下预期收益越高的证券（）。
（单项选择题）
1.A：
风险越小×
2.B：
风险越大√
3.C：
流动性越高×
4.D：
无规律×
92.有价证券的特征
证券的流通是通过承兑、贴现、（）实现的。
（单项选择题）
1.A：
发行×
2.B：
交易√
3.C：
使用×
4.D：
登记×
93.会计师事务所
对会计师事务所执行证券期货相关业务实行监管的部门为（）。
（单项选择题）
1.A：
国有资产管理局和中国证监会×
2.B：
中国人们银行和中国证监会×
3.C：
财政部和中国证监会√
4.D：
司法部和中国证监会×
94.资产评估机构
在取得证券相关业务的资产评估机构执业的专业人员，每年必须接受不少于（）的专业培训。
（单项选择题）
1.A：
一月×
2.B：
一周√
3.C：
两周×
4.D：
15天×
95.资产评估机构
直接对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关有（）。
（单项选择题）
1.A：
中国证监会√
2.B：
资产评估协会×
3.C：
司法部×
4.D：
中国人民银行×
96.资产评估机构
股票公开发行与上市交易的公司（）。
（单项选择题）
1.A：
由交易所选择×
2.B：
行政指定×
3.C：
有权自行选择√
4.D：
评估协会推荐×
97.信用评级机构
证券信用评级一般对（）不作评级。
（单项选择题）
1.A：
金融债券×
2.
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