y二模拟证券交易.docx

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y二模拟证券交易

实训任务二：

模拟证券交易（学时10）

提示：

证券投资是一项高风险投资活动，对投资者的专业知识和技能（巧）、个性与心理以及资金实力等方面均有着较高的要求，在从事真实的证券交易活动之前，通过网络或专业软件等进行模拟证券交易有利于投资者增加投资经验、提高交易技能（巧）、磨练投资纪律、强化风险意识和培养市场感觉，从而能缩短投资者初入市场的适应期，提高其盈利和控制风险的能力。

2.1、模拟场内证券交易（学时4）

一、实训目标

通过模拟场内（证券交易所）证券交易实训，掌握网上证券委托交易方式，并能顺利地使用网上证券交易系统进行证券交易。

具体目标为：

1.能熟练登录证券公司网站，注册并获得模拟证券交易帐户

2.能熟练掌握模拟证券交易中买卖委托指令、撤单指令、交割、银证转账等证券交易环节

3.能熟练掌握模拟证券交易中当日查询、历史查询等查询

4.能快速计算买入证券成本价格和卖出证券保本价格，能准确计算证券交易收益率

5.能快速计算股票的除权（息）报价

6.能客观评价自己在模拟证券交易中的得失

二、实训任务

1.注册模拟证券交易帐户

2.模拟银证转账

3．模拟证券交易

4．分析模拟证券交易帐户财务情况

三、实训要求

1.服从实训任务安排

2.独立完成实训任务

3.认真汇报实训结果

四、实训步骤

（一）教师演示和讲解

1.介绍提供模拟证券交易活动的部分公司

目前，可以提供免费模拟证券交易服务的公司较多。

其中：

浙商证券、华泰证券公司提供的模拟证券交易网页比较稳定，刷新速度快，能进行股票、基金和融资融券交易；中投证券公司和通达信软件公司免费提供的模拟证券交易网页不仅有交易功能、还有银证转账功能。

2.演示注册模拟证券交易账户操作

第一步：

登陆证券公司网站（推荐使用浙商证券的模拟交易）

第二步：

点击客服中心的“模拟炒股”栏目

第三步：

点击“注册”栏目进行模拟证券交易账户注册（注：

记录好用户名和密码）

第四步：

点击“我未参加的比赛”栏目的“我要报名”栏目

第五步：

点击“我的当前比赛”栏目的“进入比赛”栏目

第六步：

对模拟证券交易账户截图存档（注：

记录好证券账户代码）

3.阅览证券行情分析软件系统中交易帮助文档

4.介绍（浙商证券）模拟证券交易账户功能

①买入卖出撤单

②当日查询证券资产当日委托当日成交

③历史查询历史委托历史成交交割单对账单

④退出

5.介绍证券交易成本与收益的计算方法

（二）学生实训操作

1.学生分组要求

①全班同学分为8个投资小组，5-6人组合为一组，每个小组推举一名组长

②投资小组需要命名，小组名称可以由小组自己命名、也可以选取下列名称

股票投资小组，债券投资小组，基金投资小组，衍生产品投资小组

稳健投资小组，进取投资小组

雏鹰投资小组，骏马投资小组，翔龙投资小组

绩优股投资小组，新股投资小组，小盘股投资小组，某某行业投资小组

短线投资小组，中线投资小组，长线投资小组

2.注册模拟证券交易账户要求

①每位同学必须注册一个模拟证券交易账户

②每位同学用个人学号作为模拟证券交易账户用户名

③每位同学将个人模拟证券交易账户截图并交投资小组汇总

④各个投资小组将本组开户名册汇总上报老师存档

3．模拟证券交易要求

①每位同学必须进行模拟证券交易操作并持有证券，下载账户操作记录和持仓记录，计算买入证券成本价格、卖出证券保本价格、标的证券投资收益和收益率

②学生以小组为单位计算当日除权除息证券的除权除息价

③投资小组检查本小组成员模拟证券交易熟练程度

4.学生实训操作状况汇报

①拟定投资小组汇报顺序

②各个投资小组同学代表上讲台汇报本组工作任务完成情况，并与台下师生交流互动

5．学生完成实训报告

五、上交《实验报告》格式和要求

（一）实验报告格式（见实验报告文档）

（二）实验报告上交要求

1.按照实验报告格式书写实验报告

2.按时上交实验报告

六、实验成绩考核方法和评分标准

（一）实验成绩考核方法

投资小组汇报评分占比50%，实验报告评分占比50%

（二）实验成绩评分标准

实验成绩采用A,B,C,D,E五级评分制

实训报告2.1

年月日

姓名

班级

小组

实训名称

模拟场内证券交易

具体任务

1.注册模拟证券交易帐户

2.模拟证券交易（模拟银证转账）

实训过程和结果

1.模拟证券交易账户截图

2.模拟证券交易记录

①资产构成状况表和持有证券明细帐

②当日成交证券明细表

③交割单

3.阐述当前买进（卖出）证券的主要原因和今后操作计划

实训成绩

2.2、模拟场外基金交易（学时2）

一、实训目标

通过模拟场外基金交易实训，掌握网上基金委托交易方式，并能熟练操作开放式基金的认购、申购、赎回等交易环节

二、实训任务

1.模拟认购、申购、赎回开放式基金

2.计算开放式基金模拟投资的认购、申购份额和赎回金额

三、实训要求

1.服从实训任务安排

2.独立完成实训任务

3.认真汇报实训结果

四、实训步骤

（一）教师演示和讲解

1.介绍国内基金市场概况

①基金资讯网站

②基金公司

③基金数据及分析工具

2.开放式基金投资开户及交易动画演示

登陆南方基金公司网站，点击“南方E电园”

①开户动画演示

②交易及其他操作动画演示

3.介绍开放式基金模拟账户功能

①申购

②赎回

③撤单

④转换

⑤分红设置

⑥查询基金份额委托查询成交查询基金代码基金公司基金帐号

⑦基金开户

⑧风险测评

⑨退出

4.演示模拟申购基金操作

①点击“风险测评”进行风险测评

②点击“申购”栏目进行基金申购

③点击“查询”栏目进行成交查询

③点击“分红设置”栏目进行分红方式设置

附注：

申购成功的确认时间是两天，因此，当天不能赎回或转换，但次日可以赎回或转换。

5.基金申购费和申购份额的计算

公式

净申购金额=申购金额/（1+前端申购费率）

前端申购费用=申购金额－净申购金额

申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

附注：

申购当日基金份额净值在没有公告前，可以用净值估算值。

6.基金赎回费和赎回金额的计算

公式

赎回总额=赎回份额赎回当日基金份额净值

赎回费用=赎回总额赎回费率

赎回金额=赎回总额赎回费用

附注：

赎回当日基金份额净值在没有公告前，可以用净值估算值。

（二）学生实训操作

1.登记开放式基金模拟账户要求

①将个人开放式基金模拟账户截图并交投资小组汇总

②各个投资小组将本组开户名册汇总上报老师存档

2．基金模拟投资要求

①每位同学必须简单拟定一份基金投资计划，并进行基金模拟投资，下载开放式基金模拟账户操作记录

②投资小组计算所申购基金的申购费用和申购份额/计算所赎回基金的赎回费用和赎回金额

③投资小组检查本小组成员模拟证券交易熟练程度

3.学生实训操作状况汇报

①拟定投资小组汇报顺序

②各个投资小组同学代表上讲台汇报本组工作任务完成情况，并与台下师生交流互动

4．学生完成实训报告

五、上交《实验报告》格式和要求

（一）实验报告格式（见实验报告文档）

（二）实验报告上交要求

1.按照实验报告格式书写实验报告

2.按时上交实验报告

六、实验成绩考核方法和评分标准

（一）实验成绩考核方法

投资小组汇报评分占比100%

（二）实验成绩评分标准

实验成绩采用A,B,C,D,E五级评分制

2.3、模拟融资融券交易（学时4）

一、实训目标

通过模拟融资融券交易实训，熟悉融资融券的基本知识、基本规则和交易操作方法。

二、实训任务

1.模拟融资融券交易

三、实训要求

1.服从实训任务安排

2.独立完成实训任务

3.认真汇报实训结果

四、实训步骤

（一）教师讲解与演示

1.播放融资融券交易入门视频

融资融券基础知识介绍，融资融券交易操作

2.介绍融资融券信用交易账户基本功能

①信用买入②信用卖出

③融资买入④融券卖出

⑤担保品划转

⑥卖券还款⑦买券还券⑧现金还款⑨现券还券

⑩撤单

⑾查询资金股份当日委托当日成交历史委托历史成交划转记录资金流水信用资产信用合约历史合约信用股份标的证券担保品查询

3.融资融券标的证券走势浏览

4.模拟融资融券交易操作

①操作设计一：

普通交易操作

②操作设计二：

多头交易操作/空头交易操作

空头交易操作如：

查询资金股份→融券卖出→查询资金股份当日成交信用资产信用合约→买券还券→查询当日成交信用资产信用合约

③操作设计三：

担保品划转操作

（二）学生实训操作

1.登记融资融券信用交易账户要求

①每位同学将个人模拟融资融券信用交易账户截图并交投资小组汇总

②各个投资小组将本组融资融券信用交易账户名册汇总上报老师存档

2．模拟证券交易要求

①每位同学根据自己对大盘和个股的判断进行模拟融资融券交易操作

②投资小组检查本小组成员模拟融资融券交易操作情况，拟定汇报提纲

3.学生实训操作状况汇报

①安排投资小组汇报顺序

②每个投资小组同学选派一名代表上讲台，汇报本组工作任务完成情况，并与台下师生交流互动

4．学生完成实训报告

五、上交《实验报告》格式和要求

（一）实验报告格式（见实验报告文档）

（二）实验报告上交要求

1.按照实验报告格式书写实验报告

2.按时上交实验报告

六、实验成绩考核方法和评分标准

（一）实验成绩考核方法

投资小组汇报评分占比50%，实验报告评分占比50%

（二）实验成绩评分标准

实验成绩采用A,B,C,D,E五级评分制

实训报告2.3

年月日

姓名

班级

小组

实训名称

模拟融资融券交易

具体任务

1.模拟融资融券交易

实训过程和结果

1.说明你的融资融券交易的类型及主要原因

2.模拟融资融券交易记录

①资金账户状况表和证券资产明细帐

②当日成交证券明细表

③信用资产信用合约持仓表

实训成绩

附录：

融资融券交易操作

①信用买入（普通买入）

使用可用担保资金（可用金额）买入股票，和普通股票账户买入功能相同。

信用买入功能只能买入担保品证券，不在担保品证券列表中的证券不允许买入。

信用买入的证券可以作为融资融券质押担保品。

担保品证券：

有资格作为融资融券质押担保品的证券。

担保证券折算比例：

充当担保品的证券在计算担保品价值时的折算比率。

以证券作为担保资产时，按市值*折扣率来计算担保资产值。

②信用卖出（普通卖出）

卖出持仓证券，和普通股票账户的卖出功能相同。

③融资买入

投资者向证券公司借资金买入标的证券。

融资期间以投资者的保证金为担保，届时投资者卖出证券或直接用现金返还融资本金和融资利息。

融资金额受融资保证金比例、可用授信额度、券商可融出资金余额的限制，融资买入的标的证券必须是在标的券列表。

融资买入成交后，成交金额加相应交易费用作为客户该笔交易的融资总额记入负债。

在约定的还款期限内，客户可以采用直接还款方式了结负债，使用账上资金归还指定金额的负债。

客户可根据负债订单明细，逐笔归还，也可以部分还款。

标的证券：

允许融资买入的证券、融券卖出的证券。

融资买入界面显示的标的券为可融资买入的标的券，融券卖出界面显示的标的券为可融券卖出的标的券。

④融券卖出

投资者向证券公司借入证券后卖出,融券期间以投资者的保证金为担保，届时买入或直接返还相同种类、数量的证券归还给证券公司。

证券公司向投资者收取融券手续费。

融券数量受融券保证金比例、可用授信额度、券商可融出证券数量的限制。

融券卖出成交后，成交金额作为客户该笔交易的融券计费金额，成交数量作为融券负债数量记入负债，在约定的还券期限内，客户可以采用买券还券方式了结融券负债；也可以采用直接还券，以非交易过户的方式了结融券负债，归还所欠相应数量的证券并缴纳融券费用。

还券时，客户账上资金不足缴纳融券费用时，相应金额转为融资负债。

标的证券：

允许融资买入的证券、融券卖出的证券。

融资买入界面显示的标的券为可融资买入的标的券，融券卖出界面显示的标的券为可融券卖出的标的券。

⑤担保品划转/担保资金划转

担保品划转指客户在其普通证券账户与信用证券账户之间以非交易过户方式，双向划转证券。

担保资金划转指，如果信用资金账号开通了三方存管，可以使用银证转帐功能，实现银行账户和信用资金账户之间划转担保资金。

⑥卖券还款

卖出信用证券账户内证券所得资金偿还融资负债（买入款和利息）。

输入证券代码后，显示证券可用数量，以及融资负债金额。

⑦买券还券

使用可用保证金买入股票偿还融券负债。

输入证券代码后，界面显示可买数量和当前证券融券负债数量。

程序界面下方显示融券负债明细，用户可双击融券负债明细，偿还指定融券负债。

⑧现金还款（直接还款）

使用信用账户可用保证金偿还融资负债。

程序界面显示融资负债总金额和融资负债信息。

⑨现券还券（直接还券）

使用信用账户持仓证券直接偿还融券负债，并且支付相应费用。

⑩查询资产

显示信用账户资产情况。

可用金额：

可用保证金。

可用偿还金额：

可用保证金与融券金额的差值

维持担保比例：

（现金+客户信用证券账户内证券市值）/（融资金额+融券证券数量×当前市价+利息及费用总和）。

融资限额：

用户可以融资的限额。

融券限额：

用户可以融券的限额。

负债总额：

包括融资负债和融券负债的总额。

融资负债：

融资负债金额。

融券负债：

融券负债市值。

查询融资负债

按照证券汇总的融资负债。

查询融资负债订单明细

查询融资负债订单明细

查询融券负债

按照证券汇总的融券负债。

查询融券负债订单明细

查询融券负债订单明细。

查询担保品

查询有资格作为融资融券质押担保品的证券。

查询可融资买入标的券

查询可融资买入的标的券。

查询可融券卖出标的券

查询可融券卖出的证券。

（注：

素材和资料部分来自网络，供参考。

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）