证券练习试题.docx

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证券练习试题

一、单项选择题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）

1.（　AA.国有股　　）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。

2.我国发行国际债券始于20世纪（C80　）年代初期。

3.关于证券市场下列说法错误的是（　C　）。

　　A.证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心

　　B.根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场

　　C.证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

　　D.证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体

4.中国证监会按照（B国务院　）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

5.证券交易所上市证券的清算和交收由（　A证券登记结算公司　）集中完成。

6.1OF的汉译名称为（　C　C.上市开放式基金）。

7.可转换证券的转换比例取决于可转换证券面值与（　A　转换价格）之比。

8.根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（B　询价方式　）确定股票发行价格。

9.股票的内在价值是指（　C.股票未来收益的现值　）。

10.按（　B是否在证券交易所挂牌交易　）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

11.证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（　B所属证券公司承担全部责任　）。

　　（证券法规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。

）

12.债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做（　A　）。

A.以价格为标的的荷兰式招标　　　掌握A、B、C、D四种招标方式的含义。

B选项的含义是：

以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的。

13.某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（　C外国债券）　14.关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是（　D　）。

　　A.能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险B.无法消除市场的系统风险　　C.证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化

　　D.投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利

15.金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（　A　）。

　　A.套期保值功能　　

16.下列有关金融期货叙述不正确的是（　C　）。

　　A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易　　B.在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求　　C.金融期货交易是非标准化交易　　D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度

17.（　A　）属于财政政策的手段。

　　A.调节税率　　

18.《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是（　B　）。

　　A.基金份额上市交易的条件　　B.基金份额发售及宣传推介活动的规定

　　C.基金管理人的职责及禁止行为　　D.基金运作方式转换的要求

19.英国最具权威性的股价指数是（　A　）。

　　A.金融时报证券交易所指数（也译为“富时指数”）　，金融时报指数金融时报指数是英国最具权威性的股价指数。

20.（　A　）是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。

A.联动性　　21.在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，（C　　）处于优先地位。

　　C.债权人　　

22.证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。

此报酬的最终源泉是（C　）。

　　　C.生产经营过程中的资产增殖　

23.证券交易所的“卫星市场”是（　D　）。

　　D.场外交易市场，场外交易市场是证券交易所的必要补充，被称为卫星市场。

24.对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为（　A　）。

A.财政部和中国证监会　　2000年财政部和证监会发布《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》，对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理。

25.中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的出120%：

对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的（C　　）。

　　　C.80%　

26.按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（B　　）。

　　　　B.90%　　27.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（　A　）。

　　A.代销　　

28.下列关于债券的性质阐述，不正确的是（　A　）。

　　A.债券是一种真实资本　　B.债券反映和代表一定的价值

C.债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移

　　D.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权

29.2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是（　D　）正式实施。

　　　　D.《中华人民共和国证券投资基金法》　　　　

30.买卖封闭式基金在基金价格之外要支付费用为（A　　）。

　　A.手续费

31.下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是（　C　）。

A.无记名股票转让相对简便　　B.无记名股票安全性较差　　C.无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资　　D.股东权利归属股票的持有人

32.如果市场利率提高，则期权价格的变化是：

（D　　）。

　　A.上升　　B.下降　　C.不变　　D.不确定　利率对期权价格的影响是复杂的，要具体情况做具体的分析，而无明显的一致的规律。

33.《证券发行与承销管理办法》规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足（B　　）家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足（　　）家，发行人不得定价并应中止发行。

　　A.50，100　　B.20，50　　C.10，30　　D.20，100

　　　《证券发行与承销管理办法》规定：

所有询价对象均可自主选择是否参加初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。

只有参与询价的询价对象才能参与网下申购。

如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

34.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（　B　）。

　　B.中长期信贷市场和证券市场　　　　　

35.下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是（D　　）。

A.年满18周岁B.完全民事行为能力C.具有高中以上文化程度D.至少具有本科以上文化程度。

　　　参加证券业从业人员资格考试只需具备高中以上文化程度。

36.证券交易价格是通过（　c　）确定的。

　　　　C.证券供求双方共同作用

37.公司申请其股票上市应有（A）记录。

　　A.最近3年连续盈利　　　　　　　　A

38.依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是（　C　）。

C.债权人、优先股东、普通股东　　当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股股东排在债权人之后，普通股股东之前。

所以C选项正确。

39.证券专营机构在英国称（B　　）。

　　　　B.商人银行

考生需要掌握：

世界各国对证券公司的称呼不尽相同，美国称为投资银行，英国称为商人银行。

40.当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的规货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（　D　）。

　　　D.基差风险

41.下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是（A　　）。

　　A.降低非系统风险　　B.透明和信息公开　　C.保护投资者　　D.降低系统风险

42.下面不属于我国金融债券的是（D　　）。

　　A.央行票据　　B.证券公司债券　　C.财务公司债券　　D.信用公司债券

43.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名（　B　）。

　　A.董事　　B.经理　　C.监事候选人　　D.独立董事

44.按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（D　）。

　D.对是否发行公司债券作出决议　　　制定内部基本管理制度、利润分配方案和弥补方案、决定公司内部管理机构的设置，由公司的董事会决定。

45.我国《证券法》规定：

“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱编投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（　B　）的罚款。

”　　　B.3万元改上10万元以下

46.国际债券是指（　C　）。

C.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券　　　　国际债券的对象是外国投资者，以外国货币为面值，在国际证券市场发行，所以C选项正确。

47.股票最基本的特征是（D　　）。

　　　　D.收益性

48.（　A　）是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。

　　A.政策风险　　　　政府政策变动导致的证券市场波动，属于政策风险。

49.我国现阶段，资信评级机构在性质上具有（　A　）。

　　A.独立性

资信评级机构从事证券评级业务时，要遵循独立、客观、公正的原则，证券评级业务部门与其他业务部门保持独立。

50.我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（　A　）。

　　A.35%

51.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开为隋股票，发行对象均属于原前（　B　）名股东的.可以由上市公司自行销售。

　　　B.10　　　　

52.公司剩余资产分配的程序是（D）。

　D.支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、分配给普通股股东

为了维护职工和债券人利益，工资和债务的分配顺序要排在股东权利之前。

53.股份有限公司的发行申请文件应由（C　　）推荐并向中国证监会申报。

　C.主承销商

　　　这是《中国证监会股票发行核准程序》的规定。

54.不属于证券发行公司信息披露的重要文件是（　D　）。

　　A.招股意向书　　B.招股说明书　　C.上市公告书　　D.定期报告文件

55.引起股价变动的直接原因是（　C　）。

　C.供求关系的变化

56.法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（B　　）B.25%

57.下面不属于金融债券的是（B　　）。

　　A.央行票据　　B.保险公司债券　　C.证券公司债券　　D.证券公司短期融资债券

　新中国金融债券得到长足发展，种类也日益增多，重要有以下几类：

（1）央行票据;

（2）证券公司债券;证券公司依法发行的约定在一定期限内还本付息的一种有价证券。

　　（3）商业银行的次级债券;商业银行的次级债券是指商业银行发行的本金和利息的清偿顺序在商业银行的其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券。

　　（4）保险公司次级债券;

　　（5）证券公司短期融资债券;

　　（6）混合资本证券。

58.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指（　D　）。

D.每股股票所代表的实际资产的价值

59.简单算术股价平均数（　C　）。

　C.在发生样本股送配股，折股和更换时，会使股价平均数失去真实性

简单算术股价平均数不考虑送股、拆股、增发等情况，因而在发生样本股送配股，折股和更换时，会使股价平均数失去真实性。

修正股价平均数能弥补这一缺点。

60.以下关于债券和股票区别的描述错误的是（D　　）。

　　A.两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证

　　B.两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资

　　C.两者风险不同，股票的风险要大于债券

　　D.两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构

股票和债券区别主要在于权利，期限，风险。

至于说收益，存在着不确定性，不能一概而论。

61.股票发行价高于面值价额发行，称为溢价发行。

溢价款列为（A）。

　　A.公司资本公积金

　　　　这是我国《公司法》的条文。

62.金融机构发行金融债券使得其资金来源（B　）。

　　　　B.增加

金融机构发行金融债券是金融机构的主动负债。

63.不属于建构模块工具的是（D　　）。

　　A.金融远期合约　　B.金融期权　　C.金融期货　　D.结构化金融衍生工具

64.当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有按其持股比例，以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利是指（　D　）。

　　　　D.优先认股权

65.影响股票市场价格的最直接因素是（C　　）。

　　　　C.供求关系

　　供求关系是影响股票市场价格的最直接因素，其他所有因素都是作用于供求关系而影响股票的市场价格。

66.场外交易市场主要具有以下功能（　B　）。

　　　　B.是证券发行的主要场所

新证券的发行时间集中、数量大，需要众多营业网点，场外交易市场是个广泛的无形市场，能满足上述要求。

67.证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（　C　）计算风险资本准备。

　　　　C.100%

68.下列不属证券中介机构的有（　A　）。

　　A.证券业协会　　B.会计审计机构　　C.律师事务所　　D.资产评估机构

69.通常由（　B　）直接为投资者开立资金结算账户。

　　　　B.证券公司

70.上证国债指数的样本是（　B　）。

B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

二、多项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的选项中，有一项或一项以上符合题目要求。

）

1.在国际金融市场上存在若干重要的参考利率，它们是市场利率水平的重要指标.同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据，常见的参考利率包括（　ABCD　　）。

　　A.伦敦银行间同业拆放利率（LIBOR）

　　B.香港银行间同业拆放利率（HIBOR）

　　C.欧洲美元定期存款单利率

　　D.联邦基金利率

2.基金管理人应当履行下列（ABCD　　）职责。

　　A.办理基金备案手续

　　B.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

　　C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

　　D.编制中期和年度基金报告

3.境外上市外资股的名称包括（　ACD　）。

　　A.H股

　　B.B股

　　C.N股

　　D.S股

4.《证券法》关于信息披露文件的责任主体，主要包括（ABD　　）。

　　A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人

　　B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人

　　C.证券服务机构、证监会

　　D.证券公司、保荐人

　5.关于《证券公司融资融券试点管理办法》中对债权担保规定的叙述，正确的是（BCD　　）。

　　A.证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。

保证金只能是货币性质的资金

　　B.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例考试大－中国教育考试门户网站（www．Examda。

com）

　　C.客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物

　　D.司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权

6.独立董事的作用在于（　ABCD　）。

　　A.加强董事会的独立性　　B.强化董事会内部的制衡机制

　　C.强化公司董事会的战略管理职能　　D.关注利益相关者的利益。

7.关于我国的国际债券描述正确的是（ABCD　　）。

　　A.1982年我国首次在国际市场发行国际债券

　　B.1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券

　　C.1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券

　　D.2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行1期美元债券，发行额各为7亿美元

8.金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为（　ABCD　）。

　　A.货币互换镇　　B.利率互换　　C.股权互换　　D.信用违约互换

9.假设：

以EV。

表示期权在t时点的内在价值，X表示期权合约的协定价格，S。

表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为（　BC　）。

　　　B.EVt=0（St≥x）√　　C.EVt=（x·St）*m（St√

10.我国的债券指数包括（　ACD　）。

A.上证国债指数　　B.政策性银行金融债指数　　C.上证企业债指数　　D.中国债券指数

11.下列可以发行证券的有（　BCD　）。

　　A.个人　　B.企业　　C.政府　　D.金融机构

12.证券市场监管机构包括（　ABD　）。

A.国务院证券监督管理机构　　B.国务院证券监督管理机构的派出机构　　C.证券登记结算公司　　D.行业协会

13.新《公司法》明确了关联交易的概念，具体规定包括（ABCD　　）。

　　A.董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过

　　B.明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益

　　C.利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任

　　D.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权

14.对基金管理人的概念理解不正确的是（CD　　）。

　　A.是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构

　　B.由依法设立的基金管理公司担任

　　C.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化

　　D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构发起成立，但不具有独立法人地位

15.金融期货与金融期权的不同之处包括（ABCD　　）。

A.标的物不同　　B.投资者权利与义务的对称不同　C.履约保证不同　　D.现金流转不同

16.新《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（BCD　　）三个标准。

　B.5000万元　　C.1亿元　　D.5亿元

17.与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是（　ABCD　）。

　　A.债券

　　B.股票

　　C.银行定期存款单

　　D.金融衍生工具

　18.近年来，我国金融债券市场发展较快。

金融债券品种不断增加，主要包括（　ABCD　）。

　　A.证券公司债券

　　B.央行票据

　　C.保险公司次级债务

　　D.政策性银行金融债券

19.下面的（　ACD　）不是我国证券交易所目前采取的组织形式。

　　A.公司制　　　C.合伙人制　　D.合同制

20.关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是（　ABCD　）。

　　A.金融衍生工具产生的最基本原因是避险

　　B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展

　　C.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因

　　D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段　　

21.下面关于无面额股票的阐述正确的是（ABC　　）。

　　A.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票

　　B.无面额股票也称为比例股票或份额股票

　　C.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减

22.债券与股票相同的地方表现在（ABC　）。

　　A.两者都是有价证券

　　B.两者都是筹资手段

　　C.两者收益率相互影响

23.我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（ABCD）。

　　A.净资产不低于2亿元人民币

　　B.在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产

　　C.管理证券投资基金2年以上

　　D.最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查

24.恒生流通综合指数系列包括（BCD　　）。

　　B.恒生流通综合指数　　C.恒生香港流通指数　　D.恒生中国内地流通指数

25.筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素有（　　BCD）。

　　　B.市场利率变化　　C.资金使用方向　　D.债券变现能力

26.我国证券交易所的理事会具有以下职权（　BCD　）。

B.执行会员大会的决议　　C.制定、修改证券交易所的业务规则　　D.审定对会员的接纳

27.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以（CD　　）。

C.向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人　　D.向股东会提出议案

　28.发放股票股息的目的是（CD　　）。

C.使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要　　D.使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通

股票股息是股东权益在不同项目之间的转移，不会影响公司资产、负债和股东权益，所以A和B选项不正确。

29.在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现（ABCD　）几大趋势。

　　A.金融创新进一步深化

　　B.发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展

　　C.证券交易所的合并与上市

　　D.证券市场的网络化发展趋势

30.下列对非上市证券认识正确的是（ABD　　）。

　　A.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券

　　B.非上市证券不允许在证券交易所内交易

　　C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易

　　D.凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券

31.根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（　ABCD　）。

　　A.外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易

　　B.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

　　C.允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%

　　D.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3,合营公司可以（不通过中方中介）从事