标准化评审记录表.docx
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标准化评审记录表
危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准
企业名称：
评审单位：
山东省思威化学品安全评价中心
1法律、法规和标准（100分）（现场评审要素得分：
）
企业达标标准
评审方法
扣分标准
考核记录
扣分
1.1法律、法规和标准的识别和获取（50分）
1.建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及政府其他有关要求的管理制度；
2.明确责任部门、获取渠道、方式；
3.及时识别和获取适用的安全生产法律法规和标准及政府其他有关要求；
4.形成法律法规、标准及政府其他有关要求的清单和文本数据库，并定期更新。
查文件：
1.识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他要求的制度；
2.适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库；
3.定期更新记录。
未明确专门部门定期识别和获取，扣50分（B级要素否决项）。
1.识别和获取的法律、法规、标准及政府其他要求，一项不符合扣1分；
2.法律法规、标准及政府其他要求未识别到条款，一项扣1分；
3.未形成清单或文本数据库，扣5分；
4.未及时更新清单或文本数据库，扣5分。
1.1.1法律法规清单中，179条的应急救援预案编制导则应改为GB/T29639-2013。
补充定期更新记录，针对应急救援预案做更新记录，由原来的AQ/T9002更新为GB/T29639-2013
1．采用适当的方式、方法，将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。
查文件：
1.文件发放记录；
2.培训记录、告知书、宣传材料。
询问：
相关方是否接收到企业传达的相关信息。
未及时将适用的法律、法规、标准及其他要求向相关方进行传达，一项不符合扣1分。
1.1.2补充培训记录。
文件的发放记录需要完善
1.2法律、法规和标准符合性评价（50分）
1.每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他有关要求的执行情况进行符合性评价；
2.对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施；
3.编制符合性评价报告。
查文件：
1.符合性评价报告、记录；
2.不符合项整改记录。
未进行符合性评价，扣50分（B级要素否决项）。
1.未编制符合性评价报告，扣5分；
2.未对所有适用的法律、法规、标准及其他有关要求进行评价，一项扣2分；
3.对评价出的不符合项未进行原因分析的，一项扣2分；未制定整改计划或整改措施，或整改措施不落实，一项扣2分。
1.2.1《适用的相关法律法规及其他要求执行情况评价表》第165，应急预案需要记录最新的。
2机构和职责（100分）（现场评审要素得分：
）
企业达标标准
评审方法
扣分标准
考核记录
扣分
2.1方针目标（20分）
1.主要负责人组织制定符合本企业实际的、文件化的安全生产方针；
2.主要负责人组织制定符合企业实际的、文件化的年度安全生产目标；
3.安全生产目标应满足：
（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；
（2）符合或严于相关法律法规的要求；
（3）与企业的职业安全健康风险相适应；
（4）根据安全生产目标制定量化的安全生产工作指标；
（5）应以公众易于获得的方式发布安全生产目标。
查文件：
安全生产方针，年度安全生产目标。
询问：
抽查从业人员是否知道本企业安全生产方针和安全生产目标。
现场检查：
安全生产方针和安全生产目标告知情况。
未制定安全生产方针或年度安全生产目标，扣20分（B级要素否决项）。
1.缺一项扣2分；
2.安全生产目标不满足标准要求，一项不符合扣1分；
3.从业人员不了解安全生产方针或安全生产目标，1人次扣1分；
4．没有制定安全生产工作指标或指标未进行量化，扣2分；
5.发布安全生产目标的方式不符合公众易于获得的要求，扣2分。
2.1.1
1.将企业年度安全目标分解到各级组织（包括各个管理部门、车间、班组），签订安全生产目标责任书；
2.定期考核安全生产目标完成情况；
3.企业及各级组织应制定切实可行的年度安全生产工作计划。
查文件：
1.企业的年度安全生产目标和安全生产工作计划；
2.各级组织的安全生产目标责任书；
3.各级组织年度安全生产工作计划；
4.安全生产目标责任书的考核与奖惩记录。
询问：
1.主要负责人及各级组织负责人是否了解各自安全生产目标；
2.抽查从业人员是否了解本组织的安全生产目标。
未签订各级组织的安全目标责任书，扣20分（B级要素否决项）。
1.每缺一个组织的安全生产目标责任书，扣2分；
2.安全生产目标责任书内容与本组织的安全生产职责不符，扣1分；
3.企业未制定年度安全生产工作计划，扣4分；各级组织未制定年度安全生产工作计划，缺一个组织扣2分；
4.未定期考核，扣4分；考核与安全生产目标责任书内容不符，扣2分；
5.未落实安全生产目标考核奖惩，扣2分；
6.有关人员不了解本组织的安全生产目标，1人次扣1分。
2.1.2需要提供2012、2013年目标责任书。
未提供各级组织的安全生产工作计划。
安全生产目标的考核建议每季度考核一次，并要与目标责任书的内容相符。
未提供奖惩记录。
根据目标责任书各部门要制定工作计划，计划要结合目标责任书写，按照工作计划执行能保证完成目标责任书的要求。
目标考核根据各部门分解目标进行考核。
根据考核的结果，提供相应的奖惩记录。
2.2负责人（20分）
1.明确企业主要负责人是安全生产第一责任人；
2.主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作全面负责，落实安全生产基础与基层工作。
查文件：
安全生产责任制。
询问：
1.主要负责人的安全生产职责；
2.对本单位的危险化学品安全管理工作情况；
3.本单位安全生产基础和基层工作情况和做法。
未明确第一责任人，或不符合规定，扣20分（B级要素否决项）。
主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作情况、对安全生产基础管理工作情况不清楚，扣5分。
2.2.1明确了魏玉东为安全生产第一责任人。
要熟知负责人的安全生产职责，落实双基工作。
1.主要负责人组织开展安全生产标准化建设；
2.制定安全生产标准化实施方案，明确实施时间、计划、责任部门和责任人；
3.制定安全文化建设计划或方案；
查文件：
1.查企业安全生产标准化实施方案；
2.主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录；
3.安全文化建设计划或方案。
1.安全生产标准化实施方案内容，一项不符合扣2分；
2.无主要负责人组织或参与安全生产标准化记录，扣3分；
3.未制定安全文化建设计划或方案，扣2分。
2.2.2补充安全生产标准化工作实施方案，明确实施的时间、计划、责任部门和责任人。
未提供主要负责人组织和参与标准化建设的记录，可在安委会会议记录中体现。
需完善安全文化建设计划或方案。
二级企业应初步形成安全文化体系 。
查文件：
安全文化体系有关文件。
询问：
主要负责人及有关人员对安全文化内容掌握情况。
二级企业
未初步形成安全文化体系，扣100分（A级要素否决项）。
符合要求
1.安全承诺的内容应明确、公开、文件化；
2.主要负责人应确保安全生产标准化所需的资金、人员、时间、设备设施等资源。
查文件：
1.主要负责人安全承诺书；
2.资源配备文件及使用记录。
询问：
1.主要负责人如何提供资源支持；
2.从业人员是否知道主要负责人的安全承诺。
现场检查:
安全承诺告知情况。
1.主要负责人未作出安全承诺，扣10分；
2.安全承诺未明确、公开、文件化，一项不符合扣2分；
3.资源支持、配备不充分，一项不符合扣2分；
4.从业人员不清楚主要负责人的安全承诺，1人次扣1分。
2.2.3提供了主要负责人的安全承诺书。
未提供标准化工作所需的资金、人员、时间、设备设施等的资源配备文件及使用记录。
主要负责人定期组织召开安委会会议，或定期听取安全生产工作情况汇报，了解安全生产状况，解决安全生产问题。
查文件：
1.查安委会会议记录或纪要；
2.安全生产工作汇报资料。
询问：
主要负责人听取安全生产工作汇报的情况。
1.主要负责人未定期召开安委会会议或听取汇报，扣10分；
2.未形成会议记录或纪要，扣2分；
3.安全生产问题未及时解决，一项不符合扣2分。
2.2.4未提供安全会会议记录，记录要包含标准化建设的情况及安全生产工作汇报资料等。
1.落实领导干部带班制度；
2．主要负责人要对领导干部带班负全责。
查文件：
1.领导干部带班制度；
2.领导干部带班记录及考核记录。
询问：
主要负责人等有关负责人了解和执行带班制度的情况。
未实施领导干部带班，扣20分（B级要素否决项）。
1.领导干部无故不参加带班，1人次扣2分；
2.带班记录一项不符合扣1分；
3.未按规定进行领导带班制度执行情况考核，扣2分；
4.主要负责人不清楚领导干部带班情况，扣2分。
2.2.5需修改领导干部带班制度
2.3职责（30分）
制定安委会和各管理部门及基层单位的安全职责。
查文件：
安全生产责任制文件及内容。
询问：
各管理部门及基层单位负责人是否清楚本部门安全职责。
1.缺少一个管理部门或基层单位的安全职责，扣2分；
2.安全生产责任制内容与部门安全职责不符合，一项扣2分；
3.主要负责人不清楚安委会安全职责，扣10分；
4.有关人员不了解本部门安全职责，1人次扣2分。
5.缺少安委会的安全职责,扣10分。
2.3.1已建立
1.明确主要负责人安全职责，对《安全生产法》规定的主要负责人安全职责进行细化；
2.明确各级管理人员的安全职责，做到“一岗一责”；
3.明确从业人员安全职责，做到“一岗一责”。
查文件：
安全生产责任制。
询问：
1.主要负责人是否了解《安全生产法》规定的安全职责和细化后的安全职责内容；
2．各级管理人员、从业人员对各自职责是否清楚。
1.未建立安全生产责任制，扣100分（A级要素否决项）；
2.主要负责人对其安全职责不清楚，扣30分（B级要素否决项）。
1.安全职责与其所在岗位职责不符合，一项扣2分；
2.其他人员对其安全职责不清楚，1人次扣2分。
2.3.2
1.建立安全生产责任制考核机制；
2.对企业负责人、各级管理部门、管理人员及从业人员安全生产责任制进行定期考核，予以奖惩。
查文件：
1.安全生产责任制考核制度；
2.考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况。
现场检查：
财务记录、行政文件。
未建立安全责任制考核机制，扣30分（B级要素否决项）。
未按考核制度对企业负责人、各级管理部门和从业人员的安全责任制进行定期考核，予以奖惩，一项不符合扣2分。
2.3.3完善生产责任制考核机制，补充奖惩兑现情况
二级企业建立了健全的安全生产责任制和安全生产规章制度体系，并能够持续改进。
查文件：
安全生产责任制和安全生产规章制度文件。
不符合，扣100分（A级要素否决项）。
2.4组织机构（20分）
1.设置安委会；
2.设置安全管理机构或配备专职安全管理人员。
安全生产管理机构要具备相对独立职能。
专职安全生产管理人员应不少于企业员工总数的2%（不足50人的企业至少配备1人），要具备化工或安全管理相关专业中专以上学历，有从事化工生产相关工作2年以上经历；
3.按规定配备注册安全工程师，且至少有一名具有3年化工安全生产经历；或委托安全生产中介机构选派注册安全工程师提供安全生产管理服务。
查文件：
1.安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件。
2.注册安全工程师配备或委托文件。
3.安全生产管理人员的学历、工作经历。
4.与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议（合同）.
未设置安委会、安全生产管理部门或配备专职安全管理人员，扣100分（A级要素否决项）。
1.专职安全管理人员配备不符合要求，一项扣2分；
2.未按规定配备注册安全工程师，或未按规定委托中介机构，扣2分；
3.注册安全工程师不具有化工安全生产经历，扣1分。
2.4.1目前现有7名专职安全管理员，人员不足需补充。
1.根据生产经营规模设置相应管理部门；
2.生产、储存剧毒化学品、易制毒危险化学品的单位，应当设置治安保卫机构,配备专职治安保卫人员。
查文件：
1.管理部门设置文件；
2.治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件。
1.机构设置与企业生产经营规模不符，扣2分；
2.未设置治安保卫机构或配备专职治安保卫人员，一项扣1分。
2.4.2补充管理部门的设置文件。
建立从安全生产委员会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络，各级机构要配备负责安全生产的人员。
查文件：
1.建立安全生产委员会、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的文件。
询问：
有关人员是否了解安全生产管理网络构成。
1.未建立安全生产管理网络，扣2分。
2.安全生产管理网络中每缺1个单位或1个单位未明确安全管理人员，一项扣2分；
3.有关人员不清楚安全生产管理网络构成，1人次扣1分。
2.4.3缺少组织机构网络图
2.5安全生产投入（10分）
根据国家及当地政府规定，建立和落实安全生产费用管理制度，确保安全生产需要。
查文件：
安全生产费用管理制度。
未按有关规定投入安全生产费用，扣10分（B级要素否决项）。
安全生产费用管理制度内容不符合有关规定，一项扣1分。
2.5.1应按照财企16号文第八条的要求进行提取足够的安全生产费用。
1.按照国家及地方规定合理使用安全生产费用；
2.建立安全生产费用台帐，载明安全生产费用使用情况。
查文件：
1.安全生产费用管理制度；
2.安全生产费用台帐。
询问：
安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况。
现场检查：
安全生产费用使用情况与台帐记录是否符合。
1.未规定安全生产费用使用范围，扣5分；
2.未建立安全生产费用台帐，扣2分；
3.安全生产费用台帐内容与规定要求不符，一项扣1分；
4.安全生产费用使用情况与台帐记录不符，一项扣1分。
2.5.2安全费用管理制度需要修改，安全费用的使用范围应按照财企16号文第二十条的要求，不得超过此范围。
同时需要提供安全费用台帐，载明费用的使用情况，票据要与台帐记录相符。
安全费用计提要有计算说明来证明安全费用提取符合要求
依法参加工伤保险，为全体从业人员缴纳保险费。
查文件：
企业为从业人员交纳保险凭证
未参加工伤社会保险，扣5分；每漏缴工伤保险费1人次扣1分。
2.5.3
实行全员安全风险抵押金制度或安全责任保险。
查文件：
风险抵押金或安全责任保险考核记录。
未考核兑现，扣2分。
3风险管理（100分）（现场评审要素得分：
）
企业达标标准
评审方法
扣分标准
考核记录
扣分
3.1范围与评价方法（10分）
1.制定风险评价管理制度，并明确风险评价的目的、范围、频次、准则及工作程序；
2.明确各部门及有关人员在开展风险评价过程中的职责和任务。
查文件：
风险评价管理制度，各部门和有关人员的职责与任务。
询问：
1.企业负责人组织开展风险评价工作的情况；
2.从业人员是否了解风险评价制度的有关内容。
1.未制定风险评价管理制度，或未明确风险评价的目的、频次、准则及工作程序，一项不符合扣1分；
2.未明确各部门及有关人员的职责和任务，一项不符合扣1分；
3.企业负责人没有组织开展风险评价工作，或不了解风险评价工作情况，一项不符合扣2分；
4.从业人员不了解风险评价制度内容，1人次扣1分。
3.1.1建立了风险评价管理制度，应明确各部门及有关人员在开展风险评价过程中的职责和任务。
制度中规定的SCL和JHA分析方法，而评价记录中用的LECD，需根据制度，选用两种分析方法对全厂进行风险分析。
企业风险评价的范围应包括:
（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；
（2）常规和非常规活动；
（3）事故及潜在的紧急情况；
（4）所有进入作业场所人员的活动；
（5）原材料、产品的运输和使用过程；
（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；
（7）丢弃、废弃、拆除与处置；
（8）企业周围环境；
（9）气候、地震及其他自然灾害等。
查文件：
1.风险评价记录；
2.风险评价管理制度。
风险评价范围不符合标准要求，一项扣1分。
3.1.2需提供每年一次的风险评价记录，评价的范围要满足要求。
针对非常规作业（需要办理作业票证的），要在每次作业前，由安全管理员、现场负责人和作业人员到现场进行风险分析，分析合格后按AQ的要求办理相关作业票证。
注意对8、9两条的风险分析不要遗漏
1.可选用JHA法对作业活动、SCL法对设备设施（安全生产条件）进行危险、有害因素识别和风险评价；
2.可选用HAZOP法对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风险评价；
3.选用其他方法对相关方面进行危险、有害因素识别和风险评价。
查文件：
1.风险管理制度；
2.风险评价记录；
3.选用的风险评价方法。
询问：
有关人员对风险评价方法的掌握和运用情况。
1.未规定选用何种风险评价方法，扣2分；
2.有关人员不清楚或未掌握选定的风险评价方法，1人次扣1分。
3.1.3建议本企业选用JHA对作业活动、SCL对设备设施进行风险评价。
补充选用HAZOP对危险工艺进行风险评价。
1.根据企业的实际情况制定风险评价准则；
2.评价准则应符合有关标准规范规定；
3.评价准则应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以及风险等级的评定标准。
查文件：
风险管理制度、风险评价准则和相关取值标准的内容。
1.未根据实际制定风险评价准则，扣2分；
2.风险评价准则不符合标准规定，一项扣1分。
3.风险评价涉及的事件发生可能性、严重性的取值标准不明确，或风险等级评定标准不明确，一项扣2分。
3.1.4
3.2风险评价（10分）
1.建立作业活动清单和设备、设施清单；
2.根据规定的频次和时机，开展危险、有害因素辨识、风险评价；
3.从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重性进行评价。
查文件：
1.作业活动清单、设备、设施清单；
2.风险评价记录；
3.风险评价报告。
现场检查：
从业人员参与风险评价活动的情况。
未按规定的频次和时机开展风险评价，扣10分（B级要素否决项）。
1.未建立作业活动清单、设备设施清单，每一项不符合扣1分；
2.危险、有害因素识别、评价不全面或不正确，一项扣1分。
3.2.1企业需要建立作业活动清单和设备、设施清单从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重性进行评价。
1.厂级评价组织应有企业负责人参加；
2.车间级评价组织应有车间负责人参加；
3.所有从业人员应参与风险评价和风险控制。
查文件：
1.各级机构组织开展风险评价的有关文件；
2.风险分析记录、风险评价报告；
3.风险评价有关会议记录或纪要。
询问：
有关企业负责人及从业人员是否参与风险评价工作。
1.没有组织开展风险评价的文件，一项扣2分；
2.各级管理人员及从业人员未参与风险评价工作，1人次扣1分。
3.2.2需提供各级组织开展风险评价的有关文件（会议记录），会议记录中要有相关人员的参与。
3.3风险控制（15分）
1.根据风险评价的结果，建立重大风险清单；
2.结合实际情况，确定优先顺序，制定措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度；
3.企业在选择风险控制措施时：
1）应考虑：
⑴可行性；
⑵安全性；
⑶可靠性。
2）应包括：
⑴工程技术措施；
⑵管理措施；
⑶培训教育措施；
⑷个体防护措施。
查文件：
1.重大风险清单；
2.风险控制措施；
3.风险评价记录，风险评价报告。
现场检查：
重大风险控制措施现场落实情况。
未将重大风险降到可以接受的程度，扣15分（B级否决项）。
1.未建立重大风险清单，扣1分；
2.风险控制措施缺乏针对性、可操作性和可靠性，一项扣1分。
3.3.1根据每年的风险分析记录，确定重大风险（数值15、16），把重大风险汇总，列出个重大风险清单，提出针对性的控制措施，然后再根据控制效果有效实施的情况下对重大风险进行分析，使其能够在可控范围内。
企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。
1.制定风险管理培训计划；
2.按计划开展宣传、培训。
查文件：
1.风险管理培训教育计划；
2.风险管理培训教育记录。
询问：
从业人员是否知道本岗位的危险、有害因素及应采取的控制措施。
1.没有风险管理培训教育计划，或培训教育记录缺少风险评价内容，一项扣2分；
2.从业人员不了解本岗位风险及其控制措施，1人次扣2分。
3.3.2对全员进行风险管理的培训，将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传培训。
3.4隐患排查与治理（20分）
1.建立隐患治理台账；
2.对查出的每个隐患都下达隐患治理通知，明确责任人、治理时限；
3.重大隐患项目做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”；
4.按期完成隐患治理。
查文件：
1.隐患治理制度；
2.隐患治理台账；
3.隐患治理记录；
4.重大隐患治理工作“五到位”落实情况。
1.未建立隐患治理台账，扣5分；
2.未向相关部门下达隐患治理通知,一项扣2分；
3.通知内容不符合要求，一项扣1分；
4.重大隐患项目未做到“五到位”，一项扣1分；
5.隐患项目未按期治理，一项扣5分。
3.4.1补充完善隐患治理台帐，对隐患的治理要结合隐患整改通知单，按要求落实五到位
建立重大隐患项目档案，包括隐患名称、标准要求内容及“五到位”等内容。
其中标准要求的内容应包括：
（1）评价报告与技术结论；
（2）评审意见；
（3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；
（4）治理时间表和责任人；
（5）竣工验收报告；
（6）备案文件。
查文件：
重大隐患项目档案。
1.未建立重大隐患项目档案，扣5分；
2.档案内容不全，缺一项扣2分。
3.4.2无
1.暂时无力解决的重大事故隐患，应制定并落实有效的防范措施；
2.书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明无力解决的原因和采取的防范措施。
查文件：
1.重大事故隐患的防范措施；
2.书面报告。
未书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告扣20分（B级要素否决项）。
未采取有效防范措施，扣5分。
3.4.3无
1.不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施；
2.纳入隐患整改计划，限期解决或停产；
3.书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明不具备整改条件的原因、整改计划和防范措施等。
查文件：
1.重大事故隐患的防范措施；
2.隐患整改计划。
1．不具备整改条件的重大事故隐患，未采取防范措施，或未纳入计划，或未限期解决或停产，一项不符合扣20分（B级要素否决项）；
2．未书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告扣20分（B级要素否决项）。
3.4.4无
二级企业符合本要素要求，不得失分，不存在重大隐患。
查文件：
本要素涉及的文件。
现场检查：
现场检查是否存在重大隐患。
二级企业本要素若失分，或存在重大隐患，扣100分（A级要素否决项）。
3.5重大危险源（20分）
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