水利工程建设项目档案.docx
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水利工程建设项目档案
水利工程建设项目档案资料
接收内容、组卷、移交的暂行规定
水利水电工程质量安全监督站
水利局综合档案室
水利工程建设项目档案资料
接收内容、组卷、移交的暂行规定
一、工程竣工档案资料的接收内容及分类
水利工程建设全过程所形成的技术文件材料（文字、图表、声像材料）按其形成和内容的有机联系，并根据水利部《水利工程建设项目档案管理规定》的通知精神，可归纳为十项内容：
1.工程建设前期工作文件材料（由建设单位立卷汇总）。
2.工程建设管理文件材料（建设单位立卷汇总）。
3.竣工验收文件材料（建设单位立卷汇总）。
4.财务、器材管理文件（由建设单位立卷汇总）。
5.工艺、设备材料（含国外引进设备材料）文件。
6.科研项目文件（由有关单位立卷，建设单位汇总）。
7.生产技术装备、试生产文件材料。
8.监理文件材料（由监理单位立卷，建设单位汇总）。
9.施工文件材料（由施工单位立卷，建设单位汇总）。
10.声像材料
二、组卷工作
水利工程建设项目档案在收集齐全的基础上进行整理。
整理。
整理工作包括组成案卷和编目两个过程。
移交工作包括对立卷编目工作的审核和办理交接手续两项内容。
（一）组卷的一般原则
组卷必须遵循文件材料的自然形成规律，保持卷内文件的有机联系，便于档案的保管和利用。
（二）组卷的步骤和方法
1、归类、初排、补缺、保证文件齐全完整
先用铅笔在文件左上角写上文件所应归入的相应条目号，按条目分类，在同类中再按成文时间先后排列，缺少的应设法追回补齐。
2、鉴别、挑选、补救、保证案卷质量
归纳的文件材料要达到以下质量要求：
（1）归档文件材料内容真实，必须是该项工程在建设过程中直接形成的。
（2）归纳文件材料准确、有效、手续完备。
文件材料记载的内容与实际相符、图物相符。
按规定已通过了一定的审批、检查、验收程序，负有责任的各方在文件指定位置上签署意见、签名、盖章、注明日期。
（3）归档文件材料必须耐久、易读。
所使用的笔墨纸张、胶片、相纸、磁带记录材料和载体材料必须质量优良。
直接书写的文件，不得使用普通圆珠笔、各色铅笔、红色和纯蓝墨水邓易退色的材料，文件材料中的字体端正、图像音质清晰易辨。
3、统一规格，组成案卷
文件采用统一的尺寸规格（A4幅面），尺寸不同的要折叠或者裱补成统一幅面。
一份文件页数多的，可单独组成一个至多个案卷；页数少的文件，可多份组成一个案卷。
每份案卷厚度至多不要超过4厘米。
图纸折叠成A4尺寸，横向按手风琴式折叠，竖向按顺时针方向向内折叠，折叠后图标露在右上角。
4、卷内文件排列和编印页号
文字材料按水利工程建设项目各阶段文件材料目录内容排列（见附表），同一事项的请示与批复，同一文件的印本和定稿，文件与附件不能分开。
并按批复在前、请示在后，印本在前、定稿在后，文件在前、附件在后的顺序排列。
图纸按图样目录排列。
然后，逐页用阿拉伯数字进行编号，文件材料有书写内容的页面编页号（空白页面及用表说明不编号），每卷页号从“1”开始编写，图样目录与图纸同归卷，编页号，页号正面在右下角，反面在左下角，两张以上小幅面材料裱在同一页纸上，只编一个页号，重要的文件一张裱一页。
卷内目录、总目录、封面等立卷用表不编页号。
（三）案卷编目
（一）、编目工作的内容
案卷的编目包括给每一个案卷填写三种立卷用表即卷内文件目录、卷内备考表、案卷封面。
立卷用表由档案局印制提供。
（二）案卷编目步骤
可按立卷用表的编号顺序进行。
1、填写卷内目录
该目录一式多份，用于卷内、移交目录和检索工具。
用于卷内排列在卷内文件第“1”页之前。
（1）卷内目录表具体内容填写
“顺序号”用阿拉伯数字从1起依法标注，同一文号或同一标题文件，只编一个序号。
“文件材料题名”填写文件材料标题的全称或图标上的图名，没有题名只有文种（如“通知”、“纪要”、“记录”等），要根据文件的每份拟制相应标题（如会议纪要“关于流溪河防洪整治工程质量问题会议纪要”）。
不可只填写大的类别用以代替同一类别所有文件的目录。
“文件”填写文头上的文件编号、图表中的图号，没有文号者，不填。
“责任者‘填写文件材料的直接编制部门或主要责任者，经过定的审批、验收程序而定稿的公文、图纸、施工记录、验收记录等，有个人签名，“责任者”仍应填单位名称。
有多个责任者时，选择两个要责任者，其余用“等”代替。
“日期”填写编制文件材料的年、月、日；竣工图章上期标注。
“页号”填写每份文件首页在本卷内的页号，最后一份填写首末两页在卷内的页号（用“一”相连）。
如果最后一份文件只有一页，则填写成“XX页止”。
“案卷号”即案卷的顺序号，待所有案卷编目完成后编排案卷号，再逐卷填写在卷内目录上。
1、填写卷内备考卷
卷内备考卷说明案卷质量情况、记录组卷过程和档案利用过程中需要说明的事项（如损坏、修改、变动、管理情况），立卷人、检查人都要签名、注明日期。
备考表置于卷内文件材料尾页之后。
1、填写案卷封面
“档案号”填写档案的目录号加案卷号。
“档案馆号”填写国家给本档案馆的代号。
“缩微号”填写档案缩微时给本卷的编号。
上述各项应由接收和保管档案的档案馆（室）填写。
“案卷题名”应简明要，准确地概括和提示卷内文件的内容和形势特征，案卷题名由建设项目名称、子项工程名称（含代号）、内容、文种或载体形式（胶片、相片、录音录像片带等）组成。
“立卷单位”填写本卷的内卷单位。
“起止日期”填写卷内文件材料的起止日期。
“保管期限”填写其划定的保管期限。
“密级”按有关保密规定填写。
没有密集的可不填。
案卷封面脊背案卷题名：
填写本盒内案卷的主要内容，由建设项目名称、子项工程名称、内容组成。
1、案卷的排列和编号
案卷的排列可按水利工程建设项目各阶段文件材料目录内容顺序，文字在前、图纸在后。
案卷的编号待案卷排列以后，逐卷编顺序号，每次移交，顺序号从“1”开始，顺序号是连续号。
2、案卷装订和装袋
要求文字材料装订，图纸不装订。
装订前要去除文件上的金属物，用白色的棉纱线在卷面左边一厘米处，上下分四等份打三孔装订，结头统一放在案卷背后，要求整齐、美观、结实。
（四）档案资料的移交
（一）移交目录册的构成
1、科技档案分类目录
1、全部案卷的《卷内文件目录》
（一）档案的神赫尔和交接
交接各方均应对档案数量和立卷、编目工作进行认真的检查审核，档案经审核、改正，符合要求以后方能办理移交手续，双方在移交书中规定的位置上签名、盖章、填日期。
移交目录一式多份，存各方档案馆（室），作为交接凭证、案卷入账和编制检索工具之用。
附件1
水利工程建设档案资料案卷名称表
分工
案卷（文件组合）名称
备注
由
建
设
单
位
汇
总
由
建设
单位
立卷
工程建设前期工作文件材料
第一部分
工程建设管理文件材料
第二部分
竣工验收文件材料
第三部分
财务器材管理文件
第四部分
工艺、设备材料（合同外引进设备材料）文件材料
第五部分
科研项目文件
第六部分
生产技术装备、试生产文件材料
第七部分
由
监理单位立卷
监理文件材料
第八部分
由
施工单位立卷
施工文件材料
第九部分
由
各单位立卷
声像材料
第十部分
注：
各部分归档文件见表1～表9
表1
第一部分：
工程建设前期工作文件材料
序号
文件材料名称
备注
1
勘测设计任务书、报批文件及审批文件
2
规划报告书、附件、附图、报批文件及审批文件
3
项目建议书、附件、附图、报批文件及审批文件
4
可行性研究报告书、附件、附图、报批文件及审批文件
5
初步设计报告书、附件、附图、报批文件及审批文件
6
各阶段的环境影响、水土保持、水资源评价等专项报告及批复文件
7
各阶段的评估报告
8
各阶段的鉴定、实验等专题报告
9
招标设计文件
10
技术设计文件
11
施工图设计文件
归档文件
表2
第二部分：
工程建设管理文件材料
序号
文件材料名称
备注
1
工程建设管理有关规章制度、办法
2
开工报告及审批文件
3
重要协调会议与有关专业会议的文件及相关材料
4
工程建设大事记
5
重大事件、事故声像材料
6
有关工程建设管理及移民工作的各种合同、协议书
7
合同谈判记录、纪要
8
合同变更文件
9
索赔与反索赔材料
10
工程建设管理涉及到的有关法律事务往来文件
11
移民征地申请、批准文件及红线图（包括土地使用证、行政区域图、坐标图）
12
移民拆迁规划、安置、补偿及实施方案和相关的批准文件
13
各种专业会议记录
14
专业会议纪要
15
有关领导的重要批示
16
有关工程建设计划、实施计划和调整计划
17
重大设计变更及审批文件
18
有关质量及安全生产事故处理文件材料
19
有关招标技术设计、施工图设计及其审查文件材料
20
有关投资、进度、质量、安全、合同等控制文件材料
21
招标文件、招标修改文件、招标补遗及答疑文件
22
投标书、资质资料、履约类保函、委托授权书和投标澄清文件、修正文件
23
开标、评标会议文件及中标通知书
24
环保、档案、防疫、消防、人防、水土保持等专项验收的请示、批复文件
25
工程建设不同阶段产生的有关工程启用、移交的各种文件材料
26
出国考察报告及外国技术人员提供的有关文件材料
27
项目法人在工程建设管理方面与有关单位（含外商）的重要来往函电
归档文件
表3
第三部分：
竣工验收文件材料
归档文件
序号
文件材料名称
备注
1
工程验收申请报告及批复
2
工程建设管理工作报告
3
工程设计总结（设计工作报告）
4
工程施工总结（施工管理工作报告）
5
工程监理工作报告
6
工程运行管理工作报告
7
工程质量监督工作报告（含工程质量检测报告）
8
工程审计文件、材料、决算报告
9
环境保护、水土保持、消防、人防、档案等专项验收意见
10
工程竣工验收鉴定书及验收委员签字表
11
项目评优报奖申报材料、批准文件及证书
12
竣工验收会议其它重要文件材料及记载验收会议主要情况的声像材料
13
工程建设声像材料
表4
第四部分：
财务器材管理文件
归档文件
序号
文件材料名称
备注
1
财务计划、投资、执行及统计文件
2
工程概算、预算、决算、审计文件及标底、合同价等说明材料
3
主要器材、消耗材料的清单和使用情况记录
4
交付使用的固定资产、流动资产、无形资产、递延资产清册
表5
第五部分：
工艺、设备材料（含国外引进设备材料）文件材料
归档文件
序号
文件材料名称
备注
1
工艺说明、规程、路线、试验、技术总结
2
产品检验、包装、工装图、检测记录
3
采购工作中有关询价、报价、招投标、考察、购买合同等文件材料
4
设备、材料报关（商检、海关）、商业发票等材料
5
设备、材料检验、安装手册、操作使用说明书等随机文件
6
设备、材料出厂质量合格证明、装箱单、工具单、备品备件单等
7
设备、材料开箱检验记录及索赔文件等材料
8
设备、材料的防腐、保护措施等文件材料
9
设备图纸、使用说明书、零部件目录
10
设备测试、验收记录
11
设备安装调试记录、测定数据、性能鉴定
表6
第六部分：
科研项目文件
归档文件
序号
文件材料名称
备注
1
开题报告、任务书、批准书
2
协议定书、委托书、合同
3
研究方案、计划、调查研究报告
4
试验记录、图表
5
实验分析、计算、整理数据
6
实验装置及特殊设备图纸、工艺技术规范说明书
7
实验装置操作规程、安全措施、事故分析
8
阶段报告、科研报告、技术鉴定
9
成果申报、鉴定、审批及推广应用材料
10
考察报告
11
试验照片
表7
第七部分：
生产技术装备、试生产文件材料
归档文件
序号
文件材料名称
备注
1
技术准备计划
2
试生产管理、技术责任制等规定
3
开停车方案
4
设备试车、验收、运转、维护记录
5
安全操作规程、事故分析报告
6
运行记录
7
技术培训材料
8
产品技术参数、性能、图纸
9
工业卫生、劳动保护材料、环保、消防运行检测记录
表8
第八部分：
监理文件材料
序号
文件材料名称
备注
1
监理合同协议、监理大纲、监理规划、监理实施细则、
采购方案、监造计划及批复文件
2
设备材料审核文件
3
施工进度、延长工期、索赔及付款报审材料
4
开（停、复、返）工令、许可证等
5
监理通知、协调会议纪要、监理工程师指令、指示，来往信函
6
工程材料监理检查、复检、实验记录、报告
7
监理日记（志）、监理周（月、季、年）报、备忘录
8
各项控制、测量成果及复核文件
9
质量检测、抽查记录
10
施工质量检查分析评估、工程质量事故、施工安全事故等报告
11
工程进度计划实施分析、统计文件
12
变更价格审查、支付审批、索赔处理文件
13
单元工程检查及开工（开仓）签证工程分部分项质量认证、评估
14
主要材料及工程投资计划、完成报表
15
设备采购市场调查、考察报告
16
设备制造的检验计划和检验要求、检验记录及试验、分包单位资格报审表
17
原材料、零配件等的质量证明文件和检验报告
18
会议纪要
19
监理工程师通知单、监理工作联系单
20
有关设备质量事故处理及索赔文件
21
设备验收、交接文件、支付证书和设备制造结算审核文件
22
设备采购、监造工作总结
23
其它有关的重要来往文件
24
监理工作声像材料
归档文件
注：
组卷排列参考附件3
表9第九部分：
施工文件材料
序号
文件材料名称
备注
1
工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要
2
施工计划、技术、工艺、安全措施等施工组织设计报批及审核文件
3
建筑原材料出厂证明、质量鉴定、复验单及试验报告
4
设备材料、零部件出厂证明（合格证）、材料代用核定审批手续、技术核定单、业务联系单、备忘录等
5
设计变更通知、工程更改洽商单等
6
施工定位（水准点、导线点、基准点、控制点等）测量、复核记录
7
施工放样记录及有关材料
8
地质勘探和土（岩）试验报告
9
基础处理、基础工程施工、桩基工程、地基验槽记录
10
设备及管线焊接试验记录、报告，施工检验、探伤记录
11
工程或设备与设施强度、密闭性试验记录、报告
12
隐蔽工程验收报告记录
13
记载工程或设备变化状态（测试、沉降、位移、变形等）的各种监测记录
14
各类设备、电气、仪表的施工安装记录、质量检查、检验、评定材料
15
网络、系统、管线等设备、设施试运行、调试、测试、试验记录与报告
16
管线清洗、试压、通水、通气、消毒等记录、报告
17
管线标高、位置、坡度测量记录
18
绝缘、接地电阻等性能测试、校核记录
19
材料、设备明细表及检验、交接记录
20
电器装置操作、联动实验记录
21
工程质量检查自评材料
22
施工技术总结、施工预、决算
23
事故及缺陷处理报告等相关材料
24
各阶段检查、验收报告和结论及相关文件材料
25
设备及管线施工中间交工验收记录及相关材料
26
竣工图（含工程基础地质素描图）
27
施工大事记
28
施工记录及施工日记
29
反映工程建设原貌及建设过程中重要阶段或事件的声像材料
归档文件
附件2施工文件材料归档文件组卷排列表
单位工程施工质量评定资料
一、单位工程质量评定
分一卷
1
工程项目施工质量评定表
2
单位工程施工质量评定表
3
单位工程施工质量检验资料核查表
4
工程外观质量评定表
质监提供
5
堤防工程外观尺寸检测评定表
6
分部工程施工质量评定表
7
单元工程质量评定等级汇总表
二、单元工程质量评定
按分部组卷
1
分部工程质量评定表
工程质量检查自评材料
2
单元工程等级汇总表
3
单元工程质量评定表
三、中间产品资料
可再分卷
1
单位工程施工质量检验资料核查表
2
原材料评定表
3
中间产品试验、检查、统计资料
4
建筑原材料出厂证明、质量鉴定、复验单及试验报告
5
设备材料、零部件出厂证明（合格证）、材料代用核定
审批手续、技术核定单、业务联系单、备忘录等
6
地质勘探和土（岩）试验报告
7
设备及管线焊接试验记录、报告，施工检验、探伤记录
8
工程或设备与设施强度、密闭性试验记录、报告
9
网络、系统、管线等设备、设施试运行、调试、测试、试验记录与报告
10
管线清洗、试压、通水、通气、消毒等记录、报告
11
绝缘、接地电阻等性能测试、校核记录
12
电器装置操作、联动实验记录
四、工程施工记录、验收签证及测量资料
可再分卷
1
隐蔽工程验收签证
（隐蔽工程施工记录）
2
重要隐蔽工程验收签证
3
工程关键部位验收签证
4
基础处理、基础工程施工、桩基工程、地基验槽记录
（含红皮书表04中的重要隐蔽工程施工记录）
5
施工定位（水准点、导线点、基准点、控制点等）测量、复核记录
6
记载工程或设备变化状态（测试、沉降、位移、变形等）的各种监测记录
7
施工放样记录及有关材料
8
管线标高、位置、坡度测量记录
五、备查资料
可再分卷
1
三检表（工序表）
2
工程验收申请表
六、施工管理文件
1
工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要
2
施工计划、技术、工艺、安全措施等施工组织设计报批及审核文件
3
设计变更通知、工程更改洽商单等
4
材料、设备明细表及检验、交接记录
七、施工日志（记）
1
施工大事记
2
施工记录及施工日志（记）
八、竣工图
1
竣工图
九、声像材料
1
声像材料
附件3监理文件材料归档文件组卷排列表
序号
一、监理前期工作文件材料
备注
1
监理合同协议，监理大纲，监理规划、细则
2
采购方案、监造计划及批复文件、设备材料审核文件
、
二、监理工作记录报表
1
监理日志、监理周（月、季、年）报、备忘录
三、监理会议纪要及处理文件（监理通知）
1
会议纪要、协调会审纪要、来往信函
、
2
其它有关的重要来往文件
3
监理通知、监理工程师通知单、监理工作联系单
、
4
监理工程师指令、指示
四、进度、质量、投资控制
1
施工进度、延长工期
2
开（停、复、返）工令、许可证等
3
工程进度计划实施分析、统计文件
4
各项控制、测量成果及复核文件
5
工程材料监理检查、复检、实验记录、报告
6
质量检测、监理见证、抽查记录
7
施工质量检查分析评估、工程质量事故、施工安全事故等报告
8
单元工程检查及开工（开仓）签证，工程分部分项质量认证、评估
9
设备制造的检验计划和检验要求、检验记录及试验、分包单位资格报审表
10
原材料、零配件等的质量证明文件和检验报告
11
有关设备质量事故处理及索赔文件
12
索赔及付款报审材料
13
变更价格审查、支付审批、索赔处理文件
14
主要材料及工程投资计划、完成报表
五、合同与其它事项管理
1
设备验收、交接文件，支付证书和设备制造结算审核文件
2
设备采购市场调查、考察报告
3
设备采购、监造工作总结
4
合同争议、违约报告处理
5
合同变更材料
六、声像材料
1
监理工作声像材料
附件4中间产品资料册组卷排列
序号
文件材料名称
1
单位工程施工质量检验资料核查表
2
原材料评定表
砂料质量评定表
3
粗骨料质量评定表
4
石料质量评定表
5
砼拌和质量评定表
6
水泥砂浆质量评定表
7
砼预制构件制作质量评定表
8
砼预制块质量评定表
9
原
材
料
水泥出厂合格证、厂家试验报告
10
水泥复验报告及统计资料
11
钢材出厂合格证、厂家试验报告
12
钢材复验报告及统计资料
13
水泥外加剂出厂合格证及技术性能指标
14
水泥外加剂复验报告及统计资料
15
粉煤灰出厂合格证及技术性能指标
16
粉煤灰复验报告及统计资料
17
防水材料出厂合格证、厂家试验报告
18
止水带出厂合格证及技术性能实验报告
19
土工布出厂合格证及技术性能实验报告
20
土工布复验报告及统计资料
21
装饰材料出厂合格证及有关技术性能资料
22
其它原材料出厂合格证及技术性能资料
23
其它原材料复验报告及统计资料
24
中
间
产
品
砂、石骨料试验资料
25
石料试验资料
26
砼配合比设计报告
砼拌和
检查
资料
27
砼施工配料通知单
28
砼试件检验报告
29
砼试件统计资料
30
商品砼出厂资料（合格证及相关资料）
31
砂浆配合比设计报告
砂浆
拌和
检查
资料
32
砂浆施工配料通知单
33
砂浆试件抗压强度检验报告
34
砂浆试件统计资料
35
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