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文学与心理学

文学与心理学（材料）

文学活动包括创作与接受两个环节，而无论是创作仍是接受都是主体内在的心理活动。

特别是创作主体处在创作进程中时不仅要展开想象虚构、联想写实，而且还要设身处地琢磨作品中人物的心理，从而准确地描述人物的音容外貌，言行举止。

其实咱们可以把文学与心理因素这种混生交叉的现象一直追寻到在西方古希腊和东方中国先秦的时期。

柏拉图的“迷狂说”和“神灵凭附说”曾从心理学思想的视角解释了作家的创作心态，亚里士多德的“净化说”也是从心理学思想的视角描述文学的接受效果，在这里柏拉图与亚里士多德的哲学思想、文学思想与心理学思想是混生于一体没有分类的。

孔子的“性习论”提出了“性相近、习相远”的古朴心理学思想，”分析了人的生性——自然本性和人的习性——社会本性的不同性与整合性，孟子的“性善论”对人自然心理中的“例隐”、“羞恶”、“辞让”与“是非”四种“善端”作了心理学思想上的分析，在“性习论”和“性善论”古朴的心理学思想层面上，孔子和孟子又各自建构起他的哲学思想和文学思想，所以在孔孟的话语中，他们的哲学思想、文学思想与心理学思想也是混生于一体没有分类的。

中国心理学家高觉敷以为：

“我国古代思想家的心理性命之说是心理学思想．不等于心理学”。

咱们也需要说明的是，在东西方的古代时期，当哲学、宗教、心理学、史学尚未作为一门学科走向研究的自觉时，咱们可以把其称之为哲学思想、宗教思想、心理学思想与史学思想，他们与文学思想是混生未分类的。

心理学首先是在西方欧美发展起来的学科，一如心理学家义宾浩斯所言心理学思想有着漫长的过去，但仅有短时间的学科历史。

从德国学者冯特开创了西方近代心理学以后，在文学与心理学的跨学科研究者中，影响最大的应该是奥地利的精神分析心理学大师弗洛伊德。

弗洛伊德的精神分析学说通过度析人的潜意识及其活动，一悔改去的人是“万物的精灵”、“理性的动物”等观念，把人界分为本能冲动的“本我”、受社会习俗和道德制约的“超我”及处于二者之间以趋利避害为原则的“自我”。

弗洛伊德在《梦的解析》一书中曾这样以为：

那些被压抑的东西仍然会继续存在于正常或异样人的心灵中，而且还具有精神功能。

梦本身即是此受压抑的材料的一种表现。

现实生活中的人常处于本我与超我的矛盾冲突中，因扭曲压抑而备感痛苦，要么变成神经病患者，要么通过空想或其他游戏活动加以释放。

弗洛伊德以为作家由于与生俱来的本能要求不能取得知足，于是把在空想中放纵的情欲和愿望通过写作转换为现实，因此诗人是为社会所认可和推崇的白日梦者，可以公开发表自己的空想。

在弗洛伊德的理论中，文学与心理学在跨学科中产生了研究的交叉，比较文学研究者在文学与心理学的跨学科研究中也进一步丰硕了比较文学安身立命的本体——比较视域。

弗洛伊德的精神分析理论不仅解释了作家创作的心理动因，而且影响了作家的创作活动。

超现实主义、意识流等现代主义文学流派的产生，很大程度上就是受精神分析理论的影响。

1924年法国人布勒东在《第一次超现实主义宣言》中宣称：

弗洛伊德正确地将批判的锋芒指向梦境，心理活动如此重要的一部份竟然尚未引发十分重视，这确实是不能允许的。

布勒东以为超现实就是纯粹的、无心识的精神话动。

在《狂爱》、《佳娜》等作品中，布勒东运用下意识书写来表现神经错乱者的激情。

意识流写作则突出意识与潜意识的彼此交织，普鲁斯特的《追思逝水年华》和乔伊斯的《尤利西斯》就这方面的代表作，前者因为一杯茶和一份点心使主人公想起童年的旧事，从而启开追溯童年记忆的闸门，而后者则记叙三位人物形象在一天之内的意识流动，二者都是运用心里独白的手法来描述心理内部潜意识的混乱。

精神分析的潜意识理论也被运用于文学批评中!

弗洛伊德以为在人的潜意识中有向性相斥、异性相吸的偏向，儿子爱母亲，拒斥父亲，女儿则爱父亲．排斥母亲。

古希腊悲剧中的俄狄浦斯王虽然极力逃避，仍然无法逃脱弑父娶母的神示，因此“俄狄浦斯情结”成为猫父恋母之情结的代名词。

弗洛伊德的“俄狄浦斯情结”作为心理学理论对比较文学研究有着庞大的理论启迪，在国际学术界，一些比较文学研究者把“俄狄浦斯情结”理论作为比较视域中的一个方面，他们进而发现希腊神话传说中的俄狄浦斯王这个题材作为一个恒定的主题，在西方文学的发展历程中被各民族、各国家的作家在不同的作品中反复呈现，希腊的悲剧家索福克勒斯表现过这一主题，罗马的作家塞内加书马过这一主题，法国古典主义剧作家高乃依撰写过这一主题，英国诗人德莱顿在他的诗中也诠释过这一主题，法国启蒙运动时期的大作家伏尔泰也推出过这一主题。

比较文学研究者在心理学那里借用的视域及发现也进面深化了比较文学的主题学研究。

其实，弗洛伊德在他的心理学理论建构中也发现，除俄狄浦斯上这个题材作为一个恒定的主题在西方文学发展史上被反复地演奏之外，俄狄浦斯弑父娶母的情节也积淀为—个恒定的主题．在西方文学发展的历程上被反复地呈现。

弗洛伊德例举了三部大师性的典范作品：

古希腊悲剧大师索福克勒斯的《俄狄浦斯王》、英国戏剧大师莎士比亚的《哈姆雷特》及俄国文学大师陀斯妥耶夫斯基的小说《卡拉马佐夫兄弟》，他以为“弑父娶母”是在西方文学发展史上经历时间跨度最大且在三部大师性作品中重复的一个主题。

在这里，心理学家为了建构自己的理论，已经把思考跨到了文学领域中来寻觅证据，也因此推动了学术研究的交叉性。

无论是文学与心理学在研究上的交叉，仍是心理学与文学在研究上的交叉，都使研究者丰硕、拓宽了自身的研究视域，比较文学的跨学科研究也正是在这里找到了基点。

弗洛伊德的精神分析理论虽然对文学的影响普遍深远，可是却只能说明文学活动的某些方面。

这种说明从另外一个侧面几乎否定了文学通过读者“所实现的‘改变外部世界，的效果……也没有熟悉到白日梦自身就是外部世界的运作模式；也没有熟悉到虽然白日梦者知足于写出其梦的梦想，而实际写梦的人从事的是一种外化和社会调节活动。

因此，弗洛伊德的门生荣格和其他心理学家对他的学说作了不同程度的补充和修正。

荣格以为在个人潜意识的底层潜存着集体无心识，即积淀并封锁起来的一个民族的以往的记忆．乃至是史前人类的记忆。

荣格的集体无心识对文学艺术的影响表现为原型批评理论。

原型批评不仅避免了把文学艺术创作看做为知足个人欲望的替代行为，也将文学艺术与整个社会、人类历史联系起来．为比较文学加深和拓宽了研究视域。

原型是人类经验那里积淀而来的大体形式，是从远古时期就已存在的原始意象，这种原型作为无心识进入作家的创作进程中，外化为艺术形象，并非断地以本原的形式反复显此刻文学艺术的文本中。

如“母亲”、“再生”、“精灵”等原型在不同民族、不同语言、不同文化、不同国别、不同时期的文学艺术作品中都可以找到，比较文学研究者可以通过度折在一系列中外文学艺术作品中反复出现的叙事结构、人物形象等，从头发现这种原型，从而揭尔人类精神的共通性及文学艺术的普遍本质。

反过来在讨论艺术的时候．荣格又把艺术阐释为一种天赋的动力，以为艺术抓住一个人，使他成为它的工具。

艺术家不拥有个人自由意志，不是一名寻求实现其个人目的的人，而是一名允许艺术通过自己实现艺术目的的人：

艺术家不是一个赋有自由意识而寻觅自身归宿的人，可是一个允许艺术借助自身而实现艺术目的的中介。

作为一个人、或许有着自己情绪、意志和个人的目的，可是作为一名艺术家他是一名具有更灵敏感觉的“人”，他是一个“集体的人”，是一名承领与塑造人类无心识及心智生活的人。

在荣格的原型理论批评体系中，艺术的天赋动力就在于原理。

荣格心理学的原型批评理论不仅为比较文学在“四个跨越”中追问人类文学艺术的共通性提供了理论基础，也为比较文学研究中的文类学与形式的研究、主题学与流变的研究、形象学与他者的研究、类型学与通律的研究提供了理论依据。

美国精神分析学家霍兰德对传统的精神分析学进行了理论上的改造，把个人反映看成精神分析的主要对象，因此他主要从读者接受的角度切人心理学与文学的关系，以为放纵欲望的空想既存在于作者的潜意识中，也存在于读者的潜意识中，而批评家更应该关注读者的心理。

由此他成立了以读者和文本关系为核心的读者反映批评理论，以为读者与文本的关系是一种本我空想与自我防御的关系．文学作品把读者的本能欲望与恐惧转变成被社会所接受的内容，可以给读者带来愉快的享受；另外，文本的原义是一个动态发展的进程．由读者的阅读活动进行了再创造，因为读者pj以按照自己的个性主动地理解文本。

比较文学的跨学科研究把文学与心理学整合为一体，从而为文学批评提供了崭新的理论视域。

————杨乃乔

文学与心理学的关系更为密切。

文学和心理学的不解之缘绝不是始自今日，文学既然是人学，必然和人的心理有着千丝打缕的联系。

无论是创作需要灵感．仍是欣赏取得快感，这早已是干百年来作家和读容的经验之谈?

可是随着文学艺术的发胶，人类的不断进步，愈列近代．文学与心理学的关系愈趋丁紧密。

人数少外作家都从理Lt与实践方面探京过这个令人沈连息返的课题。

尤其是进人2l，址纪以来，由于弗洛伊德关十无心U1、泛件论的心贝分析学说和对梦的解祈等系列有关心理学理论的普遍传播，出于荣格关于种族记亿、集体无心识和原型理论的成立，侦心理学对文学的渗透与影响、义学对jL＼理学的融摄与反映，成为人类熟悉自我的测世仅，成为人类发展白我的催化剂。

文学与精神分析

西格蒙特·弗洛伊德（1856一门39）创的t精神分析学，是20世纪韧Z2西方出现的一个重要的心理学派别。

其理论基础是关注入本能的精神结构，从别一侧面表现人本主义。

他从心理学角度为非理性主义哲学的熟悉找到／理论依据．动摇了人是以理性为主的动物这——传统观念．对20世纪西方社会价值观念的改变，以反对现代主义文学艺术的发展，都产生了不可估量的影响。

因此，在近现代科学史上，西方学者普遍将牛顿、达尔文、弗洛伊德并称为三大科学巨人；在近现代文化史上，又将马克思、爱国斯坦、弗洛伊德并称为世界历史k具有划时期意义的

三个最伟大的犹太人。

弗洛伊德是奥地利心理学家、医生，曾取得医学博上学位。

公他的医学高作中虽然大量涉及厂社会生活、文化和宗教等问题，以至于形成

一套完整的、系统的，在哲学意义—i：

Af称为“弗洛铆德主义”的思想体系e可是，他始终是一名严肃的科学家。

其高作力求成立在科学的观察研究和实事求是的基础之上。

在他那结构庞大的学术体系中，潜意识理论应该说是其中最土体的部份。

他以为人的心理状态由三个系统组成，它们别离为潜意识系统、前意识系统和意识系统。

在这三个系统中最关键的是潜意识系统，它是精神分析学的理论基石。

他以为潜意识系统与意识系统的关系犹如一门隔开的两个房间。

在潜意识的大房间里，人的本能沸腾着，想方设泌要挤入意识系统的小房间坚，而意识系吮小房间里的意识却又伤所有的人一样，必需彬彬有礼．而且右作为人的自等心。

因此，当潜意识要从大房间进入意识的小房间时，必需通过两个房间相连的门中间的作为“检查者”的前意识系统。

它是伦理道德和个人良心的化身，不允许充满强烈本能要求和性欲望的潜意识宜接渗透到意识中夫。

这就是人类在正常状态下的日常中意识没有那么多原始的和强烈的本能欲望的原因。

可是弗洛伊德也以为，前意识有时也会像百眼巨人一样，虽然永4＼睡眠，但也有放松警戒的时候。

潜意识为了通过6UK巨人身旁时能顺利地溜出去。

常常小心翼翼地改头换面，用象征、隐响等方式换成为意识而混人小房间。

弗洛伊德通过潜意识理论成功地解释了人类做梦的原因。

梦表达了那些人们在潜意识巾渴望取得知足的愿望。

当人们村菜些事物有了非分之想的时候，由于人们日常的伦理道德观念对它的压抑，这种非分之想往住形成潜意识，暂时被囚禁封存在潜意识的大房间里，只是平常人并未能意识别这一点。

但当人们睡眠时，恰如百眼巨人对前意识系统放松管理一样，很多潜意识的东西就乔装打扮，溜过巨人身旁，蒙混过关地进人人们的意识领域，从面组成了梦的内容。

因为它们一般是以象征或隐喻的面目出现的，所以象征物往往具有必然的共性。

而这些混入意识的小房间的潜意识，因为主如果本能和欲望，所以梦中的象征物很多都与人的性器官有关。

20世纪20年代初，弗治伊德又系统地阐释了他的精神人格的学说，提出入的精神人格分为三个层面。

一为本能冲动，按“快乐原则’行动，这是“本我”。

它老是处于无心识领域，本身包藏着根本的性欲，即“／J必多”。

这种内驱力成为人的一种精神活动的能量来源。

而艺术家正是通过自己的艺术创造，使这些被压抑的欲望得以宣泄，并取得某种心理平衡和必然的快感。

二为“自我”，它感受外界影响，在可能条件下知足本能要求，按现实原则活动。

三为“超我”，它代表社会道肠标准，压制本能表现，按“至善原则”活动。

遵循享乐是活动的“本我”，迫令人设法知足追求快感的需求，但这些需求往校违背道德习俗，而“超我”则老是按照道德原则，把为道德习俗所不容的“本我”冲动，压制在无心识领域。

因此，“本我”和“超我”时常处于不可调和的矛盾当中。

而“自我’，Nrj起调节作用，既尽力帮忙“本我”实现其要求，避免过度抑制会造成危害，又设法避免与代表社会道德的“超我”发生冲突。

煎涪伊德的理沦还有很多．但都是存令人敏感的“性”的问题上构筑白己理论大厦的。

N此其理论极有争议也备受攻心。

可是，他的学说毕竟影响了20世纪的西方文化，签爱他本人还取得日趋增加的声誉，并受到人们的给迫婶敬。

1936年，弗洛伊德八十诞辰之际，托马斯．曼、罗曼·罗三、茨威格、弗右尼亚·历尔英等191位世界文化名人联名献给他一份礼物，以表示世界文化界对他的深深敬意。

韶氏以为人从孩提时期开始就有性欲伞能冲动，由于受社会道德的压抑，这种冲动被压抑别无心识的深处，形成“情结”。

这种本能冲动最初表此刻儿童哈中恋爱异性父母而吃醋同性父母的偏向当中。

他借希腊神话俄狄浦斯碱父娶母来讲明“情结”的作用、称之为“俄狄浦斯情结”。

这些情结表此刻“文明人”身上，或被遗忘、或成笔误、或成空想和梦、成为神经病、或是艺术活动等等，而艺术的本质就是这些乖皮的、被压抑的性欲在想像中的具体反映。

艺术作品是性的“情结”的升华，是把性冲动公开的社会形式。

升华是弗氏理论与文学搭界的关键与桥梁。

他以为“升华”的能力在文学创作中具体表此刻“把心里的冲突塑造成外界的形象”。

弗格伊德在《文学和艺术品的精神分析》论文集中，在分析达·芬奇绘画激情的文章里，他把艺术家幼年时留在无心识中的恋母情结和艺术家的创造力联系在一路。

在《陀思妥耶夫斯基和就父罪》一文里，不仅将《卡拉玛佐夫兄弟》、《俄狄浦斯王》、《哈姆雷特》并称为文学史上的三部表现恋母就父最典型、最伟大的作品进行副析，而且论述作家是如何运用“升华”能力来表现“俄狄浦斯情结”及其二者之间的关系。

从主题上看，这三部作品虽然时空不同，却都涉及了“碱父”这一相同主题。

俄狄浦斯碱父娶母、哈姆雷特的叔父杀兄娶嫂、德米特里因与其父共爱一女而想杀父，弗氏以为这正是蛰伏在人的无心识中的恋母的本能冲动，顽强地通过入的精神话动，以假装的方式表现出来的缘故。

这些乱伦主题的作品，不能简单地归结为偶然的巧合。

从表现方式上看，弗氏以为．由于“俄狄浦斯情结”为社会伦理道德所不耻，故始终未能进人意识中去，作家使之“升华”为社会可以接受的形式，内于计会4；断进步，表现形式也随之转变。

在六代《俄狄浦斯五）剧小，主人公俄狄浦斯即犯法开，他如何一步步走上杀父娶D的乱伦之路赤裸裸地呈现企观众面的。

近代《暗姆雷特》剧中，官此国土娶王后的凶手、不是哈姆雷持而是其叔父，可是弗氏却从哈姆贡持为父报仇的举动巾窥见F反常迹象：

“他木应为父报仇雪恨。

qJ奇怪阴是。

他竞对此入能为／J。

”燃此．弗氏以为M6姆吉特身L似有“俄狄捕斯情结”作怪。

布现代《卡拧玛认夫兄弟＞书中，以父之邹是门t蚂访大的私生子所为，他白然古明显的杀人动机、d[是从情感到心地都希望积父的却是德米传甲，凶为他不能容忍与其父同事一女格曾申卡的字实存在。

弗氏认入，人现这种情绪，纯届无心识行为，足神秘的升华能人使然。

可见认古至今，作家无心识地运均了“缓和的于段”，对俄狄浦斯情结进行了“转化和掩饰”，造成‘主人公是无心以犯法”的假象。

3916午、弗浴伊德在《从心39分析看长下人物类型》的论文中，以厄勒允特拉恋父情结理论。

阐释了品L牛戏剧《罗斯莫庄》小的女丰人公吕贝允为知足和实现与庄园主岁斯莫结合的私欲．不吝用各种心理方式诱使罗斯英之妻碧爱特感觉不配为人妻后投水白杀。

而事后她无力实现自d愿望的本源农于．她意外得知丫普无心中做过父亲情妇的—种认罪心理。

弗洛伊德的上述类似论述，已形成系统的学说，极大地影响了20世纪的文学理论和文学批评，并致使心邢分析以一种学派的面目兔立于现代各学科之林。

《美国文学丛刊》1981午第l期刊登了英国学吝莱昂内di·持里林的《弗洛伊德与文学》‘文，他在论及二者间关系时说．“心理分析学说对文学产生了巳大的影响，是不足为怪的。

不过二者之间有往有来，文学本身对弗洛伊德的影响也并非下于弗洛伊德对于文学的影响。

”k特里林还追述f从1762年狄德罗的《拉摩的侄儿》一书中拉摩的自我暴露，和卢梭在《仟悔录》中关于童年的自我陈述开始的文学和心理学的关系。

以后许多作家如华兹华斯、柯勒律治、阿诺德、雪莱、卡夫卡、托码斯‘曼、乔伊斯等，都和心理学发生过这样或那样的联系。

瑞[：

心理学家荣格（187；一1961）是继弗格伊德以后的又一名心理分析学派的大师。

他以既是学生又是挑战者的姿态指出丁弗洛伊德学说的片向件，提出一种很有吸引力的“原型”理论，这种理论的核心是“集体丸意识”。

这一理论主要说明，人的大意识DJ分为表层的个人无心识相深层的集体无心识。

集体无心以反映的足人类或种族世代遗传厂来的一种心理L的文化积淀物，它显此刻神活、传说、仪式、巫术中的意象和想假之巾，被称为；原型”．义学艺术作品纤常出现这些“原型”。

这种59沦为文学理论和文学批评巾“神话原型”学派的产个摊平f道路。

荣倍在弓1：

1930年的普名论文《心理学与文学A巾，把文学作品分为心理型与幻觉型两类c心理型作品主要包括一些“有又爱情、环境、家庭犯菲畸让全的小说，说教的待歌、大量的抒情疗．以反戏剧（创括悲喜剧）”，“这—类型的艺术创造活动没有超越心理学的理解范围”D。

他重点分析了幻觉型作品，包括歌德的作品《汗士德》第二部、瓦掐纳的《尼伯龙根的指环》、斯比特勒的《奥林匹亚之存》、弗朗凶斯科·科罗纳的《坡利菲里之梦》、赖德‘巴葛德的《她》、伯努瓦的《人西洋》、库宾的《另面》、梅特林克的《绿脸》、歌兹的《没有屋子的地方》、巴拉赫的《死广之日》、麦尔维尔的《白鲸》等等。

他以为幻觉型作品的素材，“是一种人所不能理解的原始经验”．“是来白人类心灵深处某种陌生的东西”。

他斗胆断言：

“可以指望心理学研究来解释一些艺术作品的形成”，“又可以要求心理学研究指示促令人们进行艺术创作的各类因素”。

这两点正是心理学用十研究文学的最主要的两个领域。

由于文学和心理学，尤其是精神分析学都涉及人的动机和行为，和人创造和利用象征的能力，所以通过心理分析来比较文学作品在表现主题、表现方式等方面的类同与不同，通过精神分析学与文学的关系来探索心理学对文学的影响等问题，都是比较文学研究有吸引力的课题。

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文学与“意识流”

文学与心理学的关系还表此刻许多现今世作家试图让读者进入人物的意识中去．“从内部”来讲述故事。

当读者一旦真的自接参与了虚构的入物的心灵与感官的实践以后，小说叙事技能的创新势在必行。

“意以流”和“心里独白”的叙事方式，就是文学与心理学混合的产物。

这种文学创作“向内转”的趋势，共最初阶段并术得益于心理分析学，第—次世界大战以后，出于心理学对文学的浸润，心理分析学才在文学创作中结出累累硕果，

乔伊斯的中篇小说《青年艺术家的肖像》．在主人公的回忆与联想中他用了“意识流”手法，以表现人物的心里独白。

这一手法在其代表作《尤利西斯》中取得充分运用，女士人公无段落、无标点的大篇幅心里独白，淋漓尽致地展示出人物意识的自然流动。

意大利小说家伊达罗·斯维的《芝诺仟悔录》也对主人公的经历进行了—次精神分析性的描述。

福克纳的小说《八月之光》、《喧哗与骚动》都有心理学影响的痕迹，后—部小说将通过主人公意识活动表现出的悲剧，解释为人的性本能与恋父或恋母情结的冲动等，表现得尤其明显。

奥尼尔的著名长剧《悼念》。

探讨了一个新英格兰家族中类似阿伽门农家的那种乱伦情节的冲突。

德国托玛斯曼的有关约瑟夫的小说四部曲《约瑟和他的兄弟们》，也脱胎于精神分析思潮。

卡夫卡则从弗洛伊德的思想武库守找到了构筑凄惨作品的手法．小说《变形记》就是一个可怖的白日梦。

此类作品还有很多，很值得深切研究。

若是运用原型批评的方式分析东方古代一些作品，可能也会得出许多有启发性的结论。

如希伯来文学总集《旧约》中的创世神话、印度神话中关于黑天与罗陀恋爱的故事、波斯著名史诗《王书》中关于父子相残的主题与恋母情结、中国文学作品小薛仁贵和薛丁山与俄狄浦斯情结、日本名著《源氏物语》中主入公光源氏的恋母意识等等。

在文学与心理学的关系中，心理学对文学批评、创作进程、传记写作等方面的影响极为显著。

心理学几乎刷新了传统的对作品中人物心理和对作家创作心理的研究，不仅注重作品中的心理因素，而且探掘作品中可能潜藏着的神话和原型。

在心理学的参与下．作品的出处、来源与创造性的意识融为一体的研究，有了新的创造性的发现心理学逐渐融入传记创作，使这种作品具有了更深刻的熟悉意义。

研究者可从传记作品和生平纪事中发现，心理学方面的因素，推断出无心识的作用，进行准确的人物评价。