俄罗斯关键技术产业的创新发展战略评价.docx
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俄罗斯关键技术产业的创新发展战略评价
俄罗斯关键技术产业的创新发展战略评价
戚文海
一俄罗斯关键技术产业的的创新发展战略制定与出台的背景
进入21世纪，俄罗斯出台了一系列科技创新政策，其中最重要的一项是，2002年3月20日在由俄罗斯时任总统普京主持的国家安全委员会、国务委员会主席团和总统科技政策委员会联合会议上，通过了《2010年前和未来俄罗斯科技发展基本政策》。
该基本政策将信息通讯技术与电子、航天与航空技术、新材料与化学工艺、新型运输技术、新型武器及军用和特种技术、制造技术与工艺、生命系统技术、生态与自然资源利用以及节能技术九大领域确定为科技优先发展方向。
同时，还在该基础上确定了50多项国家级关键技术清单。
2005年以来，俄在确保“长期占据国际能源领域主要、稳定地位”的同时，加大了扶持加工工业和高科技发展的力度，引导经济结构的良性调整，推动经济向创新型转轨。
俄政府明确将现代能源、通讯、航天、飞机制造和知识服务出口等俄传统强势领域确定为优先方向，以推动改变整个经济结构。
俄政府提供资金支持和政策优惠，兴建工业生产型、技术推广型和旅游休闲型经济特区。
推动飞机制造、汽车、造船等领域的公司和企业合并重组，以增强其竞争力。
成立专门的国防工业委员会，加大对军工企业的扶持。
推进科学院改革并酝酿恢复国家科技委员会，使俄雄厚的科研实力更有机地服务于创新产品的开发和生产。
2006年，政府推出了《俄罗斯2010年前科技和创新发展战略》。
该战略要完成的主要任务包括：
建立具有特别竞争力的国家研发力量；建立高效的国家创新体系；健全知识产权的应用和保护体系；在技术创新的基础上实现经济现代化。
此外，俄罗斯还推出一系列重大科技计划，如《2006—2015年航天发展计划》、《发展信息通讯技术国家基础设施联邦专项计划》、《俄罗斯信息技术园建设纲要》和《2006—2015年俄罗斯生物技术发展计划》（草案）等。
2008年2月8日，俄提出国家创新发展战略。
此前，俄已在关乎科技与经济发展的领域制定专项发展战略，这可以视为国家创新发展战略的组成部分，值得我们予以高度重视。
二俄罗斯关键技术产业的的创新发展战略
（一）航空工业创新发展战略
自2005年以来，俄政府相继出台了《2015年前俄罗斯航空工业发展战略》和《2002—2010年及2015年前民用航空技术装备发展联邦专项规划》（新修订版），从国家意志的高度规划航空工业未来发展。
《2015年前俄罗斯航空工业发展战略》明确提出，要吸引国家和私人资本投资俄罗斯航空工业，组建适应市场的高效率企业，提高航空工业生产、设计和科研能力，修订相关国家规划和制定配套政策以及修改有关法律中的限制性条款等五大任务。
而2005年新修订的《2002—2010年及2015年前民用航空技术装备发展联邦专项规划》则进一步提出，要加强国家对民用飞机制造业的投资，包括发展产业基础、扩大科研储备、科学研究和试验以及国家购买航空设备等，以达到俄罗斯航空工业2015年前在国际民用飞机市场占有不低于5％份额的战略目标。
上述航空工业创新发展战略的目标是：
恢复俄罗斯民用航空技术在国内和国际市场上的地位；克服航空工业在技术上落后于发达国家的现状；以现代航空技术保证武装力量需要。
航空工业的主要发展方向是：
形成合理的产品系列；形成航空工业新的组织系统；实现航空工业综合体生产、设计和科学试验潜力的现代化；扶持和推动俄航空技术走向市场；修改法律，取消对开展国际合作和吸引私人资本进入航空工业的限制。
实施战略的最终预期目标是使俄罗斯作为航空工业中心之一重返世界市场，即保证俄罗斯在世界军用和民用航空技术市场上应有的份额，其中在民用飞机市场上的份额不少于10％。
该战略的定位是：
积极吸引外资、开放式地发展国内航空工业以及使俄罗斯的生产者参与国际联盟。
（二）航天工业创新发展战略
2005年6月，俄罗斯航天局制定《2006—2015年联邦航天计划》的工作已经全部结束。
这一新航天计划总预算至少为3050亿卢布。
目前，该航天计划已获得俄罗斯经济发展部的通过，预计在财政部的认可后将正式公布。
俄新航天计划的主要任务是保障全俄罗斯境内的通讯和电视转播。
为实现这一目标，俄航天部门计划向近地轨道发射多颗新型“进步—AM"通讯卫星，以确保居住在俄罗斯远东和西伯利亚地区的居民能够接收到15套电视节目。
俄新航天计划的另一个主要任务是发展和完善俄罗斯现有的“格洛纳斯”卫星系统。
该系统自1982年发射首枚卫星以来，已有14颗卫星处于工作状态。
它是俄罗斯国防部军用卫星系统，尚未进入民用领域。
按新计划，该系统有望在2008年达到24颗卫星，保障俄罗斯境内99％的地域接收到卫星信号。
航天科技永远是军民两用技术的发展，因此，军事宇航计划也是俄新航天计划的一项内容。
目前，俄罗斯在太空共有100颗航天器，其中60颗是军用卫星。
俄罗斯2003年建立的航天部队需要高质量的军事卫星做后盾，因此，提高俄罗斯航天部队的通讯能力也是新航天计划中一项不可少的任务。
其余的任务还有：
获取地球遥感资料数据、监测自然环境和大气、研究俄罗斯自然资源状况以及进行太空科学实验和实施太空载人飞行等。
此外，还包括完成对国际空间站的组装等基础科学探测任务。
俄罗斯新的航天计划是一个与国家经济发展状况相适应的中间性计划。
该计划的实施将确保俄罗斯世界航天大国的地位，保障俄罗斯宇航技术的发展潜力，促进俄罗斯宇航工业的发展及其市场经济的形成。
（三）生物技术创新发展计划
2005年10月，俄罗斯生物技术会议通过了《2006-2015年俄罗斯生物技术发展计划》（草案）。
该计划已经被俄国家杜马生物技术工业专家委员会批准。
计划将在国家和私人企业共同投资合作的基础上完成。
整个计划的实施需要1500亿卢布d其中，国家财政占10％，地方财政占30％，吸收投资占60％。
实施该计划的目的是促进俄罗斯生物技术的发展，生产俄罗斯自己的生物技术产品，减少俄罗斯对生物技术产品的进口以及为居民提供安全并有质量保障的生物技术食品。
计划包括国家生物技术优先发展项目、联邦项目、地区项目和专项计划四大部分。
国家生物技术优先发展项目包括微生物组织标本的保存，在生物乙醇、生物柴油和生物气体基础上生产替代燃料，生产化工再生原料以及开发环保性生物耕地等与国家安全有关的项目。
联邦项目包含后染色体技术工艺、生物信息和纳米技术等10个优先发展项目，还包括建立基因护照的人类基因计划、生物多样性、生物安全和生物催化计划、生物医学、发展干细胞技术和研制新一代疫苗、生物芯片、发展转基因动植物技术等农业生物技术项目。
生物技术工艺是21世纪的一个重要发展方向，但目前俄罗斯在世界生物技术市场上所占的比重仅为0．2％，远远落后于俄罗斯生物技术的发展水平。
在未来10年，该计划的实施将大大促进俄罗斯生物技术的发展，提高俄罗斯生物技术产品的竞争力。
（四）新材料创新发展战略
俄罗斯研发新材料的战略目标是：
一方面力求继续保持某些材料领域在世界上的领先地位，如航空航天、能源工业、化工、金属材料、超导材料和聚合材料等；另一方面大力发展对促进国民经济发展和提高国防实力有影响的领域，如电子信息工业、通讯设施和计算机产业等。
目前，由于信息、通讯和计算机产业的相对滞后，给俄罗斯本来具有优势的领域发展带来负面影响。
因此，新材料创新也成为俄政府和科技界关注的焦点。
研发新材料采取的基本策略是：
在处理发展高新技术和传统产业关系的同时，做到研发新材料与有效使用传统材料有机结合；在注重研发高新技术所需新材料的同时，对现有的一般技术所需要的材料进行优选和更新，以提高其利用率。
在研发新材料的过程中，要做到有的放矢、重点突出，既要缩短其研制周期，又要力争达到显著的效果。
专家认为，材料的复合化和多功能化仍然是新材料发展的重要方向。
金属一金属、金属一非金属、碳一碳等复合材料无论是在机械制造还是在军事技术等方面都具有应用价值。
优化材料的制备工艺和改进加工技术是提高效率、降低成本、减少能耗和缩短流程的根本出路。
目前，俄罗斯采用SHS法（自蔓燃技术）合成的化合物已多达700种，居世界领先地位。
而增强环保意识，将研发新材料与生态环境密切结合起来，增强材料使用寿命、提高循环使用以及再生利用的比率也是不容忽视的重要方面。
因此，有助环境净化及对人类生存无害则是今后俄研发新材料时应该考虑的首要因素。
（五）电子工业创新发展战略
在电子工业领域，2007年由工业和能源部会同有关部门制定了《2025年前俄罗斯电子工业发展战略》以及《2008—2015年电子元器件和无线电电子技术发展联邦专项计划》两个文件。
前者为俄电子工业中长期发展战略，旨在通过系列措施实现增加俄产电子元器件的市场份额，缩小本国电子工业与世界水平的差距，提高国内外市场占有率的目标。
战略分为三个实施阶段，分别投入资金494．42亿卢布、632．5亿卢布和1150亿—1350亿卢布。
后者是从《2007—2011年国家技术基础联邦专项计划》的子计划演变而来，主要目标是形成研发和生产高竞争力和高技术含量的电子和无线电电子产品的科学技术和生产基础，解决俄联邦社会经济发展优先问题和保障国家安全，计划总投资额为1870亿卢布。
（六）信息产业创新发展战略
该项战略的目标是在大规模采用IT技术的基础上提高劳动生产率；提高信息开放度及国家政权机关和预算部门的工作效率；满足居民对现代IT技术的需求以及使国产IT产品的生产转化为国内经济增长的动力。
实现该项战略的主要方向是：
为在社会经济领域推广和有效利用IT技术、实行电子商务以及使其与国际接轨创造条件；提高低收人群体接触IT技术并在日常活动中使用该技术的程度；形成“电子政府”，使预算领域各部门实现信息化以保证国家提供新型、高质的服务；发展通讯基础设施；在IT业内实行专门的激励机制。
实现该项战略的预期结果是：
电话网覆盖率将从目前的每百人28．8部提高到2010年的每百人43部，将未通电话的居民点数量从目前的4．6万个减少到6000个；将计算机保障程度从目前的每百人10台提高到每百人40台；将因特网的使用比重从目前的13％提高到57％；将IT部门在GDP构成中的比重从4．8％提高到10％；将IT产品和服务在联邦出口中的比重从0．3％提高到5％；将IT业从业人员的比重从1．4％提高到5％。
（七）纳米技术创新发展战略
面对世界各国纳米技术突飞猛进的发展趋势，俄罗斯早就开始了纳米技术的研发工作。
2001年，俄制定了《2002—2006年俄罗斯科技优先发展方向专项计划》，首次将纳米技术列入其中；2002年，又出台了《2010年前和未来俄罗斯科技领域的基本发展政策》，确定了俄未来科技发展的九个优先发展领域和国家关键技术，其中纳米技术再次被列入优先发展领域。
多年来，俄罗斯基础研究基金会大力支持纳米技术研究项目，每年资助的重点项目超过30个。
2007年7月，俄罗斯政府批准了《2008—2010年纳米技术基础结构发展纲要》，其中包括总额为277亿卢布（约合11亿美元）的款项，以便对研究纳米技术的机构给予专项资金支持。
按照这一纲要，俄罗斯将建立国家纳米技术集团公司和一批纳米技术科研机构。
俄科学和教育部部长富尔先科说，国家纳米技术集团公司“应当成为实施纳米技术项目的连接纽带”。
据俄媒体透露，建立这一国家公司的法案已在国家杜马获得通过。
该公司享有开展各类商业活动的权利，不受破产法约束。
纳米技术基础结构发展纲要的最终目标是“使纳米技术转变成行业技术，并最终成为生产成果”，作为商品进入市场。
俄罗斯副总理伊万诺夫指出，首要任务是制定纳米技术的相关标准，“使其标准化”。
他认为，俄罗斯目前还没有一个标准来衡量某一成果是否是利用纳米技术生产出的产品，但是市场上已经出现了纳米产品。
专家们说，纲要的资金首先用于购买科研和生产设备，建立基础设施，支持纳米技术研究；其次，资金将用于举办展览、进行国际交流和培养纳米研究人才。
时任俄总统普京在2007年的国情咨文中称，纳米技术是俄罗斯科技战略的“火车头”，并呼吁议会尽快立法，为纳米技术研究投入专项资金。
（八）制药工业创新发展战略
2008年年初，按照俄罗斯联邦政府下达的任务，俄罗斯联邦工业和能源部开始制定《2020年前俄罗斯本国制药业发展战略》。
这一战略确定了俄罗斯本国制药业所面临的四项重要任务。
一是保障俄罗斯药品的安全。
主要是保障俄罗斯境内从原料药到成品药等一系列药品的生产。
实现俄罗斯药品安全的主要方法，是对生产商研发上市的药品实施有保障的采购机制，并给予严格的防护。
二是提高俄罗斯本国优质药品的市场占有率。
俄罗斯本国药品指的是所有在俄罗斯联邦境内生产的药品，不管其生产商为何人。
实现这个任务的主要方法是：
依靠发展符合GMP（药品生产质量管理规范）国际标准的现代化生产基地来提高制药业的劳动生产率；提高俄罗斯生产商的竞争能力；推动外国企业从事成品药和原料药的生产以及在俄罗斯境内设立科研中心；国家优先采购在俄罗斯联邦境内生产的药品；与俄罗斯药品生产商共同建立负责许可证购买的个人一国家机构；推动与西方制药商共同生产新药的临床试验，与此同时，在俄罗斯联邦境内从事新药生产和推广的许可证归俄方伙伴所有；吸引西方专家进入俄罗斯企业。
三是将国产创新类药品推向市场。
必须指出的是，俄罗斯国产创新类药品首先指的是那些所含的有效成分受到专利保护的药品。
但生产那些能够大大改善药物的适用范围和其他性能的创新类成药（包括利用纳米生物工艺技术）也是一项迫切的任务。
必须鼓励俄罗斯本国的制药企业和设计人员根据进口药品原型研制出自己的药品。
因为这类药品是西方国家药品生产商创新类产品的主要部分，而对这类药品的研制费用比研制新药所需的费用要少得多。
预计在这个任务框架内，国家将对科研工作和合作项目给予大量的支持，同时还将建立设计者和生产商的一体化结构。
四是研制具有新作用机制且具备出口能力的俄罗斯本国药品。
俄罗斯在化学、生物以及其他自然科学领域一向拥有较强的科研实力，这是确保完成上述任务的条件。
现在关键的问题是，理论科学和工业相脱节，这将导致新研制的药品得不到支持，不能投入生产。
这种脱节应当由国家采用国际实践经验中惯用的手段来填补，如设立一次性专项赞助金、投资和公司风险基金以及专业药剂研发中心等。
俄罗斯联邦工业和能源部认为，为了启动制药业的改革，国家需要进行大规模的投资。
从2009年起，每年必须投资大约2亿美元，以便启动上述各项机制。
在开始阶段，制药业只能收回不超过25％的投资。
但随着俄罗斯本国生产商创新范围的扩大，制药商和风险基金的投资将取代国家资金。
到2017—2018年，所需预算资金几乎可以为零。
与此同时，到2020年，国家投入的资金也将以国家折价采购本国创新类药品（同西方同类药品相比）的方式收回。
人才和基础设施也是2020年前俄罗斯制药业发展战略的关键因素。
为了实现俄罗斯制药业发展战略的目标，到2015年俄罗斯必须拥有不少于4000—5000名掌握最先进的研究和生产工艺的专业人员。
另有部分高水平的专家需要从外国引进。
根据预先的计算，为了解决人才问题，还必须花费10亿多美元。
（九）汽车工业创新发展战略
汽车工业是国家制造业的重要组成部分。
早在2002年，俄政府就制定了《俄罗斯联邦2010年前汽车工业发展构想》（以下简称《构想》），来指导和规划本国汽车工业的发展；2005年制定并通过了中期（2005—2008年）任务，提出了俄罗斯汽车工业发展的目标、方向和国家政策等内容。
《构想》提出的俄汽车工业的发展目标是：
创造条件以保障俄罗斯汽车工业的发展、与世界先进汽车制造业接轨；提高企业活力，生产符合国民和各经济门类需求的具有竞争力的汽车产品。
发展方向主要包括：
组织生产具有国际先进水平和竞争力的汽车产品；扩大小汽车，特别是小型及微型汽车的生产；对公交用车进行更新，生产性能优良的公共交通工具和残疾人专用交通工具等。
国家指导政策主要是：
研究适当的机制，以保障建立新的现代化生产规模，生产先进的汽车及其组件；提供科研资金以鼓励新的汽车技术及组件的研制工作；实行海关税收调节机制及积极的进出口政策；设立优厚的条件，促进国内机构与国外重要的汽车组件专业生产商进行合作生产；通过实行国际标准提高本国汽车产品的竞争力等。
根据《构想》，到2010年，俄罗斯汽车工业将实现以下主要目标：
一是大规模提高俄罗斯国产汽车及其零部件的产量和质量。
到2010年，俄罗斯国产车销售量将由目前的20万辆增加到200万辆，销售总额超过3000亿美元，同时，俄罗斯汽车的质量也将达到国际先进水平。
二是俄厂商的技术实力和人才积累将会得到进一步提升和保障。
随着国家对汽车行业的政策扶持和财政、税收和关税等方面的优惠措施以及外国厂商在俄罗斯设立组装厂的增加，将促进俄厂商技术的提升和人才储备的增加。
三是提高汽车行业的技术竞争力，加快与世界汽车工业的接轨。
到2010年，俄汽车工业的整体技术竞争力将进一步提高，实现产品的出口，跨人汽车工业发达国家的行列，从而在国际汽车市场上取得一席之地。
（十）化学及石油化学工业创新发展战略
在化工领域，俄罗斯政府于2007年11月通过了《2015年前化学及石油化学工业发展战略》。
该战略的主要内容是：
对现有设施进行现代化技术改造、实现高效和环保生产，发展国内市场及化工产品的出口潜力；对化工体系进行机构改革，增加高技术含量产品的生产；提高化工行业的科研效率和创新积极性；发展化工体系的原料和能源保障；发展交通运输设施；提供人才保障等。
俄罗斯计划通过该战略的实施，提高俄罗斯化工体系的竞争力，保障化工产品的生产、质量和品种符合国内外需求。
（十一）船舶制造业创新发展战略
在船舶制造领域，俄罗斯政府批准了《2009—2016年发展民用船舶制造业联邦专项计划》。
发展俄罗斯造船业的优先方向之一是生产具有高科技含量的专业海上平台和辅助船只，以开发拥有丰富资源的大陆架。
根据设想，实施发展造船业的措施可以使俄罗斯在2016年将船舶制造数量增加到目前的1．2—1．5倍，将劳动效率提高两倍，同时可减少从业人数，并使生产水平达到世界领先水平。
该计划的总投资额为1400亿卢布（约合57．14亿美元），其中900亿卢布（约合36．73亿美元）由联邦财政支出。
（十二）冶金体系创新发展战略
在冶金领域，俄罗斯制定了《2015年前俄联邦冶金体系发展战略》。
该战略的主要目标是：
对冶金行业进行创新恢复，提高行业效率，确保生态安全，节约资源及提高产品竞争力，并在此基础上为俄罗斯经济发展创造条件。
预计到2011年，俄罗斯冶金行业的企业总资本将从目前的1640亿美元增加到1960亿美元，而到2016年则增加到2400亿美元。
（十三）运输机械制造业发展战略
2007年，俄罗斯政府出台了《2007-2010年及2015年前俄联邦运输机械制造业发展战略》。
该战略以促进俄罗斯国家经济增长和保障运输体系发展为目标，旨在通过系列措施为俄运输机械制造业的发展创造合适条件，保障俄运输机械制造业的快速发展，促进铁路机车及车厢制造以及有轨电车和地铁制造技术的发展，提高本国技术和产品的竞争力，扩大市场份额。
（十四）《2008-2012年国家发展农业和管理农产品、原料和食品市场计划》
近年来，俄罗斯政府对农业和农村发展问题格外重视。
2005年，农业被列入国家优先发展计划。
2006年12月，俄罗斯颁布了关于农业发展的联邦法。
根据这部法律的要求，俄罗斯政府于2007年6月出台了《2008—2012年国家发展农业和管理农产品、原料和食品市场计划》。
该计划的主要目标是：
实现俄罗斯农业区域的可持续发展，提高农村人口的就业率和生活水平，在稳定投资、农业现代化以及加快发展农业相关领域的基础上提高农产品竞争力，对农业生产用地和其他自然资源进行保护和再生。
如前所述，进入21世纪，特别是自2003年以来，俄罗斯政府明确将信息通讯技术与电子、航天与航空技术、新材料与化学工艺、新型运输技术、新型武器及军用和特种技术、制造技术与工艺、生命系统技术、生态与自然资源利用和节能技术九大领域确定为科技优先发展方向，以推动整个经济结构的优化和升级。
在上述若干领域，俄罗斯相继制定和出台了若干重要关键技术产业的创新发展战略。
这些关键技术产业的创新发展战略是国家整体创新发展战略的重要基础和前提，可以将其视为国家整体创新发展战略的子战略，与2006年俄罗斯政府推出的《俄罗斯2010年前科技和创新发展战略》一起构成了国家整体创新发展战略的框架体系。
上述子战略的制定和出台是俄罗斯各界对经济转轨以来俄罗斯经济发展道路的深刻总结和反思的结果，是对经济科技全球化和后工业化条件下经济发展道路和俄罗斯国情再认识的必然结果。
关键技术产业的创新发展是产业结构调整和经济增长方式转变的重要基础和前提，了解和掌握俄罗斯关键技术产业的创新发展战略的变化与趋势，将有助于更好地把握俄罗斯的经济发展前景，也会使中俄双方在若干重要关键技术领域找到准确的合作切入点。
（责任编辑：
高晓慧）
（作者系黑龙江省人文社会科学重点研究基地黑龙江大学东北亚研究中心专职研究员。
）
[本文为教育部人文社会科学研究2007年度规划基金项目《基于经济转轨视角的俄罗斯创新经济发展机制、绩效与路径研究》（项目编号：
2007JA790018）和黑龙江大学杰出青年基金项目《俄罗斯国家创新体系：
演化机制、创新绩效与路径选择》（项目编号：
100552159）的阶段性研究成果。
]
《俄罗斯中亚东欧研究》2010年第4期
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