反恐认证全套文件表格.docx
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反恐认证全套文件表格
编号
C—TPAT识别盘问报告非授权人员指引
版本
A/0
发布日期
1.0目的
维护本公司的安全,抵抗不明人员及非授权人员进入，最大程度地消除安全隐患,防止恐怖活动的发生。
2。
0范围
适用本公司各部门对不明人员及非授权人员的识别和盘问及报告。
3。
0定义
无。
4。
0职责
4.1各部门负责识别盘问及报告.
5.0内容
5。
1保安人员负责识别本厂人员的出入,本厂的员工必须佩戴厂证出入厂区,无佩戴厂证者将受到盘查;访客经过登记后，视其需要佩戴“贵宾证”及“施工证”等。
5.2保安进行巡查时,发现无佩戴任何有效证件,形迹可疑的人员时,必须对其进行盘问,且需上报保安主管,情形严重时需上报派出所。
5.3货仓除本部门人员及车间物料员外,严禁其它无关人员进入,其它职能检查
作成
审核
核准
编号
C—TPAT识别盘问报告非授权人员指引
版本
A/0
页次
发布日期
人员（厂部设定有监督检查职能部门人员如品质员、审核员、监督员等及厂部委派的相关人员）因工作需要进入货仓时，由货仓人员陪同。
5。
4货仓主管或货仓人员一旦发现非本部门及非授权人员进入货仓，有权对其进行盘问,并驱出货仓重地，情形严重时报告保安主管。
5.5装卸区域除货仓人员及安全监督人员外，非授权人员严禁进入。
5。
6装卸区在装卸货物时，一旦发现非本部门人员及非授权人员进入,必须对其进行盘问,并将其驱之出去，情形严重时报告保安主管.
5.7各部门有权盘问非本部门人员（厂部设定有监督检查职能部门人员如品质员、审核员、监督员等及厂部委派的相关人员除外）或非授权人员的进入,情形严重时报告保安主管.
6。
0相关文件
无
7.0相关表单
无
编号
SDK—C—TPAT/3—002
C—TPAT货物差异处理指引
版本
A/0
页次
1/2
发布日期
1.0目的
便于实时对货仓物料、成品异常进行清查，报告材料的短缺和超额并进行处理，加强对公司物料、成品的有效控制，防止非法事件发生。
2。
0范围
本程序主要用于货仓物料及成品管理及其它相关人员。
3.0定义
无。
4。
0职责
4.1货仓人员定期检查物料并及时报告，货仓主管与采购部主管商讨处理措施，报厂部审批.
5.0内容
5.1采购部当有新的采购单据发出时，应通知货仓部。
5.2货仓人员收货时，货仓人员以“采购订单”、“送货单"为依据点收来料，并对来料进行核对，核对物料名称、型号、数量、来货时间等.做好来料记录，分区摆放。
作成
审核
核准
编号
SDK-C—TPAT/3-002
C—TPAT货物差异处理指引
版本
A/0
页次
2/2
发布日期
5.3货仓人员如果发现物料（主要针对来货大件数量）短缺、超额或其它异常情形,应立即报告货仓主管，货仓主管会同采购部通知供应商处理，并查明原因。
5.4生产车间物料员领取物料时，仓管人员要严格交收手续，并及时记录于物料收发卡片上。
5.5生产车间如果发现不明物料、物料短缺、超额或其它异常情形，应立即知会货仓，并协助货仓查清异常原因，严重时向厂部报告。
5。
6成品管理人员如发现成品中混有不明物，成品短缺、超额或其它异常情形时，应立即知会货仓主管，货仓主管汇同生产主管对异常情形进行调查，严重时向厂部报告。
5.7货柜车司机在运输途中，如发生异常情形,及时知会本公司货仓主管,货仓主管接报后,应即刻组织人员对异常情况进行调查处理,并及时通知海关或相关执法机关.
6.0相关文件
无
7.0相关表单
无
编号
C—TPAT安全事件调查及报告指引
版本
A/0
页次
1/2
发布日期
1。
0目的
使本公司内一切安全事件得到及时调查和处理,最大程度地消除安全隐患，防止恐怖活动的发生。
2.0范围
适用本公司所有的涉及安全的活动.
3。
0定义
无.
4.0职责
4。
1由保安部负责策划和安排执行.
5.0内容
5.1保安人员执行安全巡逻时，要保持警觉，发现有即将发生或正在发生的安全事件，实时向保安主管报告，能及时排除的要及时处理。
5.2不能及时处理的安全事项，保安部主管知会厂长,协同厂长一起对安全事件进行调查、处理，跟踪检查并做好安全事件的调查处理报告存档。
5.3本厂各部门、各区域发现涉及安全的事件,均实时与保安部EHS办取得联系，须紧急处理的，可由相关人员现场处理，须经调查的,由相关部门配合保安部进行调查，研究处理方案,交由保安部主管批准执行。
作成
审核
核准
编号
C-TPAT安全事件调查及报告指引
版本
A/0
页次
2/2
发布日期
5.4本公司鼓励员工积极参与安全控制并举报安全信息。
5。
5员工举报途径有两种:
一是将举报信息以书面形式寄至总经理；二是员工可以直接致电保安部。
5。
6如举报中有涉及安全隐患，甚至恐怖活动倾向的信息，应高度警觉、重视，保安部主管安排调查，谨慎处理。
5.7凡举报属实且有价值，对提供线索的员工给一定的奖励,且为举报者保密,保障举报者的人身安全。
5.8在安全维护活动中，如有的安全事件较为严重，甚至有触犯法律的行为，应通知相关公安机关或法律部门，并积极配合其调查处理。
5.9凡本公司所有的安全事件的调查，处理均须保安部记录存档.
6.0相关文件
无
7.0相关表单
无
编号
SDK-C-TPAT/3—004
C-TPAT特殊岗位人员安全调查指引
版本
A/0
页次
1/3
发布日期
6
1。
0目的
防止本公司特殊岗位人员利用工作职务的特殊性及职务便利，进行恐怖活动或偷运违禁品的情况出现,而作出入职前安全调查。
2.0范围
本公司特殊岗位（包括保安、货仓、司机、收发邮件等）人员。
3.0定义
无。
4.0职责
4。
1人事部负责特殊岗位员工背景调查和登记。
5。
0内容
5。
1应聘本公司特殊岗位人员之申请人必须提供下列文件、证件作为安全调查凭证:
Ø个人身份证
Ø相片（近照）
Ø有效的保安员上岗证正本（保安职位需提供）
Ø学历证
Ø过去工作记录
作成
审核
核准
X
编号
SDK—C—TPAT/3—004
C-TPAT特殊岗位人员安全调查指引
版本
A/0
页次
2/3
发布日期
X
5.2人事部收到申请人的上述文件资料后，指派特定人事部文员对其进行背景调查.
5.3背景调查包括以下几种方式：
Ø以电话查询;
Ø以电邮查询；
Ø问询申请人的同乡或介绍人等方法,以获得所需资料。
5.4调查主要围绕申请人的：
Ø是否曾触犯中华人民共和国刑法并曾判刑；
Ø是否曾被剥夺公民权利；
Ø是否是通辑在案,尚未结案者;
Ø曾贪污受贿,私挪公款受到处罚者；
Ø曾有严重渎职行为者；
Ø曾有因品格不良被开除者等。
5.5负责背景调查的人事部文员必须将调查所得资料保密，不得泄露资料来源，也不可以将调查结果告知申请人。
5。
6人事部不可查询申请人背景之外或与安全调查以外的问题。
5.7当人事部对申请人的背景未能获得足够的数据时，可再邀约申请人再次面试。
再次面试时不得采取审问的发问方式,要充分尊重申请人，不可与申请人争辩。
调查结束后，须向申请人致谢。
X
编号
SDK—C-TPAT/3—004
C-TPAT特殊岗位人员安全调查指引
版本
A/0
页次
3/3
发布日期
X
5。
8人事部主管如最后仍无法决定申请人背景时,应将所有调查所得资料信息转交C-TPAT管理代表作最后的决定。
5.9所有特殊岗位人员安全调查资料由人事部保存一年（从该特殊岗位人员离职日起计算）。
5.10将调查结果记录于“C—TPAT重要工作岗位人员登记表”。
6。
0相关文件
无
7。
0相关表单
7。
1C—TPAT重要工作岗位人员登记表
X
编号
SDK—C—TPAT/2—001
C—TPAT货物安全控制程序
版本
A/0
页次
2/5
发布日期
X
1。
0目的
本程序的目的是确保公司在进行产品的生产、储存、运输的过程中，遵守美国海关的C—TPAT（美国海关-商贸伙伴反恐条例）安全指导,以便在美国以外的运输海关结关不会太迟,或由于窃贼或恐怖分子利用上述环节将违禁物品运送到美国.
2。
0范围
本公司的货物（包括来料、在制品、成品）验收、存放、标志、制造、运输等。
3。
0定义
无。
4。
0职责
4。
1货仓负责来料安全检查和发料、储存、标示、出货等方面的安全控制并保存记录。
4.2车间主管负责落实本区域的安全防范措施。
4.3保安部负责安全检查。
5.0编制依据
5.1《C-TPAT美国海关-商贸伙伴反恐条例》。
6。
0内容
6.1生产区域安全控制
X
编号
SDK-C-TPAT/2—001
C—TPAT货物安全控制程序
版本
A/0
页次
3/5
发布日期
X
6.1。
1生产部门所领发的物料必须要有领料单，任何无单据的物料不得在工厂使用,对不明来料及无单据物料的进入必须查清原因，严重时需向厂部报告。
6。
1。
2生产车间不允许非生产部门人员非公进入（厂部设定有监督检查职能部门人员如品质员、审核员、监督员等及厂部委派的相关人员除外），外来考察、检查、验货等人员的进入都需要有主管级别或以上人员的陪同方可进入.
6.1。
3包装生产线由车间主管指定的人员从事成品包装区域的工作，并在生产日志上有所记录,所有生产出的成品应及时送往成品仓（区域），如发现成品箱打开应立即通告生产车间负责人，安排QC及时检查，检查合格方可摆入成品区，所有成品区均属严格控制的区域。
6.1。
4所有利器的使用必须有专人负责收发登记，发现有断折的利器需即时收集，如收集不全的需向主管汇报，并将利器折断的时间、工作地点及利器编号等记录于“______月份利器收发表”。
6.2仓贮及运输的安全控制（来料、储存环境、出货）.
6。
2.1所有进入货仓的外来物料必须要有相应的货单收据，仓库管理人员核实来货与货单一致方可进行卸货，并由IQC对品质进行检验，所有外来物料必须在第一时间内进入待验区域。
6。
2。
2经IQC检验合格的物料被移至合格区域存放，需要贴上适当的标示，显示其物料的名称、数量（重量）、入库时间等，物料的进出跟踪显示于物料收发卡片上。
6.2。
3货仓管理员必须对本区域的物料进行定期检查，如发现物料丢失或短缺，需向厂部报告。
X
编号
SDK-C-TPAT/2-001
C—TPAT货物安全控制程序
版本
A/0
页次
4/5
发布日期
X
6。
2.4货仓内所有物料的储存环境必须由同一门口进出的唯一途径,并要保持窗口及玻璃完好，不能让外界进入任何对象。
6.2.5设立独立的成品货仓，成品仓有专人负责管理，任何人未经许可不得随便进入，如有客人或检查员进行检查时必须有主管级及以上人员陪同.
6.2.6货物装卸过程需有货仓管理人员监督，防止未经许可的人员、车辆的进入及异常事情的发生，当发现有异常事情或未经许可的人员进入装卸区域时，货仓管理员应即时加以阻止（必要时向保安部求助并查核原因），并将此情况记录在“装卸区域异常情况记录表”内予以保存。
6。
2.7厂内迁移货物装好后本厂车辆由货仓人员将车门上锁,外来车辆离厂前在货仓管理员的监督下关闭车厢门，如车内有货物需持货仓签出的“出厂证”或有效单证检查后放行。
6。
2。
8成品外运的货柜车检查：
装柜前,落货部必须核查司机证件、拖运单和货柜编号等，并对货柜结构完整性进行检查，包括门锁、货柜的前面、左右侧面、货柜地面、顶内外面，门内外面等，将检查结果记录于“货柜外运记录表"中，确保无误和正常后，在货仓管理员的全程监督下装货。
6。
3综合安全控制。
6。
3.1发电房有发电系统，保持足够的照明.
6.3.2所有车辆进出均由保安部进行检查登记。
X
编号
SDK—C-TPAT/2—001
C—TPAT货物安全控制程序
版本
A/0
页次
5/5
发布日期
X
7。
0相关文件
7。
1《C-TPAT门岗控制程序》
8.0相关表单
8。
1装卸区域异常情况记录表
8。
2货柜外运记录表
8.3_____月份利器收发表
8.4出厂证
X
编号
SDK—C—TPAT/2—003
C—TPAT内部检查控制程序
版本
A/0
页次
2/4
发布日期
X
1.0目的
为了保证公司反恐体系运行活动符合C-TPAT（美国海关—商贸伙伴反恐条例）的要求、体系文件,为C-TPAT反恐管理体系运行及持续改进提供依据，特制定本制度。
2.0范围
本公司内部C-TPAT管理体系运行情况的检查。
3。
0定义
无。
4.0职责
4。
1ISO办公室负责：
4。
1。
1内部突击检查的组织工作.
4.1。
2不符合项纠正与预防措施的发布及其跟踪验证。
4。
2各部门：
4。
2.1配合内部定期的反恐突击检查.
4。
2。
2负责落实相关的纠正预防措施。
5.0参考资料
5.1《C-TPAT美国海关-商贸伙伴反恐条例》。
6。
0内容
6.1内部反恐突击检查频率及时机
X
编号
SDK-C-TPAT/2—003
C—TPAT内部检查控制程序
版本
A/0
页次
3/4
发布日期
X
6。
1.1公司每年对反恐管理体系进行一次内部突击检查。
6。
1.2内部突击检查的具体日期将不提前通知各部门，仅告知一个大概日期，如：
某月中旬或下旬.
6。
1。
3当客户有特别要求时，可临时增加内部反恐突击检查。
6.2组建内部突击检查小组
检查前由反恐管理者代表指定检查组长,并组建检查小组，小组成员必须熟悉C—TPAT（美国海关—商贸伙伴反恐条例）的要求、体系文件.
6.3检查内容（包括硬件设施和软件部门）
6.3.1货柜安全。
6。
3.2门岗控制.
6。
3。
3人员安全。
6。
3.4程序安全。
6.3.5安全培训和警觉意识。
6.3。
6实体安全
6。
3。
7电脑安全。
6.4检查依据
6.4。
1C-TPAT（美国海关—商贸伙伴反恐条例）的要求。
6.4.2反恐管理体系文件.
6。
5实施检查
6。
5.1各部门反恐体系文件及相关记录检查。
6.5.2现场硬件检查.
6。
5.3将检查结果记录于“C-TPAT安全内审检查表”。
X
编号
SDK-C-TPAT/2-003
C—TPAT内部检查控制程序
版本
A/0
页次
4/4
发布日期
X
6.5。
4如发现不符合项则开出“C-TPAT不符合纠正预防措施表”.
6。
6不符合的纠正、跟踪及验证
6.6.1受审核部门接到不符合报告后，应对其产生原因进行分析,在一周内写出原因分析报告和纠正措施计划，交ISO办公室.
6.6.2对受审核部门上交的纠正措施计划进行审查，不符合要求的返回审核部门重新制定，符合要求后交反恐管理者代表审核。
6.6。
3ISO办公室负责对纠正措施的实施情况进行跟踪。
6。
6.4ISO办公室将纠正措施实施效果向反恐管理者代表汇报。
7.0相关文件
无
8。
0相关表单
8。
1C—TPAT安全内审检查表
8.2C—TPAT不符合纠正预防措施表
C-TPAT安全内审检查表
审核日期：
№
受审核部门：
审核组长：
审核员:
审核依据：
C-TPAT反恐體系文件管理者代表:
项次
检查项目
结果
事实说明
合格
缺陷
C-TPAT不符合纠正预防措施表
版次：
编号：
受审部门
审核范围
审核日期
此不符合事项需于年月日前提出矫正预防措施。
不符合事项陈述：
不符合程序：
依据标准：
不合格类型：
MAJOR（）MINOR（）
审核员：
部门负责人：
日期：
日期：
原因分析：
部门负责人：
审核员认可：
日期：
日期：
纠正预防措施及预计完成日期：
部门负责人：
审核员认可：
纠正措施的验证：
审核员:
日期:
审核组长：
日期:
日期：
C—TPAT重要工作崗位人員登記表
序
號
部門
姓名
身份證號碼
工號
性
別
地址
工作崗位
背景
調查人
登記
日期
相片
備注
注：
重要工作崗位包括貨倉、保安、司機、收發郵件人員。
C—TPAT物质安全检查记录表
日期:
_____________
序号
项目
检查结果
检查员
备注
1
围墙结构
2
栅栏（下水道）
3
窗户
4
门
5
灯光（设施）
6
上锁情况（下班后）
7
车辆停放情况
8
物品堆放情况
9
其它
C-TPAT重要工作岗位人员登记表
序号
部门
姓名
工号
性别
藉贯
工作岗位
背景调查人
登记日期
备注
注:
重要工作岗位包括货仓、保安、司机、收發郵件人員。
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