山西省上半年证券从业资格考试证券市场的自律管理试题.docx

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山西省上半年证券从业资格考试证券市场的自律管理试题

山西省2015年上半年证券从业资格考试：

证券市场的自律管理试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.甲、乙两种债券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限较乙的长，则__的价格折扣会较小。

A．两者一样B．甲C．乙D．不能判断

2.证券公司在办理经纪业务时是作为__。

A．委托人B．信托人C．中介人D．投资人

3.中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起__个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。

A．5B．10C．20D．30

4.全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以（），直接得出每股净利润。

A．流通股B．总股本C．社会公众股D．发行股本

5.开立证券账户应坚持__的原则。

A．合法性和真实性B．合法性和同一性C．同一性和真实性D．合法性和有效性

6.根据现行有关部门的制度规定，A股送股派息方式的申请材料送交日为__日。

A．T-5B．T-3C．T-2D．T-1

7.下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法中正确的是__。

A．全国社会保障基金每设立1个资金组合开立1个证券账户B．全国社会保障基金每设立1个资金组合开立2个证券账户C．信托公司每设立1个信托产品可以开立2个专用证券账户’D．信托公司每设立1个信托产品不仅仅能开立1个专用证券账户

8.合格境外机构投资者应当在选定为其进行证券交易的境内证券公司后，委托__为其申请开立证券账户。

A．托管人B．代理人C．证监会D．证券交易所

9.国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管期限一般不超过__个月。

A．3B．6C．12D．24

10.证券公司净资本不得低于其对外负债的__。

A．5%B．8%C．10%D．15%

11.无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或__确定。

A．当日已成交的平均价B．当日最高和最低成交价格之间C．当日最高成交价D．当日最低成交价

12.可转换公司债券的最短期限为——年，最长期限为——年。

__A．16B．18C．36D．38

13.关于一元线性回归应用方向的说法中，错误的是__。

A．检验部分回归关系的隐藏性B．描述两变量之间的数量依存关系C．利用回归方程进行预测，把预报因子代入回归方程对预报量进行估计D．利用回归方程进行统计控制，通过控制自变量的范围实现应变量指标统计控制的目标

14.我国《证券法》关于证券交易的规定内容不包括__。

A．申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形B．要约收购的条件及收购要约的内容C．依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式D．信息披露的一般原则规定及要求

15.上市公司重大购买、出售、置换资产的行为是指上市公司购买、出售、置换资产达到购买、出售、置换入的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（）以上标准的情形。

A．50%B．40%C．30%D．20%

16.下列说法错误的是__。

A．期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利B．看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权C．期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡D．金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同

17.基金监管“三公原则”中的公开原则是指__。

A．监管部门对被监管对象给予公正待遇B．要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C．公开监管机构全部业务活动内容D．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

18.技术分析主要技术指标中，OBOS的多空平衡位置是__。

A．0B．10C．30D．200

19.1981～1994年，我国面向个人发行的国债一直只有一种，这种国债是__。

A．记名国债B．无记名国债C．凭证式国债D．记账式国债

20.下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是（）。

A．证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 B．证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试 C．稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核 D．证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

21.在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为__两个品种。

A．工业企业债券和商业企业债券B．中央企业债券和地方企业债券C．外资企业债券和内资企业债券D．国有企业债券和集体企业债券

22.证券公司按照国家规定，不可以__证券类金融产品。

A．发行B．交易C．委托他人代为买卖D．销售

23.按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

A．3000万B．5000万C．8000万D．1亿

24.下列__情形是操纵证券市场罪。

A．非法获取证券内幕信息B．编造重大虚假内容C．操纵证券交易价格，获取不正当利益D．隐瞒重要事实的财务会计报告

25.上市公司重大购买、出售、置换资产的行为是指上市公司购买、出售、置换资产达到购买、出售、置换入的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（）以上标准的情形。

A．50%B．40%C．30%D．20%

26.根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是__。

A．制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D．制定、修改证券交易所的业务规则

27.下列关于认股权证的表述中，正确的是__。

A．认股权证不能在场外市场交易B．认股权证的交易方式与股票交易类似C．从内容上看，认股权证具有期货的性质D．认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票

28.保持投资组合中各类资产的恒定比例，在资产相对价值变化后，进行再平衡。

这种策略称为（）。

A．购买一持有战略B．恒定混合战略C．投资组合保险战略D．指数化战略

29.关于申请证券，期货投资咨询从业资格的机构，下列说法错误的是__。

A．有公司章程B．有健全的内部管理制度C．具备中国证监会要求其他条件D．有1000万元人民币以上的注册资本

30.从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。

这种风险往往通过主观的努力也很难避免。

证券投资风险可以分为两大类分别为__。

A．系统性风险、非系统性风险B．基本风险、非基本风险C．政策风险、法律风险D．市场风险、非市场风险

31.根据《法人配售发行方式指引》的规定，上市公司采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票时，对战略投资者配售的股票应在配售协议中约定，持股期满后方可上市流通，该期限不得少于（）。

A．2个月B．4个月C．6个月D．1年

32.证券市场的品种结构是__。

A．依有价证券的品种而形成的结构关系B．一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系C．按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系D．依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系

33.在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数__以上的股东可以提出临时提案。

A．3%B．10%C．15%D．30%

34.监察稽核采取__相结合的方式进行。

A．不定期检查与事先通知的临时检查B．不定期检查与不通知的临时检查C．定期检查与事先通知的临时检查D．定期检查与事先不通知的临时检查

35.根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，如果近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合会计指标要求（）。

A．最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元B．最近三个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元C．最近三个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元D．最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元

36.普通股票股东享有的权利有__。

A．优先认股权B．公司盈余分配权C．公司经理提名权D．剩余资产分配权

37.人们的金融产品选择依赖的（），主要有心理上的和个人自身的因素。

A．外在因素B．内在因素C．个人因素D．社会因素

38.年弗雷德里克·麦考莱首先提出的麦考莱久期。

A．1938B．1939C．1940D．1942

39.ETF的汉译名称为__。

A．存托凭证B．交易所交易基金C．上市开放式基金D．指数参与份额

40.龙债券利率的确定基准是__。

A．美国联邦基金利率B．伦敦银行同业拆放利率C．新加坡银行同业拆放利率D．香港银行同业拆放利率

41.__是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

A．合法性原则B．完整性原则C．有效性原则D．独立性原则

42.清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。

A．票面价值B．账面价值C．内在价值D．实际价值

43.我国《基金法》规定，基金资产不能运用于下列__资产。

A．已上市股票B．可在场外交易的股票C．已上市交易的债券D．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

44.小公司效应、日历效应和低市盈率效应都属于__。

A．技术分析B．基本分析C．市场异常战略D．系统分析

45.（）是集合资产管理计划允许的投资事项。

A．将集合计划资产用于资金拆借B．将集合计划资产中的证券用于回购C．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资D．将集合计划全部资产用于申购

46.公司发行的可转换公司债券，在发行结束______后，持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。

A．两个月B．三个月C．四个月D．六个月

47.下列不属于共同影响股票和债券价格的因素是__A．利率B．期限C．通货膨胀D．公司因素

48.同自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。

A．客户资料的保密性 B．交易行为的自主性 C．选择交易方式的自主性 D．收益的不稳定性

49.某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，股价格为6.40元。

若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权（息）报价应为__元。

A．1.50B．6.40C．11.05D．9.40

50.公债最初仅仅是政府__的手段。

A．筹措资金B．扩大公共事业开支C．弥补赤字D．实施宏观经济政策、进行宏观调控