产学研合作执行标准手册.docx

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产学研合作执行标准手册

产学研合作执行标准手册

一、产学研合作的宗旨及意义

二、产学研合作的原则

三、产学研合作的主要模式

四、产学研合作的实施流程及注意事项

五、产学研合作的合同模本

一、产学研合作的宗旨及意义

产学研结合是技术创新的主要发展路径之一，也是迅速提高企业创新能力的一条捷径。

企业的通过产学研结合实现资源共享、优势互补，分担风险，从而缩短研发周期，迅速提供企业的技术创新实力。

因此，从企业的封闭创新到产学研合作创新已经成为科技创新的普遍趋势。

同时，政府通过采取促进产学研结合的一系列措施，加快科技成果的商品化和产业化，用高新技术改造传统产业，增强企业的自主创新能力和竞争力，已经成为各国促进科技进步和经济发展的重要途径。

而中央与地方政策也纷纷出台相关政策，对产学研合作予以大力扶持。

如国务院关于实施《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》若干配套政策的通知、如北京市鼓励企业与高校、科研院所进行产学研合作的若干意见（京科高发[2007]138号）等。

企业、高校和科研机构在市场、人才、技术以及资金等方面各有优势。

企业是最终产品和服务的提供者，最贴近市场，能够迅速了解市场变化和客户需求以作出相应反应，在资金投入方面也有一定的优势。

技术在向商品化、产业化的转化过程中，除了与科研成果的性质有关外，还与市场需求、技术成本、生产配套条件等因素有关。

为使科研成果转化为商品，需经多个环节，如基础研究、技术开发、工艺设计、样品试制、规模生产、市场营销等，而这些却是高校和科研机构无法实现和胜任的。

高校拥有丰富的人才资源和高水平的科技专家，人员更新流动快、学术思想活跃，主要适于进行自由探索式的、多学科交叉的基础研究，同时通过多学科综合与合作，也适合开展具有目标导向的应用研究。

科研机构在应用研究方面具有独特优势，在专业化方面有较深的研究积累，尤其是技术开发类科研院所，长期以来通过承担国家、地方政府以及来自市场的各类科研任务，培养了一支由多个专业组成的科研和工程队伍，也形成了大量科研仪器设备。

在整个产学研合作的过程中，企业应承担起产学研结合的主要协调者和执行者的职责，并始终处于主体地位。

企业完全是市场化的运作和管理，其管理方式与效率和效益密切联系起来。

二、产学研合作的原则

从公司的利益出发，产学研合作当中，公司应切实把握住以下几个方面的原则：

（1）坚持政策导向原则。

产学研合作应坚持国家、政府和上级主管部门的政策导向。

在国家产业政策和其他相关政策的引导下，将公司有限资源投入到对公司长远发展有高效益的产学研项目中来。

同时也易于获得国有家关财政资金、税收优惠方面的支持。

（2）坚持公司利益优先原则。

公司作为一个经济实体，追求市场效益，追求利润回报，产学研项目关系到公司未来发展的科技实力与核心竞争力，同时公司又在这方面投入了大量的人力物力，故公司的产学研合作必须以市场需求为基础，以经济杠杆为准则，以效益为目标，从技术、经营、人才、效益等方面，向科研、生产、经营一体化发展，最终形成公司不可或缺竞争能力。

（3）坚持自愿、互利、公平和诚实信用的原则。

产学研合作各方要依法或依照合同约定，共同投资、共同管理，利益分享、风险共担，知识产权要依法合理享用。

产学研合作存在着众多的不确定因素，合作各方发生不愉快的纠纷也是不可避免的，应本着互利共赢的原则，求同存异、相互谅解、妥善解决、共渡难关。

三、产学研合作的主要模式

（一）我国产学研合作的主要模式

一）、技术转让

技术转让是产学研合作的主要形式也是初级模式，它是合作各方对新技术、新产品、新材料等专利权、专利申请权、专利实施许可权、非专利技术转让等签订的技术合同，并遵循自愿平等、诚实信用和互利有偿的原则，使合作各方的责、权、利能得到保障和约束，合作各方在合作中以合同为依据，风险共担、利益共享。

1.特点。

伴随着市场经济和技术市场的日臻完善，技术成果的转让更注重其成熟度、技术开发风险及技术产品的市场竞争的预测。

故技术转让合同更需合同本身要详细、周密和用词确切。

2.影响因素。

（1）选项。

项目的选择关系到合作的顺利与否。

首先要预测市场竞争对产品的选择，实现产业化的经济技术指标，占领市场销售份额的大小；被转让成果的技术成熟度，技术开发风险等。

（2）周密签约。

周密完备的技术转让合同是产学研合作成功的关键，可视技术发展的不同阶段，实行分阶段签订合同，也可签订补充协议以适应履行合同条件的动态变化，确保合同的履行。

（3）利益分配

1）利益分配的方式。

利益分配的方式多种多样，有技术转让费中的入门费＋提成；有技术转让费一次性支付或技术转让费一次性确定数额，分期支付等。

前种技术转让方式，转让方可在今后产品开发的效益中继续随开发获益而受益，即按合同比例继续提成技术转让费。

后种一次性支付转让费者，技术转让方一次性受益与产品开发的效益的好或不好无关。

而技术转让费一次性确定数额，分期支付与合同的履行密切相关。

2）提成的方式。

前种入门费＋提成，其中的提成要具体到是从产值、利润、销售额中的哪一种提成。

从产值中提的情况不多，多因产值不能确切反映经济效益；从利润中提成，在理论上符合利益共享、风险共担，但在具体操作上，利润的核算容易产生争议，很难形成共识，故此种方式也不多；从企业销售额提成是目前普遍接受的方式，销售额大小与所开发产品的技术创新、技术水平、技术可靠性等密切相关，同时销售额表明了产品市场竞争中的生命力，反映企业的经济效益，是考核企业的重要经济指标，且具可操作性，因而此种提成方式是符合市场运行规律的，具有现实性和科学性，也是几年来一直被普遍适用的提成方式。

3）提成比例。

技术转让费提成的比例和提成的期限，是调节合作各方利益分配的重要杠杆，根据我国目前企业的经济效益和企业社会负担状况，按销售额提成比例大致在1％～5％的比例较合理，若提成比例较高，则提成期则短，反之，则长；只有提成比例，没有提成期限的规定；有提成比例，又保留提成基数等。

二）合作研发

合作研发（包括委托研发）是我国目前产学研合作的最主要形式，这有两方面原因：

（1）是由于企业生存与发展的需要，是企业对于技术需求层次的提高，承担技术开发风险的能力增强。

（2）是成熟的技术存量不足，特别是工程化的成熟技术存量不足。

随着科技的进步和经济的发展，学科日益高度分化，任何一个单位都不可能在任一领域处于全面领先的优势地位，许多技术项目需要通过合作研发（委托研发）、优势互补的方式攻克技术难关，实现高技术产业化。

1.特点。

合作研发（委托研发）的项目均是企业生产过程中面临的并需要尽快解决的技术难题，或是企业认为有市场潜力的新产品，多数是企业同行竞争中提出的问题，目标高、时间紧，对技术开发周期有明确要求，技术开发难度大，一旦被其他企业捷足先登占领市场，其开发后的效益将严重受损。

2.影响因素。

（1）选择伙伴是合作能否成功的关键。

首先是伙伴的信誉，是否有长期合作的可能性；其二，技术力量、设备、条件尤其是研究所、高校方面的技术人员、设备及技术储备情况；其三，是否有凝聚力，表现在企业的厂长和技术人员或是研究所、高校的技术人员与管理人员能否相互信任、相互配合，都将影响合作的成功。

（2）风险承担。

技术研发的风险是显而易见的，它不同于技术转让，因技术转让是对现有技术的转移，而研究开发的目标技术是未知的，存在一定的不确定因素和风险。

一般来说高技术与高投入、高风险、高利润是联系在一起的，合作开发各方都需有明确的认识，在开发前期的人、财、物投入上合理分担风险责任、实施过程相互配合，尽量避免或减少风险的发生，一旦发生风险也按合同的约定，主动承担防止推卸责任，避免纠纷的发生，以免合作研发的半途而废。

（3）利益分配。

利益分配是合作开发中的关键内容，也是发生纠纷的重要根源之一。

一是分享的多少取决于合作双方的技术势差、技术新颖程度、投资的多少、市场前景和技术前景等因素；二是采取何种分配方式，应为合作各方均能接受的方式，或是一次性付款，或一次确定款额、分期支付，或是提成支付等方式。

若对市场前景把握不准时，可在合作各方签订的合同中注明，并适时酌情予以调整或补充有关的分配条款；三是产权关系要明晰，其是利益分配的关键。

三）共建实体

共建实体是产学研合作最高级、最紧密的形式，也是最有成效、最为成熟和最终希望建立的合作方式。

企业与高校、科研院所组建的不同形式的联合实体，主要包括联营企业（工厂、公司），研究与开发机构（研究开发中心、中试基地、开放性实验室、研究所等）以及联办学院、共建工程研究中心等。

1.共建实体的特点。

（1）多伴有教学或科研方面的长期合作关系。

企业与高校及科研机构通过人才培养、成果转让、合作研发建立起良好的人际关系，为共同建立实体，奠定了坚实的基础。

（2）合作各方技术、条件上的相互信赖与互补。

高校、科研院所的知识产权、扎实的专业基础理论的功底、科技信息的相对快捷；企业拥有生产的资金、场地设备条件、产品（工程）开发、营销和经营管理能力等优势，有利于产学研各方的紧密合作，加速成果转化。

（3）有比较合理的管理体制与运行模式。

所建实体的管理基本上参照合资企业、股份制企业的组织与管理模式，组建董事会，制订了与之相适应的组织、管理规章制度。

以合同形式明确合作各方责、权、利关系。

企业以资金、场地、设备、营销等入股，而高校、科研院所用科技成果、实验室及其设备、技术或部分资金入股，体现风险共担。

2.共建实体的形式。

（1）共建企业（工厂、公司）实体形式。

高校、科研院所与企业联办工厂或公司，具有平等参与的资格与地位，易被合作各方接受，按市场经济机制运行，形成组织统一、资产统一、管理统一、利益与风险统一。

联办的实体多半设在企业。

（2）共建研究机构（开发中心、中试基地、开放性实验室、研究所）。

这种模式以高校、科研院所为主体，是技术的源头，企业作为生产、销售的基地，不断形成研究、开发、研制、生产、销售一条龙体系。

这种实体多半设在高校或科研院所。

（3）共建工程研究中心。

“工程研究中心”是高校与企业在国家产业发展规划引导下，在国家或地方部门的支持与组织下，从较高层次上针对国民经济或行业中重大关键和带有普遍性的技术联合进行工程研究开发，集研究、开发、生产和市场为一体的组织形式。

“工程研究中心”主要从事高科技成果的研究、开发与产业化，生产出高附加值的高科技产品。

四）人才培养合作模式

人才培养合作，是企业根据自身的发展要求，与高校及科研机构合作，高校与科研院所作为人才科研培训基地，而企业作为高校或科研院所的教学实习基地，培养面向市场、面向生产和技术开发的应用型、实用型和创新型高素质人才。

1、人才培养合作的特点：

（1）以企业的需求为导向，校企合作其最终目标应是培养出符合企业需求的人才，否则人才培养意义就无从谈起。

（2）企业参与人才质量的考评，为了保证人才培养的优质高效，必须由企业和学校共同对人才培养质量进行评估。

例如，企业参与学生综合评价方案的制定；学生在企业顶岗实习阶段，以企业评价为主。

2、人才培养的形式：

人才合作培养的形式多种多样：

例如，企业在高校设立奖学金；共建“教学实践基地”；委托高校开办各类针对在职人员的培训班；鼓励高校教授担任企业的顾问，为企业的研发计划或技术瓶颈提供咨询意见；产学研共同出资设立博士后流动站，以博士后流动站为平台，满足国内对高层次人才需求；企业与高校联合培养，为企业定向培养所需人才等。

（1）"订单"式培养培训。

1）定向培养，企业根据所需人才的需求，与学校签订用人协议，加强人才培养的针对性。

校企双方共同制订教学计划、课程设置、实训标准。

学生的基础理论课和专业理论课由学校负责完成，学生的生产实习、顶岗实习在企业完成，毕业后即参加工作实现就业，达到企业人才需求目标。

2）在职培养，为企业的员工提供学历和专业培训，提升员工各方面的素质。

为一线员工开办技能培训班，提供新技术新工艺的提升培训和职业技能鉴定。

这一切由学校安排培训的师资、场所实施。

（2）"实习基地"式。

学校利用企业的资源，建立稳定的实习基地，其生产车间和培训中心成为实践教学的课堂和顶岗实习、毕业设计的场所。

实践教学基地建设的基本要求是仿真性、先进性、通用性、开放性，应按照企业实际和培养目标的要求进行配置，并按照企业管理模式进行运作，使学生在实训过程中能够体验企业的工作环境，培养企业意识。

这一切将安排在企业中进行。

（3）共建学院。

加速培养大批公司适用的紧缺的优秀科技人才，是企业长盛不衰的坚强保证。

愈来愈多的企业主动与大学联姻，联办学院，长期专职培养企业所需要的人才。

五）大学科技园区模式

大学科技园区模式是以具有较强科研实力的大学为依托，将大学的和与社会其他资源相结合，依靠政府的相关优惠政策，形成高技术产业聚集区，为高校科技成果的转化、高新技术企业的孵化、创新创业人的培养、产学研合作提供服务和支持。

四、产学研合作的实施流程及注意事项

一、公司产学研合作主要实施的部门：

总经理办公会：

产学研合作的战略规划，各产学研合作方案的最终决策，各产学研合作方案实施情况的监督。

研发中心：

是产学研合作的负责部门与主要执行部门，负责与各高校、科研机构的联系协调沟通工作；负责产学研合作中工作的具体落实与安排；负责产学研合作中实习学生顶岗实习时的日常管理与教导。

人力资源部：

负责实习学生的筛选，实习期间的管理与跟踪，负责外派学习培训人员跟进。

规划发展部：

在研发中心没有建制之前，由规划发展部承担其相应的职责。

XXX基地：

负责实习和中试基地日常杂务管理，为产学研合作中高校及科研机构人员、实习学生来往接待、住宿等方面后勤保障

为便于各项工作沟通协调，公司应与拟进行产学研合作的大学的成立合作机构。

海南XXX有限公司与XXX大学产学研合作领导小组

组长：

XXXXXX

副组长：

XXXXXX

联系人：

XXXXXX

联系电话：

XXXXXXXXXXXX

二、产学研合作实施流程

（一）技术转让

注意事项：

1、技术转让中有关知识产权的约定要明确，利益分配清晰可行，具体要求见上文“主要模式”里面的要求；

2、技术转让合同签订的流程适用公司有关签订合同的规定。

（二）合作研发

注意事项：

1、合作研发中应实行一项目一课题一合同的合作策略，利于项目管理及成效把控，避免技术交叉或者框架规定过于笼统产生纠纷；

2、合作研发中有关知识产权的约定要明确，利益分配清晰可行，具体要求见上文“主要模式”里面的要求；

3、技术转让合同签订的流程适用公司有关签订合同的规定。

（三）共建实体

注意事项：

1、不同的共建实体，有不同的组织形式，不同权利义务划分。

而有关组织机构、人员配置，以及知识产权保障和利益分配方面的内容在双方签订的合同中予以细化

2、共建实体，涉及企业权、责和资金等方面的重大事项，部分项目往往需要由公司的董事会、监事会或股东大会做出相应的决议方可实施。

3、共建实体往往独立实施项目，从效益考虑，应对其进行独立财务核算。

（四）、人才培养

注意事项：

1、人才培养合作也将采用一项目一合同的方式实施。

2、在签订合同或者在合同执行当中，研发中心起主办部门、人力资源部、XXX基地为协助执行部门，三方应各司其职、加强彼此间的信息沟通。

3、实习培训基地—合同中明确费用承担、利益分配的内容；研发中心负责实习生的日常监管、商业机密保护、实习评价等；XXX基地负责实习生的吃宿后勤后障安排；人力资源部应与实习生签订实习协议书。

4、公司人才培养—合同中明确委托培养、专业培训、学历教育、实验研究，实验室设备及软件，信息及图书资源向公司人员开放等方面的内容；人力资源部跟进公司人员培训情况，并进行相应的考核评价。

五、产学研合作的合同模本

产学研合作中根据项目实施场所地点的不同，分别适用企业、高校与科研机构制定的相应制度，而适用的大部分合同模本如下：

一、产学研合作框架协议

二、技术转让协议

三、合作研发（委托研发）协议

四、人才培养合作协议

五、实习生协议