宁夏省基金从业资格战术性与战略性资产配置模拟试题.docx
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宁夏省基金从业资格战术性与战略性资产配置模拟试题
宁夏省2017年基金从业资格：
战术性与战略性资产配置模拟试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
）
1、关于基金管理人，下列认识错误的是__。
A．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担
B．设立基金管理公司必须经国务院批准
C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责
D．基金管理人是基金的募集者和管理者
2、____是指基金管理人要对有关信息进行收集.总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。
A：
市场营销分析
B：
市场营销计划
C：
市场营销实施
D：
市场营销控制
3、下列关于基金分析和评价目的的说法，正确的有__。
A．揭示基金某一阶段的风险收益特征
B．展现基金业绩取得的原因
C．通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势
D．为投资者的投资做决策
4、证券投资基金销售管理办法》规定“基金销售由____负责办理。
”
A：
证券登记结算公司
B：
基金管理人
C：
基金托管人
D：
监管机构
5、下列可以从基金财产中列支的费用有__。
A．基金管理人的管理费
B．基金托管人的托管费
C．销售服务费
D．基金合同生效后的信息披露费用
6、投资者在基金设立募集期内，申请购买基金份额的行为称为__。
A．认购
B．申购
C．申请
D．买卖
7、股票基金持股集中度是指__。
A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重
B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重
C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重
D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重
8、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的____
A：
申购
B：
赎回
C：
交易
D：
认购
9、基金利息收入主要来源于__等方面。
A．存出保证金
B．债券投资
C．结算备付金
D．银行存款
10、基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。
A．15
B．45
C．60
D．90
11、目前，基金买卖股票的印花税税率为__。
A．0
B．0.1%
C．0.3%
D．0.5%
12、关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是____
A：
注册资本不低于5亿元人民币
B：
持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全
C：
从事证券经营等金融资产管理业务
D：
最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
13、下列各项不属于金融债券的是__。
A．商业银行债券
B．基本建设债券
C．证券公司债券
D．财务公司债券
14、基金合同一旦中止，基金财产就进入____程序。
A：
准备
B：
运作
C：
募集
D：
清算
15、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。
A．投资管理能力
B．从业经历
C．基金业绩
D．操作风格
16、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。
A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B．对证券投资业绩进行预测
C．违规承诺收益或者承担损失
D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
17、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。
A．过往业绩
B．从业经验
C．投资理念
D．操作风格
18、前台业务系统应具备的功能包括__。
A．提供投资资讯功能
B．对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能
C．交易功能
D．为基金投资人提供服务的功能
19、《证券法》中对证券交易所的规定内容不包括____
A：
投资者开立证券账户的规定
B：
交易所的组织架构及从业人员的规定
C：
设立风险基金的规定
D：
证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则
20、在每年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
A：
30
B：
60
C：
90
D：
120
21、开放式基金份额的____，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。
A：
申购
B：
赎回
C：
认购
D：
登记
22、__是指将应分配的净利润折算为等值的新的基金份额进行基金分配。
A．股票分红
B．现金分红
C．红利再投资
D．分红配股
23、我国基金业快速发展阶段的代表性基金创新品种有__。
A．南方宝元债券基金
B．南方积极配置基金
C．南方避险增值基金
D．国投瑞银瑞福基金
24、下列关于基金分类的说法，正确的有__。
A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金
B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金
C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金（ETF）与上市开放式基金（10F）等
D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金
25、基金会计核算是指__的过程。
A．收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息
B．准确记录基金资产变化情况
C．提供财务数据
D．提供会计报表
26、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。
A．投资风险
B．市场风险
C．系统性风险
D．经营决策风险
27、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在____
A：
1年以内
B：
1年以上2年以内
C：
1年以上5年以内
D：
5年以上
28、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。
A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．混合基金
29、连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。
A．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法
B．接受全额赎回
C．暂停接受赎回申请
D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告
30、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在____日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。
A：
1
B：
2
C：
3
D：
4
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、交易型开放式指数基金（ETF）和上市开放式基金（LOF）的区别主要包括__。
A．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票
B．只有大投资者（基金份额通常要求在50万份以上）才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易；而LOF在申购、赎回上没有特别的要求
C．ETF通常采用被动式管理方法，而LOF则可以是指数基金，也可以是主动管理型基金
D．ETF的申购、赎回通过交易所进行，而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行
32、我国的股票价格指数有__。
A．沪深300指数
B．深证成份指数
C．香港恒生指数
D．是证全债指数
33、下列各项中，__属于基金定期报告。
A．基金年度报告
B．上市交易公告书
C．份额净值公告
D．季度报告
34、证券市场按其层次结构可以分为__。
A．股票市场和债券市场
B．发行市场和流通市场
C．一级市场和二级市场
D．初级市场和次级市场
35、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前____日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A：
30
B：
60
C：
90
D：
120
36、下列债券发行的定价方式中，__是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率。
A．以价格为标的的荷兰式招标
B．以价格为标的的美式招标
C．以收益率为标的的荷兰式招标
D．以收益率为标的的美式招标
37、证券市场中介机构是指____
A：
进行证券的发行、交易的各类机构
B：
对证券的发行、交易进行规范的各类监管部门
C：
为证券的发行、交易提供服务的各类机构
D：
为证券的发行、交易筹集资金的各类企业
38、通常，基金管理人的风险控制体系包括__。
A．风险控制的组织体系
B．风险控制的决策体系
C．风险控制的内控体系
D．风险控制的制度体系
39、以下各种债券形式，不属于债券按其券面形态进行分类的是__。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．记账式债券
D．息票累积债券
40、基金合同终止时，对基金财产进行清算的清算组应由__等构成。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金份额持有人
D．相关中介服务机构
41、__是基金评级的基础。
A．建立评级模型
B．计算评级数据
C．划分评价等级
D．划分基金类别
42、一般____采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。
A：
主动型基金
B：
LOF
C：
公募基金
D：
ETF
43、基金管理公司的投资管理部门中，研究部主要从事__。
A．宏观经济分析
B．行业发展状况分析
C．上市公司价值分析
D．微观经济分析
44、《证券投资基金法》第四十三条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行基金募集。
超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。
____
A：
3
B：
9
C：
12
D：
6
45、基金的运作费用包括__。
A．律师费
B．开户费
C．上市年费
D．银行汇划手续费
46、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有__。
A．净值收益率
B．折价率
C．市场走势
D．潜在分红能力
47、下列属于基金业“软件”的有__。
A．基金产品线
B．基金公司
C．理财规划观念
D．客户群体对基金的理解和接受度
48、证券投资基金销售机构的客户服务模式有__。
A．电话服务中心
B．手机短信
C．“多对一”专人服务
D．邮寄服务
49、股票最基本的特征是__。
A．收益性
B．风险性
C．流动性
D．永久性
50、____是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A：
基金投资者
B：
基金管理人
C：
基金托管人
D：
监管机构
51、普通股票的特征有__。
A．普通股票是风险较大的股票
B．普通股票是最基本的股票
C．普通股票是最常见的股票
D．普通股票是股票的标准形式
52、我国股票市场融资国际化以__等股权融资作为突破口。
A．B股
B．H股
C．N股
D．A股
53、基金会计核算中，按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。
A．逐时结转
B．逐日结转
C．逐周结转
D．逐月结转
54、交易型开放式指数基金（ETF）申购时用__换取ETF份额，赎回时用ETV份额换取__。
A．现金；现金
B．现金；一揽子股票
C．一揽子股票；现金
D．一揽子股票；一揽子股票
55、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将__等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。
A．行动方案
B．组织结构
C．决策和奖励制度
D．人力资源和企业文化
56、股票基金和债券基金的申购、赎回原则是__。
A．金额申购，金额赎回
B．金额申购，份额赎回
C．份额申购，金额赎回
D．份额申购，份额赎回
57、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为__个等级。
A．3
B．5
C．6
D．10
58、以下对中国证监会的描述正确的有__。
A．是国务院的附属事业单位
B．是全国证券、期货市场的主管部门
C．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管
D．按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管
59、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金认购费的费率不得超过认购金额的__。
A．1%
B．2%
C．3%
D．5%
60、开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是__。
A．基金资产总值
B．基金资产净值
C．基金份额总值
D．基金份额净值
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