科研项目管理办法.docx

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科研项目管理办法

新能源公司

科研项目管理办法

第一章总则

第一条为规范新能源公司（以下简称“公司”）科研项目管理，强化科研项目立项部门和项目负责人的管理职责，适应建设创新型企业的要求，进一步提高科研管理水平，推动科技创新能力，使科研成果更加有效地为公司新能源前期工作、工程建设、电力生产运行等业务发展服务，根据长江集团公司（以下简称“集团公司”）有关政策并结合公司的实际而制订本管理办法。

第二条本办法的目的在于对公司科研项目从项目的申请立项、签订合同、执行、验收、成果转化和科技资金的使用过程、效果等各个环节实施科学化、规范化管理。

第三条公司科研项目和费用，按照“统一归口、分级负责、总额控制、逐项审批”的原则进行管理。

第四条本管理办法适用于由公司负责立项和组织实施的科研项目的管理（以下简称“公司科研项目”），包括建设项目概算中所列科研费（含建设项目中的特殊专项科研费、科学研究试验费、施工科研）、电力生产运行科研费用、其它专项科研等。

第五条由国家部、委或基金组织与集团公司联合资助的有关重大科研课题，按其相关规定进行管理。

第六条在本办法第四条以外列支的咨询项目，在立项时须经科技环保部会签，立项后其合同副本送科技环保部备案，项目完成后其成果报告送科技环保部备案。

第七条年度科研计划、年度合同统计报表和科研成果报告由公司科技环保部汇总审核送集团公司科技与环境保护部备案。

第八条在集团公司列支费用的科研项目，其立项、合同签订、合同管理、科研成果验收、科研成果管理等各环节按照集团公司相关管理规定执行。

第二章职责划分

第九条科技环保部是公司科研项目的负责管理部门。

负责公司科研项目管

理办法及相关规章制度的制订和完善；负责公司科研工作总体规划和年度科研项目计划的编制；负责公司综合性、前瞻性、长远性科研项目的立项申请、审查和管理；负责国家、行业或各基金委有关重大科研计划的组织和实施。

归口管理公司科研项目的立项、审核、审批、合同管理、执行监督、中期检查和成果验收；组织公司科技成果的鉴定和科技成果奖励申报；指导、检查、监督、协调公司各部门、各分公司、子公司的科研工作。

第十条公司各部门、各分公司、子公司的业务部门是科研项目执行的责任部门，负责与本部门业务有关的且已列入年度计划的科研项目的相关管理工作，包括立项申请，立项后对科研合同进行审核，跟踪管理科研合同，参加合同验收，负责科研成果应用，编写成果应用报告等。

第十一条在计划总额控制范围内，公司科研项目由各部门、各分公司、子公司提出立项申请，经科技环保部审核后报公司总工程师、分管科技业务的副总经理和公司总经理审批。

第三章计划与预算管理

第十二条各部门、各分公司、子公司根据自身业务需要，向科技环保部申报年度科研计划和费用预算。

第十三条科技环保部根据集团公司、公司科技发展规划和各部门、各分公司、子公司上报的年度科研计划和费用预算，汇总分析形成公司年度科研计划和费用预算草案。

第十四条科技环保部会同计划发展部、资产财务部于每年11月末汇总编制下一年度的年度科研计划和费用预算草案，经共同会商后形成送审稿。

公司年度科研计划和费用预算送审稿报分管副总经理审核，必要时组织专家会议咨询或审议。

第十五条公司年度科研计划和预算分别纳入年度综合计划和年度财务预算。

经批准后执行，并报备集团公司科技与环境保护部。

第四章科研项目立项管理

第十六条根据本办法第二章职责划分之规定，进行科研项目的立项。

第十七条立项申请单位根据年度科研计划和业务需要进行立项申报。

立项应本着服务生产、解决难题、经费落实、追求创新的原则进行，避免多头立项、重复立项；所立项目应立足于解决重大技术难题，研究目的明确，研究内容具体，技术路线清晰，研究成果显著；项目申报须认真填写科研项目立项申请书（附件1）。

第十八条立项审核单位负责对立项申请书进行审核。

审核重点包括：

是否低水平重复立项，承担单位资质是否满足要求，费用预算是否合理，是否超出年度计划等因素。

第十九条经费在人民币50万元～100万元的科研项目，须经立项申请部门进行项目论证后方可进入后续立项审批程序。

经费在100万元人民币及以上的所有科研项目，必须由公司委托公司专家评审委员会或集团公司科学技术委员会组织相关专家进行项目论证后方可进入后续立项审批程序。

第二十条未列入年度计划和预算范围内的科研项目，一般不予立项。

确因需要而补报的项目，报科技环保部初审，总工程师、分管副总经理审核后，按公司有关计划及预算追加办法实施。

第五章科研项目合同签订

第二十一条项目立项经批准后，立项申请部门会同科技环保部与项目承担单位进行合同谈判。

第二十二条项目经费预算需经资产财务部审核后，列入公司年度科研经费预算后方可签订委托合同。

第二十三条合同文本必须采用公司制订的统一科研合同文本（附件2）。

合同文本所列各栏必须逐项认真填写，并加盖“新能源公司合同专用章”后方能生效。

第二十四条公司科研项目合同“科技负责人”一栏应由公司分管科技业务的副总经理签字。

“项目负责人”一栏应由项目负责人本人签字。

项目负责人一般由立项单位指定的本单位具有高级职称以上的技术人员担任。

第六章科研项目合同管理

第二十五条科研合同签订后，公司各二级部门根据第二章职责划分之规定，对科研合同实施跟踪管理，保证合同按要求顺利进行。

由项目负责人牵头对项目承担单位的本项科研工作进行监督、检查，了解掌握合同执行情况和经费使用情况，对合同执行过程中存在的主要问题及时加以协调解决，并应参加项目验收和审查工作。

第二十六条科技环保部负责申请办理科研合同经费的支付。

支付前应由项目承担单位提出阶段研究工作进展情况报告，经项目负责人签字确认，最后按合同规定的付款计划按规定履行支付手续。

合同最终余额的支付应在成果验收后进行。

第七章科研项目验收

第二十七条科研项目完成后，乙方按合同要求向甲方提交科研成果。

科技环保部组织或委托项目立项部门对成果进行评审验收，必要时组织专家进行评审。

第二十八条验收的项目必须具备以下条件：

（1）全面完成项目合同规定的各项内容；

（2）按档案部门规定完成归档资料；

（3）立项部门编写的本项目成果应用情况报告。

第二十九条项目验收一般采用会议方式进行。

第三十条项目验收后应及时提交科研项目验收报告（附件3）。

第三十一条未能按合同要求完成或未能认真履行相关管理工作的科研项目，项目负责人必须书面说明原因，并报科技环保部备存。

科技环保部每年年终汇总各科研项目完成情况报企业管理与法律事务部、人力资源部，作为项目立项部门和项目负责人年终绩效考核的参考。

第八章科研成果（知识产权）管理

第三十二条项目承担单位在研究任务完成后，应按合同规定提交项目研究成果和项目研究过程中的所有实验记录、数据、报告等。

提交的内容应按公司科研管理办法和档案管理办法的规定，整理归档，不得散失，不得由个人占有。

第三十三条提交的成果一般包括：

项目总结报告、成果报告、图纸、图表、计算机软件以及音像制品等。

成果份数由甲乙双方商定，一般为20份，科技环保部留存4份，集团公司档案馆归档2份，其余送交项目立项申请部门。

所有文字材料须同时附电子文档一式两份。

第三十四条由公司出资委托所形成的科研成果，其所有权归公司和承担单位双方共有；若有保密要求双方应共同遵守；如形成专利或知识产权，其持有者为新能源公司；用此成果撰写科技论文必须注明“此成果由新能源公司所有”字样，如涉及保密内容须报公司审核同意后方可公开。

未经公司许可，承担单位不得将科研成果用于第三方。

第三十五条科研成果报奖应由甲乙双方共同协商，通过集团公司统筹申报。

由科技环保部具体负责，各相关单位协助。

第三十六条公司各相关部门和单位在每年年底参照《新能源公司科研成果年度公报》格式（见附件4）要求，编制年度科研工作总结报告，于次年一月上报科技环保部。

科技环保部汇总编印《新能源公司科研成果年度公报》，于第一季度公布。

第九章科研项目资金管理

第三十七条公司科研费用，按照“统一归口、分级负责、总额控制、逐项审批”的原则进行管理。

第十章附则

第三十八条本办法自发布之日起施行。

今后如与上级单位所颁规定有不符之处，按上级规定执行。

本办法在执行过程中应针对出现的问题，收集各方意见和建议，适时修订和完善。

第三十九条本办法由公司科技环保部负责解释。

附件：

1.新能源公司科研项目立项申请书

2.新能源公司科研项目合同书

3.新能源公司科研项目验收报告

4.年新能源公司科研成果年度公报

附件1

编号:

新能源公司

科研项目立项申请书

项目名称：

立项部门：

项目负责人：

起止时间：

联系电话：

申请日期：

新能源公司

年月日

简表

项目名称

项目

负责人

姓名

工作单位

性别

年龄

专业

职称

项目

分类

技术

攻关

新技术

开发

新产品

试制

技术引进

消化吸收

软科学研究

一般

科研

推荐承担

单位

研究

起止年月

经费预算

（万元）

批准金额

（万元）

项目内容、意义和预期成果摘要

一、立项理由和依据：

二、项目研究内容（阶段性目标、最终目标）：

三、预期取得的效果（或技术、经济、社会效益）：

四、推荐的承担单位承担本项目的基本条件（包括过去研究的工作基础，现有的主要仪器设备，研究技术人员及协作条件，从其它渠道得到或已申请的经费）：

五、经费预算：

1、申请经费：

万元。

2、经费支出预算：

科目

金额（万元）

科目

金额（万元）

劳务费

材料费

业务费

协作费

仪器设备使用费

管理及税费

合计

科目

金额（万元）

科目

金额（万元）

劳务费

材料费

业务费

协作费

仪器设备使用费

管理及税费

合计

六、

计划进度要求：

七、推荐的承担单位项目研究（试验）组成人员情况：

序号

姓名

性别

年龄

职务、职称

所学专业

备注

八、立项申请单位意见：

九、科技环保部审核意见：

十、相关单位会签意见：

十一、总工程师审批意见：

十二、分管科技业务副总经理审批意见：

十三、公司总经理审批意见：

附：

查新报告（新技术开发和新产品试制必须附上省部级以上查新机构相关查

新报告）

附件2

项目类别

合同编号

密级：

新能源公司

科研项目合同

课题名称：

委托单位（甲方）:

承担单位（乙方）:

起止年限：

年月至年月

新能源公司

年月日

一、课题研究的目的、意义和基础条件：

二、课题内容（阶段性目标、最终目标）及主要技术指标：

三、课题年度计划研究内容：

四、采用研究、试验方法及技术和工艺路线：

五、预期取得的技术经济效益和社会效益：

六、所需经费

项目经费

劳

务

费

技术工种

工日

单价（元）

金额（元）

研究员

副研究员

工程师

助工或技术员

试验工

合同工、临时工

其他人员

按平均计

合计

合计

材料费

业务费

燃料动力费

仪器、设备使用费

管理费

专项设备购置费

合计

备

注

详见第七：

详细经费概算

七、详细经费概算：

八、课题分年度经费拨付计划

拨款年度

合计

拨款金额（万元）

九、课题参加人员

姓名

性别

年龄

职称

职务

专业

单位

在本科题中的分工

在本课题中的劳务量（人月）

负责人

主要参加人员

十、课题成果

1.课题研究任务完成后，乙方按合同规定的内容向甲方提交下列科研成果：

●合同执行的工作总结报告，一式四份；

●财务决算报告，一式二份；

●研究成果报告，一式二十份，并同时提交500字左右的内容摘要，一式二份；

●完整的技术资料（包括图、表、计算机软件及音像资料等），一式二份。

●上述所有应提交材料还应同时提交电子文档。

2.成果所有权归公司和承担单位双方共有；若有保密要求双方应共同遵守；如形成专利或知识产权，其持有者为新能源公司；用此成果撰写科技论文必须注明“此成果由新能源公司资助”字样，如涉及保密内容须报公司审核同意后方可公开。

未经公司许可，承担单位不得将科研成果用于第三方。

3.科研成果报奖应由甲乙双方共同申报，并通过长江集团公司系统申报。

十一、共同条款

签约各方，拟定的共同条款如下：

1.合同执行过程中，乙方应每半年（不足半年按半年计）向甲方提交二份中间报告，提出中间成果，汇报课题研究的进展情况、经费决算情况，并提出下一步的计划情况。

中间报告作为阶段付款的依据，若预期不报，甲方有权暂停拨款。

2.合同执行过程中，乙方如需修改合同的某项条款，应根据规定向甲方提出变更内容及其理由的申请报告，经甲方审定，同意后实施。

未经同意前，双方仍需履行原合同条款，否则后果由自行修改条款的乙方负责。

3.乙方因主观原因（如：

偏离合同内容，挪用经费，技术措施或某些条件不落实等）致使计划无法执行而要求解除合同，应视不同情况，部分、全部或加倍退还所拨经费；甲方可根据调查情况提出终止合同。

4.乙方的合同经费应严格按合同规定的使用范围开支。

5.甲方根据公司的有关规定，监督经费的使用。

凡不符合规定的开支，甲方有权拒付。

6.合同执行过程中，甲方无故解除或不履行合同时，则所拨经费、物质不得追回，并承担善后处理所发生的费用。

甲方提出变更合同有关内容时，要与乙方协商达成书面协议后实施。

7.甲方应协助乙方解决合同执行过程中出现的问题。

8.合同正式文本（复印件无效）一式12份，分存甲方7份、乙方5份。

9.用科研经费购置的设备及研制的样品归甲方所有。

10.本课题的验收与鉴定按公司有关规定执行，其费用由乙方承担。

11.本合同签约双方均负有相应的法律责任。

若有争议或纠纷时，按有关规定处理。

签订合同各方：

委托单位（甲方）：

新能源公司

科技负责人：

项目负责人：

承担单位（乙方）：

单位负责人：

项目负责人：

开户银行：

帐号：

地址：

邮政编码：

电话：

年月日

附件3

编号

新能源公司

科研项目验收报告

项目名称：

合同编号：

主持验收单位:

被验收单位：

验收时间：

年月日

新能源公司

年月日

填写说明

一、由项目承担单位填写的内容有：

（一）封面；

（二）表一栏：

合同执行情况。

合同执行情况应包括下列内容：

1、主要研究内容；

2、研究采用的技术工艺路线；

3、研究工作进展；

4、解决了哪些主要技术问题；

5、研究中取得的经验与存在的问题。

表二栏：

被验收单位提供的科研成果表

其中成果形式应具体注明是文字报告、图纸、计算机软（硬）件、音像资料。

表三栏：

科研经费决算表。

二、由验收组填写的内容有：

表四栏：

验收结论。

三、本验收报告一式五份，其中被验收单位留存一份，其余四份交公司科技环保部。

一、合同执行情况：

二、被验收单位提供验收的科研成果表

序号

成果编号

成果名称

提交单位

时间

成果形式

成果份数

三、科研经费决算表

收入

支出

拨款单位

金额（万元）

科目

金额（万元）

集团公司拨款

其他部门拨款

单位自筹

合计

合计

承担单位：

（盖章）

财务处（科）：

财务负责人：

课题负责人：

四、验收结论：

组长：

副组长：

五、主持单位验收意见：

六、公司意见：

七、验收组名单

姓名

职称

职务

专业

单位

签名

组长

副组长

组

员

附件4

年新能源公司科研成果公报

合同名称

合同编号

申请立项部门

项目负责人

专利情况

成果摘要（500字左右）

成果应用情况（500字以内）

主要完成单位

主要完成人员

主要完成单位地址

课题负责人

联系方式