上半云南省基金从业资格私募股权投资退出机制考试试题Word文档下载推荐.docx
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B．是否记载股东姓名
C．投资主体的性质不同
D．流通受限与否
6、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是__。
A．了解你的产品B．了解你的客户
C．了解你的价值D．了解你的服务
7、我国第一只开放式基金是__，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。
A．华安创新
B．富岛基金
C．南方积极配置基金
D．华安现金富利基金
8、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不低于员工人数的1/2。
A．10
B．20
C．30
D．50
9、下列各要素中，基金促销手段不包括__。
A．人员推销
B．广告促销
C．内部公告
D．营业推广
10、前台业务系统中提供的投资资讯不包括__。
A．基金基础知识
B．基金相关法律法规
C．基金产品信息
D．基金投资人信息
11、__属于基金信息披露的实质性原则。
A．及时性原则
B．规范性原则
C．易解性原则
D．易得性原则
12、统一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的____
A：
10%
B：
20%
C：
30%
D：
40%
13、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。
A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产
B．对基金管理人的投资运作进行监督
C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
D．对基金资产进行会计复核和审查
14、基金营销实务中，客户投诉的根本原因是__。
A．销售机构提供的服务不够齐全
B．客户没有得到预期的服务
C．客户对基金销售机构的服务预期过高
D．销售机构对基金业务规则解释不够详尽
15、投资者对基金产品的选择有时需依赖个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等因素，这些因素属于__。
A．外在因素
B．内在因素
C．个人自身因素
D．环境因素
16、全球基金业发展的趋势与特点有__。
A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛
B．封闭式基金是基金的主流产品
C．开放式基金是基金的主流产品
D．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出
17、对基金经理投资理念的考察要点有__。
A．基金经理持股集中度情况
B．基金经理投资哲学
C．基金经理投资方法论
D．基金经理投资策略
18、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时报告。
A．1&
B．2&
C．3&
D．4
19、目前，基金公司的架构基本上都是__。
A．投资一体化
B．营销一体化
C．投资和营销一体化
D．研发和营销一体化
20、基金信息披露的内容不包括__。
A．募集信息披露
B．预期信息披露
C．运作信息披露
D．临时信息披露
21、基金会计核算的内容主要包括__。
A．证券和衍生工具交易及其清算的核算
B．持有证券的上市公司行为的核算
C．基金会计核算的复核
D．本期利润及利润分配的核算
22、证券可以看成是各类记载并代表一定权利的__。
A．货币凭证
B．法律凭证
C．书面凭证
D．资本凭证
23、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。
A．5
B．10
C．20
D．50
24、目前，对基金信息披露进行监管的部门主要有__。
A．中国证监会
B．各地方证监局
C．证券交易所
D．中国证券业协会
25、我国第一只上市开放式基金是______，第一只结构化基金是______。
__
A．国投瑞银瑞福基金；
华夏上证50ETF
B．华夏上证50ETF；
南方积极配置基金
C．南方积极配置基金；
国投瑞银瑞福基金
D．兴业社会责任基金；
ETF联接基金
26、在我国，基金行业自律性组织是__。
A．中国证券业协会
B．中国证监会
C．中国银监会
D．中国登记结算公司
27、以下不属于我国债券发行方式的有__。
A．定向发行
B．承购包销
C．公募发行
D．招标发行
28、封闭式基金份额的申购与赎回是在__之间进行的。
A．基金份额持有人与销售代理人
B．基金份额持有人与基金管理人
C．基金份额持有人与注册登记人
D．基金份额持有人与基金份额持有人
29、基金的会计年度为__。
A．公历每年的5月1日至第二年的4月30日
B．公历每年的4月1日至第二年的3月31日
C．公历每年的1月1日至12月31日
D．公历每年的7月1日至第二年的6月30日
30、关于风险调整后收益衡量指标，下列说法错误的是__。
A．通常特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好
B．当夏普指数同为正值时，夏普指数越高越好
C．当詹森指数大于零时，说明基金经理通过主动管理战胜了市场
D．特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的__。
A．1%
B．3%
C．4%
D．5%
32、下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是____
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
预测该基金的证券投资业绩
有明确、醒目的风险提示和警示性文字
夸大单位或者个人的推荐性文字
33、基金信息披露的作用主要体现在__。
A．有利于投资的价值判断
B．有利于降低基金运作成本
C．有利于防止利益冲突和利益输送
D．有利于提高证券市场的效率
34、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；
由此变化引致的投资风险，由__负责。
A．保荐人
B．发行人
C．投资者
D．承销商
35、商业银行申请取得基金托管资格，应当经__核准。
A．中国保监会
D．国家工商总局
36、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__。
A．基金分红
B．已实现收益
C．贝塔系数
D．份额净值增长率
37、基金运作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同终止前，基金信息披露义务人依法定期披露基金的__等信息。
A．份额发售
B．上市交易
C．投资运作
D．经营业绩
38、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为__。
A．浮动利率债券
B．零息债券
C．附息债券
D．息票累积债券
39、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。
A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．混合基金
40、基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币
C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善
D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
41、假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么____
组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平
组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平
组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平
组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平
42、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照__买卖基础金融资产的合约。
A．未来价格
B．资产价格
C．约定价格
D．市场价格
43、基金托管人需要对__出具意见。
A．基金公司财务报告
B．基金财务会计报告
C．中期基金报告
D．年度基金报告
44、下面那个不是基金当事人____
基金份额持有人
基金管理人
基金托管人
证券公司
45、____即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。
资产保管
资金清算
会计复核
投资监督
46、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起__日后，方可使用。
A．3
B．5
C．8
D．10
47、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，开放式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每6个月结束之日起__内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
A．15日
B．30日
C．45日
D．60日
48、对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是____
基金规模和基金存续期限的可变性不同
份额计算方式
影响基金价格的主要因素不同
收益与风险不同
49、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有__。
A．各类数据的采样不同
B．其分析更多基于预测数据
C．对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同
D．对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致
50、小李有30万元人民币，根据（公司法），他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。
A．1
B．2
C．3
51、__是股票最基本的特征。
A．永久性
B．收益性
C．风险性
D．流动性
52、普通股票的特征有__。
A．普通股票是风险较大的股票
B．普通股票是最基本的股票
C．普通股票是最常见的股票
D．普通股票是股票的标准形式
53、下列股票基金的分析指标中，__是最能全面反映基金经营成果的指标。
C．期末基金份额净值
D．基金净值增长率
54、__是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上（含1年）、信用评级为投资级（BBB）以上的非股权连接类企业债券为样本编制的指数。
A．上证国债指数
B．上证企业债指数
C．中国债券指数
D．中证全债指数
55、以下不属于投资组合公告的披露事项的是____
按行业分类的股票投资组合（股数、市值占基金资产净值的比例）及股票面值合计
债券市价（不含国债）合计
国债、货币资金合计
列示基金投资中，按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名股票明细，至少应当包括股票名称数量、市值占基金资产净值比例（%）
56、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对__开展评级、评奖、单一指标排名等。
A．基金的收益和风险
B．基金管理人的预测能力
C．基金的分析研究及投资咨询
D．基金管理人的管理能力
57、开放式基金份额认购的收费模式包括__。
A．前端收费模式
B．网上收费模式
C．后端收费模式
D．网下收费模式
58、与银行储蓄存款相比较，基金的投资风险__银行储蓄。
A．大于
B．小于
C．基本接近
D．等于
59、债券不能收回投资的情况有__。
A．债务人清算后没有剩余余额
B．流通市场风险
C．债务人不履行债务
D．债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
60、__主要是指对基金销售机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制基金销售运作风险，提高基金销售服务水平。
A．市场准入监管
B．日常持续监管
C．现场检查
D．非现场检查
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