综合计划管理办法.docx

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综合计划管理办法

公司综合计划管理办法

第一章总则

第一条贯彻落实公司（以下简称“公司”）“三型两网”世界一流能源互联网企业战略目标，全面推进“放管服”改革，促进公司和电网高质量发展，根据国家和公司有关规定，制定本办法。

第二条本办法所称综合计划是在对公司核心资源和需求进行综合平衡、统筹优化的基础上，形成的统领公司全局的年度经营发展目标，是全面落实公司战略和规划的系统实施方案。

第三条综合计划管理是对公司项目储备、计划编制、审批、下达、执行、检查、调整、考核（考评）等全过程管理。

第四条综合计划管理的基本原则：

（一）围绕公司战略，落实发展规划，提升发展质效。

（二）统筹需求能力，优化资源配置，实现总体最优。

（三）放管结合，提升服务水平，激发基层管理活力。

第五条本办法适用于公司各级单位（含全资和控股单位）的综合计划管理工作，公司参股、代管单位参照执行。

第二章综合计划管理体系

第六条综合计划管理包括指标管理和项目管理。

（一）综合计划指标分为“发展投入、经营效益、运行效率、客户服务”四大类26项（详见附件），以及直属单位个性化指标。

（二）综合计划项目分为16个专项，分别为电网基建、电网小型基建、生产技改、生产辅助技改、零星购置、生产大修、生产辅助大修、研究开发、电力营销、电网信息化、管理咨询、教育培训、产业基建、产业技改、产业大修、股权投资。

第七条综合计划项目实行分级分类管理。

（一）项目按照总部管理和各单位管理，分级管理。

（二）所属企业按照电网监管类和市场竞争类，分类管理。

第八条综合计划实行全流程管理。

（一）实施项目常态储备，9月份下达预安排项目，10月份确定总控目标，年终形成综合计划草案报公司决策。

（二）年度计划分批分解，应急项目绿色通道备案，执行全程跟踪预警，实施方案及时调整，全量信息线上流转。

（三）分类考核考评，管理全过程评价，提高计划全流程管理的科学性和精准性。

第三章职责分工

第九条发展部是公司综合计划管理的归口部门，履行以下职责：

（一）负责公司综合计划管理制度制定及监督执行；

（二）负责公司综合计划指标体系构建及优化完善；

（三）负责公司项目储备管理，负责储备项目关联审核，会同财务部开展项目储备库管理；

（四）负责提出下一年度综合计划总控目标；

（五）负责统一组织综合计划编制；

（六）负责结合项目需求和投资能力，衔接预算，经统筹优化、综合平衡后，形成综合计划建议；

（七）负责分解下达公司批准的综合计划指标、总部管理的项目投入规模和明细，各单位管理的项目投入规模；

（八）负责组织综合计划执行情况分析和监督检查；

（九）负责统一组织综合计划调整和分解下达；

（十）负责售电量、线损率、省间交易电量、公司管理机组发电量等计划指标管理和计划执行情况分析；

（十一）负责电网基建和零购专项计划管理和计划执行情况分析。

第十条研究室负责管理咨询专项计划管理和计划执行情况分析。

第十一条财务部负责营业收入、利润总额、资产总额、资产负债率、经济增加值（EVA）、可控费用、净资产收益率等计划指标管理和计划执行情况分析；负责股权投资专项归口管理和计划执行情况分析，负责金融投资归口管理和计划执行情况分析；负责预算与综合计划衔接。

第十二条设备部负责综合供电可靠率（RS1）、综合电压合格率指标管理和计划执行情况分析；负责电网生产技改、生产大修专项计划管理和计划执行情况分析。

第十三条营销部负责业扩服务时限达标率、应收用户电费余额、当年电费回收率指标管理和计划执行情况分析；负责电力营销投入专项计划管理和计划执行情况分析。

第十四条科技部负责研究开发专项计划管理和计划执行情况分析。

第十五条基建部负责电网基建工程计划的细化分解落实、项目建设管理和计划执行情况分析，参与电网基建专项计划的编制。

第十六条特高压部负责特高压交直流工程计划的细化分解落实、项目建设管理和计划执行情况分析。

第十七条水新部负责抽水蓄能、新能源和其他调峰水电的基建、技改、大修项目管理和计划执行情况分析。

第十八条互联网部负责电网信息化专项计划管理和计划执行情况分析。

第十九条物资部（招投标中心）负责纳入综合计划各类项目物资、服务的采购管理、物资供应管理和计划执行情况分析。

第二十条产业部负责产业投资归口管理，负责产业基建、产业技改、产业大修专项计划管理和计划执行情况分析；负责产业单位的个性化指标管理和计划执行情况分析。

第二十一条审计部负责综合计划执行情况的审计检查。

第二十二条人资部负责职工人数、劳动生产率等指标管理和计划执行情况分析；负责教育培训专项计划管理和计划执行情况分析；负责生产辅助技改、生产辅助大修中的教培设施项目管理和计划执行情况分析。

第二十三条后勤部负责电网小型基建、生产辅助技改、生产辅助大修专项计划管理和计划执行情况分析。

第二十四条国调中心负责电网频率合格率、新能源消纳计划完成率指标管理和计划执行情况分析。

第二十五条国际部负责境外投资归口管理和计划执行情况分析。

第二十六条分部负责本单位综合计划管理和计划执行情况分析；负责配合总部监督区域内省公司项目储备和综合计划执行情况，以及审核综合计划调整和安排建议。

第二十七条各级单位发展部门是本单位综合计划归口管理部门，履行以下职责：

（一）负责项目储备管理，负责储备项目关联审核，会同财务部开展项目储备库管理；

（二）负责统一组织综合计划编制；

（三）负责提出下一年度总控目标建议；

（四）负责根据上级单位下达的综合计划，分解下达本单位综合计划；

（五）负责组织综合计划执行情况跟踪分析和监督检查；

（六）负责提出综合计划调整建议；

（七）省级发展部门负责管理项目规模内的调整；

（八）负责售电量、线损率、省间交易电量、公司管理机组发电量等指标管理和计划执行情况分析；负责电网基建和零购专项计划管理和计划执行情况分析。

（九）各直属单位根据本单位机构设置，参照相关职责分工执行。

第二十八条各级单位专业部门按照业务分工开展相关工作，主要职责如下：

（一）负责专项项目储备；

（二）负责提出相关计划指标和专项计划建议，并编制专项计划建议报告；

（三）配合综合计划归口管理部门做好综合计划的细化分解；

（四）负责专项计划执行情况分析；

（五）省级专业部门负责各专项计划执行中新增项目履行决策程序；

（六）负责向本单位计划归口管理部门提出相关指标和专项计划和调整建议。

第二十九条各级经研院（所）负责支撑公司综合计划管理,负责开展项目储备关联等工作。

第三十条能源院负责支撑公司综合计划管理,开展综合计划管理体系研究等工作。

第三十一条英大集团统筹管理金融单位综合计划工作，负责提出金融单位个性化指标，配合总部编制和下达金融单位综合计划。

第四章综合计划指标管理

第三十二条根据综合计划指标特点，分三类进行管控。

（一）刚性控制指标。

线损率、应收用户电费余额、当年电费回收率、电网频率合格率、综合供电可靠率、综合供电电压合格率、业扩服务时限达标率等指标，年度计划原则上不作调整。

（二）审慎调整指标。

售电量、省间交易电量、公司管理机组发电量、营业收入、利润总额、资产总额、资产负债率、可控费用、经济增加值（EVA）、净资产收益率、劳动生产率、职工人数、新能源消纳计划完成率等指标，结合内外部形势和生产经营情况，年度计划可审慎调整。

（三）个性化指标。

各直属单位个性化指标，年度目标确无法完成的，可根据实际生产经营情况调整，但要详细说明原因。

（四）综合计划指标体系调整，由发展部组织提出建议，经公司决策后执行。

第三十三条各级单位可以根据本单位经营管理需要，在公司综合计划指标体系的基础上细化增加管理指标。

第三十四条综合计划体系中的指标调整，由发展部会同专业部门提出建议，报公司决策后执行。

第五章综合计划项目管理

第三十五条项目分级管理。

根据项目重要程度明确管理层级分为总部管理项目和各单位管理项目两类。

（一）总部管理项目，由总部下达、调整分项投入规模，下达（含预安排）、调整项目明细。

（二）各单位管理项目，由总部下达、调整分项投入规模，各单位分解下达（含预安排）、调整项目明细。

第三十六条项目分级决策。

按照项目投入程度和建设规模分为“限上、限下”两类管理。

（一）限上项目，由总部决策，主要包含总部“三重一大”项目、境外投资项目、各专项重大重点项目、一定投入限额以上的项目，以及其他需总部统一决策的项目。

（二）限下项目，由各单位决策，主要包含各单位“三重一大”项目，以及除限上项目外的所有项目。

第三十七条按照公司“三重一大”决策实施办法（党〔2015〕35号），“三重一大”项目须单独履行决策程序后，再纳入综合计划安排。

第三十八条企业分类管控。

为适应监管和电价核定，以及市场化经营需要，将所属企业分为电网监管类和市场竞争类两类，对其投入规模和项目进行分类管控。

（一）电网监管类企业。

1.重点适应外部监管，强化投资管控，确保相关投资纳入有效资产核定。

2.项目投入总规模和专项规模由总部决策下达。

3.专项规模不变时，按照权责对等原则，总部管理项目变化由总部履行调整程序；各单位管理项目变化由本单位履行调整程序。

4.超过投入总规模或专项规模时，须报总部决策。

5.综合能源服务公司、公司控股的增量配电公司等市场化单位，参照市场竞争类企业管理。

（二）市场竞争类企业。

1.重点适应市场变化，根据各单位功能定位与核心业务实施差异化管控。

2.项目投入总规模和专项规模由总部决策下达。

3.专项规模不变时，按照权责对等原则，总部管理项目变化由总部履行调整程序；各单位管理项目变化由本单位履行调整程序。

4.因市场化项目调整，导致超过专项规模时，项目按照限额分级决策，履行相关程序后，报备总部，统一纳入年度综合计划调整。

非市场化项目调整，参照电网监管类企业管理。

5.产业、金融单位的市场化项目由产业部、英大集团确定，非市场化项目参照电网监管类企业管理；市场化项目推行投资负面清单制度，按照公司最新负面清单有关要求执行。

6.境外投资项目按照《公司境外投资管理规定》，履行相关程序后，纳入综合计划管理。

7.对于非主业投资，严格按照《公司投资管理规定》有关要求执行。

第三十九条综合计划体系中的专项计划设置的调整，由发展部会同专业部门提出建议，报公司决策后执行。

第六章综合计划“事前”管理

第四十条建立项目常态储备机制、总控目标联动测算机制、项目预安排机制、综合计划统一编制与下达机制。

第四十一条全年开展项目常态储备，储备项目分级开展关联审核，实施多维标签化管理，原则上完成可研评审即可纳入储备，可研批复后，方可纳入综合计划安排。

第四十二条利用总控目标测算模型，统筹电力需求、发展规划、投入能力、负债约束和政策要求等，科学确定总控目标。

第四十三条对次年初急需实施的项目进行预安排，衔接物资招标，保障项目实施。

总部负责下达总部管理项目预安排，各单位负责下达本单位管理项目预安排。

（一）预安排项目来源于项目储备库，且完成可研批复，原则上预安排项目须全部纳入次年计划安排。

（二）预安排项目在当年可提报物资和服务招标需求，不得发生资金支出。

第四十四条各级单位根据上级单位下达的总控目标，结合本单位项目储备情况，提出本单位综合计划建议，逐级上报。

省公司级单位经本单位决策后上报总部。

第四十五条总部统筹平衡形成公司综合计划建议草案，提交公司党组会、董事会决策后，下达各单位实施。

第七章综合计划“事中”管理

第四十六条建立计划分批分解机制、年度综合计划调整机制、跟踪分析监督检查机制和应急项目绿色通道机制。

第四十七条在总部年初下达的投入总规模和专项规模内，各级单位分批分解项目明细。

项目须来源于项目储备库，并完成可研批复和决策程序，在综合计划管理系统中分解下达，完成备案。

第四十八条根据外部环境变化和生产经营实际需要，总部统一组织开展综合计划调整。

省公司级单位结合实际情况，组织开展对本单位管理项目的调整。

（一）在总部下达的各专项规模内，省公司级单位可自行决策调整本单位管理项目明细，须在综合计划管理系统中报备。

总部管理明细项目，由总部履行相关程序后调整。

（二）超过总部下达的专项规模时，项目履行分级决策程序，电网监管类企业，须报总部决策；市场竞争类企业，履行相关程序后，须报总部备案。

第四十九条各级单位要严格执行公司下达的综合计划，分级开展综合计划执行情况分析和监督检查。

（一）发展部门会同专业部门按月、季、年做好执行情况分析，专业部门定期开展专项计划的执行情况分析。

（二）综合计划执行情况分析报告的主要内容包括综合计划指标上月（季）和当年累计完成情况，重大项目进展，存在问题及建议。

（三）发展部门会同专业部门按季开展综合计划执行情况监督检查。

一季度重点检查计划分解、建项落实及预安排项目的执行情况；二季度重点检查计划执行情况；三季度重点检查计划执行进度、项目储备及项目增补调整等情况；四季度检查全年计划完成情况。

根据需要，适时开展有关专题检查。

（四）通过综合计划管理系统，实现对各级综合计划分解和调整的全量信息线上备案，确保全过程可控在控。

第五十条应急项目绿色通道机制。

（一）因自然灾害或不可抗力突发的、威胁电网安全的应急项目以及新能源和分布式电源接入系统工程等，按公司相关管理文件和项目建设程序可先组织实施，后报总部备案，统一纳入综合计划调整。

（二）对于因客观条件发生变化，需新增或变更方案增加投入的项目，优先在本单位规模内安排，超过规模须履行以下流程：

1.各级单位专业管理部门按照项目分类开展可研（方案）论证、评审，完成可研批复，并按限额分级履行决策程序。

2.电网监管类企业，须报总部决策；市场竞争类企业，履行相关程序后，报总部备案。

3.所有项目通过综合计划管理系统下达，统一纳入年度综合计划调整。

第八章综合计划“事后”管理

第五十一条建立综合计划分类考核、分类评价机制、闭环管控机制。

第五十二条综合计划采取考核与考评相结合的评价方式。

对纳入公司企业负责人业绩考核的综合计划指标，按照《公司负责人年度业绩考核管理办法》执行。

第五十三条根据电网监管类和市场竞争类管理方式的不同，进行计划执行的分类评价。

（一）电网监管类企业，以适应外部监管形势、落实国家和公司决策部署、提升投资效率为导向，注重电网安全、经营效益、客户服务等方面的评价。

（二）市场竞争类企业，以优化业务结构、去低端提中端创高端、提升市场竞争力为导向，注重经济效益、价值创造、市场开拓、防范风险等方面的评价。

第五十四条深化项目执行后评价，促进闭环管控。

细化项目投入产出效益分析，闭环反馈指导项目储备和计划安排。

第五十五条省公司级单位负责对其所属单位计划工作的考核考评。

英大集团负责根据总部要求制定金融单位综合计划考核指标评价标准。

第九章信息化支撑

第五十六条综合计划管理系统是公司综合计划全口径全过程信息化支撑系统，横向对接各专项系统，保障综合计划事前、事中、事后管理环节有序开展。

第五十七条综合计划管理系统是各专项项目在ERP系统建项计划信息的源头，未纳入综合计划的项目（应急绿色通道项目除外）不得开展物资采购，不得安排资金支出。

第五十八条综合计划管理系统强化对综合计划的全过程多维度管理，实现综合计划管理全过程监控，全流程评价。

第十章附则

第五十九条本办法所称“各级单位”，包括总部（分部）、省公司级单位、地市公司级单位、县公司级单位。

本办法所称“所属各级单位”，包括省公司级单位、地市公司级单位、县公司级单位。

本办法所称“省公司级单位”，包括省（直辖市、自治区）电力公司和公司直属单位。

本办法所称“地市公司级单位”，包括省（直辖市、自治区）电力公司支撑实施机构、地市供电企业、公司直属单位下属单位（包括分支机构）。

本办法所称“县公司级单位”，包括县供电企业、公司直属单位下属单位子企业

第六十条本办法由发展部负责解释和监督执行。

本办法自2019年5月1日起施行。

原《公司综合计划管理办法》（企管〔2014〕1215号之（发展/2）361-2014）同时废止。

附件

综合计划指标体系

一、发展投入指标

（一）发展总投入

2、投产规模

其中:

资本性投入

其中：

线路工程

成本性投入

变电（换流）容量

（二）固定资产投资

（四）产业投资（新增）

1、电网固定资产投资

1、产业固定资产投资

2、产业固定资产投资

2、产业股权投资

3、金融固定资产投资

（五）金融投资（新增）

4、境外固定资产投资

1、金融固定资产投资

（三）电网投资（新增）

2、金融股权投资

1、新开工规模

（六）境外投资（含国际和港澳台投资）（新增）

其中：

线路工程

1、境外固定资产投资

变电（换流）容量

2、境外股权投资

二、经营效益指标

（一）售电量

3、金融营业收入

1、售电量绝对值

4、国际化营业收入

2、售电量增长率

（六）利润总额

（二）省间交易电量

1、电网利润总额

1、特高压交易电量

2、产业利润总额

2、跨国跨区交易电量

3、金融利润总额

3、跨省交易电量

4、国际化利润总额

（三）线损率

（七）资产总额

（四）公司管理机组发电量

（八）资产负债率

（五）营业收入

（九）可控费用

1、电网营业收入

（十）经济增加值（EVA）

2、产业营业收入

三、运行效率指标

（一）新能源消纳计划完成率（新增）

（四）当年电费回收率

（二）净资产收益率

（五）职工人数

（三）应收用户电费余额

（六）劳动生产率

四、客户服务指标

（一）电网频率合格率

1、城网综合供电电压合格率

（二）综合供电可靠率（RS1）

2、农网综合供电电压合格率

1、城市供电可靠率

（四）业扩服务时限达标率（新增）

2、农村供电可靠率

1、业扩报装时限达标率

（三）综合供电电压合格率

2、业扩平均接电时长