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造价员考试工程造价基础知识
2011年造价员考试工程造价基础知识1
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第一章 建设工程造价管理相关法规与制度
第一节 建设工程造价管理相关法律法规
一、建筑法：
1997年11月1日公布，1998年3月1日起实施。
1、包含的内容：
对建筑许可、建筑工程发包与承包、建筑工程监理、建筑工程安全生产管理、建筑工程质量管理的各项规定以及相关的法律责任做出了规定。
2、立法宗旨：
为了加强对建筑活动的监督管理，维护建筑市场秩序，保证建筑工程的质量和安全，规范和保障建筑各方主体的权益，促进建筑业健康发展。
3、管理范围：
在中华人民共和国境内从事建筑活动，实施对建筑活动的监督管理，均应当遵循本法。
（一）建筑许可：
包括建筑工程施工许可和从业资格两方面
1、建筑工程施工许可制度：
指建设行政主管部门依据法定程序和条件，审查建筑工程的施工条件，对符合条件者准许开工并颁发施工许可证的管理制度。
2、限额以下的小型建筑工程不需要向建设行政主管部门领取施工许可证。
我省规定限额是20万。
3、施工许可证必须在开工日期前领取。
施工许可证由建设单位申请领取。
县级以上人民政府的建设行政主管部门是施工许可证的审查和发放机关。
4、按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程，不再领取施工许可证。
5、申请领取施工许可证的条件
建设行政主管部门自收到申请十五日内，对符合条件的申请颁布发施工许可证。
6、施工许可证的期限：
三个月
可申请延期，延期以两次为限，每次不超过三个月。
施工许可证的废止：
①在施工许可证的有效期内未开工，且建设单位没有向原发证机关申请延期；
②建设单位在申请了两次延期后仍未开工。
7、从业资格：
（1）单位资质
（2）专业技术人员资格:
从事建筑活动的专业技术人员应依法取得相应的执业资格证书，并在执业资格证书许可的范围内从事建筑活动。
（二）建筑工程发包与承包
1、发包与承包的概念
建筑工程的发包，是指建筑工程的建设单位（或总承包单位）将建筑工程任务的全部或一部分通过招标或其他方式，交付给具有从事建筑活动的法定从业资格的单位完成，并按约定支付报酬的行为。
建筑工程的承包，是指具有从事建筑活动的法定从业资格的单位，通过投标或其他方式，承揽建筑工程任务，并按约定取得报酬的行为。
2、建筑工程发包与承包活动应遵守的基本原则
①发、承包双方应当依法订立合同，全面履行合同约定义务；
②发包与承包的招投标活动应遵循公开、公正、平等竞争的原则；
③在发承包活动中禁止任何形式的行贿受贿行为；
④建筑工程的造价应当由合同双方依法约定，发包单位应依照合同约定及时拨付工程款项。
3、建筑工程发包
（1）发包方式：
招标发包和直接发包
直接发包：
不宜招标的工程，可采取协议方式直接发包给具有相应资质条件的承包单位。
工程造价小于200万的，施工可不用招标。
监理费用小于30万的，监理工程也可以不用招标。
（2）发包的禁止行为
（3）建设项目总承包招标：
又叫建设项目全过程招标（交钥匙工程），指从项目建议书开始，包括可行性研究报告、勘察设计、设备材料采购、工程施工、生产准备、投料试车、直至竣工投产、交付使用的全过程实行招标，总承包商根据业主所提出的建设项目要求实行全面报价投标。
4、建筑工程承包
（1）承包资质
（2）联合承包
（3）工程分包
分包与转包的区别：
转包是原承包人将其承包的工程全部转手给他人，使他人成为实际上的承包方，自己并不履行合同约定的义务；分包是总承包人将其总承包工程中的某一部分或几部分再分包给其他单位，但总承包人仍要履行总承包合同约定的全部义务（包括分包部分）。
分包的限制条件：
①总承包单位只能将部分工程分包给有相应资质的单位；②分包的工程必须是总承包合同中约定可以分包的部分。
合同中未约定的，必须经建设单位认可；③主体结构必须由总承包单位自行完成。
（4）承包的禁止行为：
①～③
5、关于工程造价的规定
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（三）建筑工程监理
1、监理的定义：
2、监理的意义：
3、建筑工程监理与政府有关主管部门依照国家有关规定对建筑工程进行的质量监督，二者在监督依据、监督性质以及与建设单位和承包单位的关系等方面，都不相同，不能相互替代。
4、单位资质：
实施工程监理的监理单位必须具有与其监理的建筑工程相适应的资质条件。
5、监理单位及其监理人员的基本执业准则：
客观、公正
6、监理收费标准满足发改价格[2007]670号和湘价服[2007]76号文件中要求的施工监理服务收费基价
（四）建筑安全生产管理
1、建筑安全生产管理包括：
①建设行政主管部门对于建筑活动过程中安全生产的行业管理；②劳动行政主管部门对建筑活动过程中安全生产的综合性监督管理；③从事建筑活动的主体为保证建筑生产活动的安全生产所进行的自我管理。
2、基本方针：
安全第一、预防为主
基本制度：
安全生产责任制度、群防群治制度
3、有下列情形之一的，建设单位应当按照国家有关规定办理申请批准手续：
①需要临时占用规划批准范围以外场地的；②可能损坏道路、管线、电力、邮电通讯等公共设施的；③需要临时停水、停电、中断道路交通的；④需要进行爆破作业的；⑤法律、法规规定的需要办理报批的其他情形。
4、封闭施工
（五）建筑工程质量管理
1、建筑工程总承包单位与分包单位的质量责任的规定：
建筑工程实行总承包的，工程质量由工程总承包单位负责，总承包单位将建筑工程分包给其他单位的，应对分包工程的质量与分包单位承担连带责任。
分包单位应当接受总承包单位的质量管理。
2、竣工验收的四个条件：
①～④
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二、合同法：
1999年3月15日通过，1999年10月日起施行
（一）合同的适用范围
1、法律对应的主体：
自然人、法人和其他组织
2、合同是平等主体之间订立的民事权利义务关系的协议，属于民事法律关系。
不属于民事法律关系的其他活动，不适用合同法。
（二）合同的基本原则：
平等、自愿、公平、诚实信用、合法
（三）合同法的构成：
总则、分则、附录
三、招标投标法：
1999年8月30日通过，2000年1月1日起施行
（一）概念：
1、立法目的：
规范招标投标活动，保护国家利益、社会公共利益和招标投标活动当事人的合法权益，提高经济效益，保证项目质量。
2、适用范围：
在中华人民共和国境内进行招标投标活动，适用本法。
3、必须强制采取招标投标的项目：
在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：
①大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；
②全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；
③使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。
4、基本原则：
公开、公平、公正和诚实信用的原则
（二）招标和投标
1、招标条件
2、招标方式
①公开招标：
是招标人在指定的报刊、电子网络或其他媒体上发布招标公告，吸引众多的投标人参加投标竞争，招标人从中择优选择中标单位的招标方式。
②邀请招标：
也称选择性招标。
由招标人根据自己的经验和有关供应商、承包商资料，选择一定数目的企业（不少于3家），向其发出投标邀请书，邀请他们参加投标竞争。
3、招标文件
4．招标代理
招标代理机构应当具备下列条件：
①有从事招标代理义务的营业场所和相应的资金；②有能够编制招标文件和组织评标的专业力量；③有可能作为评标委员会成员人选的技术、经济等方面的专家库。
5、投标
（1）投标单位应具备条件：
①具备承担招标项目的能力；②符合招标文件中指定投标人应具备的资格条件。
（2）投标文件
（3）投标联合体
（4）投标中的禁止行为
（三）开标、评标和中标
1、开标
2、评标
①评委由招标人依法组建的评标委员会负责。
评标委员会招标人代表和由有关技术经济方面的专家组成，成员人数为5人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的2/3；
②评标委员会可以要求投标人对投标文件中含义不明确的内容作必要的澄清和说明，但不得超出投标文件的范围或改变投标文件的实质性内容。
3、中标
评标委员会完成评标后，应当向招标人提出书面评标报告，并推荐合格的中标候选人，由招标人确定中标人。
招标人也可以授权评标委员会直接确定中标人。
中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。
中标人不得向他人转让中标项目,不得将中标项目肢解后分别向他人转让。
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四、价格法：
1997年12月29日通过，1998年5月1日起施行
1、商品价格：
是指各类有形产品和无形资产的价格。
服务价格：
是指各类有偿服务的价格。
市场调节价：
指由经营者自主制定，通过市场竞争形成的价格。
政府指导价：
指由政府价格主管部门或其他有关部门，按照定价权限和范围规定基准价及其浮动幅度，指导经营者制定的价格。
政府定价：
指由指由政府价格主管部门或其他有关部门，按照定价权限和范围制定的价格。
2、经营者定价的基本依据是生产经营成本和市场供求状况。
五、土地管理法
1、土地的所有权
2、土地的使用权
确认使用权的各级部门
3、土地分类
4、土地使用规划
土地的使用原则
5、建设用地的取得方式
6、土地使用权的收回
土地出让：
是指国家行使国有土地所有者的权利，将国有土地使用权在一定年限内有偿出让给土地使用者使用，土地使用者要为此支付相应的土地出让金，土地使用者在足额交纳了土地出让金后，有权取得该土地在一定年限内的使用权利，并可以将该土地使用权在符合规定条件的前提下转让出租或抵押。
土地划拨：
是国家在符合土地划拨条件的前提下，将国有土地使用权无偿交付给土地使用者使用，土地使用者无须为此支付土地出让金，但该土地只限于土地使用者自己使用。
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第二章 建设工程项目管理
第一节 建设工程项目管理概述
一、建设工程项目管理的组成与分类
建设工程项目：
指为完成依法立项的新建、改建、扩建等各类工程（建筑物、构筑物、设施等）所进行的规划、勘察、设计、采购、施工、试运行、竣工验收和移交等过程。
（一）建设工程项目的组成
1、单项工程：
指在一个工程项目中，具有独立的设计文件，竣工后可以独立发挥生产能力或效益的一组配套齐全的工程项目。
单项工程是建设工程项目的组成部分。
2、单位工程：
指具备独立施工条件并能形成独立使用功能的建筑物及构筑物。
单位工程是单项工程的组成部分。
按单项工程的构成，可分为建筑工程和设备安装工程。
3、分部工程：
单位工程的组成部分，按专业性质、建筑部位确定。
4、分项工程：
分部工程的组成部分，一般按主要工程、材料、施工工艺、设备类别等进行划分。
分项工程是工程项目施工生产活动的基础，也是计量工程用工用料和机械台班消耗的基本单元。
（二）工程项目的特点：
1、投资额巨大，建设周期长；2、整体性强；3、具有固定性。
（三）分类
二、工程项目建设程序
1、工程项目建设程序的概念
2、按我国现行规定，政府投资项目的建设程序可以分为以下几个阶段：
策划
最开始的项目轮廓设想，结合行业和地区发展规划的要求，提出项目建议书
评估
在勘察、试验、调查研究及对项目进行估算分析的基础上编制可行性研究报告，为决策审批提供可靠依据
决策
根据咨询评估情况，对工程项目进行决策。
政府投资项目的资金审批，非政府投资项目登记备案
设计
进行工程勘察设计，写出勘察设计报告，进行该项目的初步设计、技术设计和施工图设计
施工
初步设计批准后，进行施工的招投标工作、施工准备和组织施工
竣工验收
项目按批准的设计内容完成，经验收合格后正式投产交付使用。
项目后评价
检验工程项目的建设和运营是否达到决策时确定的
3、各阶段的工作内容
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、建设工程项目管理及其主要内容
（一）项目管理及其知识体系
1、项目管理的概念
2、项目管理知识体系
（二）建设工程项目管理
1、概念：
实质上就是工程造价的管理
2、项目管理三大目标：
造价、质量、进度
三大目标的关系：
对立统一的关系
要求质量提高时，会导致造价增加，工期延长
要求工期缩短时，会导致造价增加，质量降低
要求造价降低时，会导致质量下降，工期延长
质量提高，造价降低，工期缩短（理想状态下，需要制订科学合理的项目进度计划）
3、建设工程项目管理的发展趋势：
集成化、国际化、信息化（按P33讲）
（三）建设工程项目管理的类型和任务
1、类型
（1）业主方项目管理：
是全过程的项目管理，贯穿于从决策到实施阶段的各个环节
（2）工程总承包方项目管理：
实施阶段的全过程管理，包括设计和施工阶段。
（3）设计方项目管理：
实施阶段的全过程管理，包括设计和施工阶段。
（4）施工方项目管理：
建设工程项目实施阶段的管理
（5）供货方项目管理
2、任务
保证工程项目质量、进度、造价目标得到有效控制
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第二节 建设工程目标管理
一、建设工程目标控制的原理和方法
（一）目标控制原理（看一看）
1、控制的概念：
是一种动态控制过程
2、控制的类型：
主动控制和被动控制
（1）主动控制
主动控制是一种事前控制。
调查分析：
避开不利因素，利用有利因素
识别风险：
提前预计风险，并采取有力的措施
制订计划：
即预防风险，防范风险
（2）被动控制
被动控制是一种反馈控制。
（3）主动控制与被动控制的关系
3、控制的基本程序：
（二）建设工程目标控制的措施和方法
1、目标控制的内容：
建设工程项目质量控制、进度控制、造价控制
2、措施
3、目标控制的主要方法：
7种方法，应用得最多的是前三种
①网络计划法：
应用网络计划技术时，可按下列程序对工程进度目标实施控制
a、根据工程项目具体要求编制网络计划图，并按有关目标要求进行网络计划的优化；b、定期进行网络计划执行情况的检查，分析实际进度与计划进度的差异；c、分析产生差异的原因以及工作进度偏差对总工期及后续工作的影响程度；d、根据影响程度，采取进度调整措施，调整原进度计划；e、执行调整后的网络计划，并在执行过程中定期进行检查与分析。
如此循环直至工程项目进度目标实现为止。
②S曲线法：
投资计划值曲线，反映时间与造价的关系。
③香蕉曲线法：
与S曲线主要区别在于香蕉曲线是以工程网络计划为基础绘制的。
按工程网络计划中每项工作的最早开始时间和最迟开始时间分别绘制整个工程项目的计划累计完成工程量或造价，两条S曲线组合成为香蕉曲线。
如果实际S曲线在香蕉曲线范围之内，说明实际造价或进度处于控制范围之内，否则说明工程造价或进度出现偏差，需要分析原因，并采取措施进行调整。
④排列图法 ⑤因果分析图法 ⑥直方图法 ⑦控制图法
二、建设工程项目成本管理
成本管理：
实质上就是财务管理
成本管理的作用和意义
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第三节 建设工程项目风险管理
一、建设工程项目风险管理程序
1、概念
就是指损失的不确定性
2、风险的分类
3、工程项目风险管理程序：
（1）风险管理和风险管理程序的概念
（2）风险管理程序
①风险识别：
是指风险管理人员在收集资料和调查研究之后，运用各种方法对尚未发生的潜在风险以及客观存在的各种风险进行系统归类和全面识别。
风险识别的主要内容：
引起风险的主要因素，风险的性质，风险可能引起的后果
风险识别的方法
风险识别的主要成果：
风险清单
②风险分析与评估：
指在定性识别风险因素的基础上，进一步分析和评价风险因素发生的概率、影响的范围、可能造成损失的大小以及多种风险因素对项目目标的总体影响等。
风险分析与评估的任务
风险分析与评估的方法：
往往采用定性与定量相结合的方法来完成
③风险应对策略的决策：
是确定项目风险事件最佳对策组合的过程。
四种对策
④风险对策的实施：
将作出的决策进一步落实到具体的计划和措施中去。
⑤风险对策实施的监控：
指在项目实施过程中，跟踪已识别的风险，识别新的风险，保证风险对策计划的执行，并评估风险对策与措施的有效性。
目的：
评估各种风险控制措施产生的实际效果，确定风险减少的程度，监视风险的变化情况，进而考虑是否需要调整风险管理计划以及是否启动相应的应急措施等。
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二、建设工程项目风险应对策略
1、风险回避
应采取风险回避策略的两种情况
2、风险自留
主要运用于控制那些风险损失较小、业主能够承担的风险。
风险自留与其他风险对策的根本区别：
它不改变项目风险的客观性质，也就是既不改变项目风险的发生概率，也不改变项目风险潜在损失的严重性。
风险自留的分类
风险自留绝不能单独运用。
在风险自留后都应采取有效措施控制风险的聚集和扩散。
3、风险控制
是为了最大限度地降低风险事故发生的概率和减小损失幅度而采取的风险处置技术。
风险控制是实施任何项目都应采用的风险处置方法。
4、风险转移
指风险承担者通过一定的途径将风险转嫁给其他承担者
风险转移的原则是：
任何一种风险都应当由最适宜承担该风险或最有能力进行损失控制的一方承担。
符合这一原则的风险转移是合理的，可以取得良好的效果。
根据风险转移的对象，建设工程风险转移可以分为以下两种情况。
（1）非保险风险转移：
用这种方式处置风险，风险本身并没有减少，只是风险承担者发生了变化。
建设工程非保险风险转移优点主要有：
（1）可以转移某些不可保的潜在损失，如材料费上涨、费率变化、工程变更等引起的投资增加；
（2）被转移者通常能较好地进行损失控制，如设计方有利于控制设计风险，施工方有利于控制施工技术风险。
（2）保险转移：
对于工程项目风险，应将保险转移与风险回避、损失控制和风险自留结合运用。
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二、合同的效力
（一）合同生效
1、合同生效与合同成立的关系：
①合同成立不一定合同生效；②合同未成立时合同无效；③合同生效时合同成立。
2、合同生效后，其效力主要体现在以下几个方面：
（1）在当事人之间产生法律效力。
一旦合同成立生效后，当事人应当依合同的规定，享受权利，承担义务，依法受合同的拘束，这是合同的对内效力。
（2）对当事人以外的第三人产生一定的法律拘束力。
这是合同的对外效力。
合同一旦生效后，任何单位或个人都不得侵犯当事人的合同权利，不得非法阻挠当事人履行义务。
（3）当事人违反合同，将依法承担民事责任，必要时人民法院也可以采取强制措施使当事人依合同的规定承担责任、履行义务，对另一方当事人进行补救。
3、合同的一般生效要件（什么样的合同才能生效）：
（1）行为人具有相应的民事行为能力；
（2）意思表示真实；（3）不违反法律或者社会公共利益。
4、合同的生效时间
5、附条件和附期限合同的生效
（二）效力待定合同
1、概念
2、限制民事行为能力人订立的合同的有效条件
3、无权代理人代订的合同的四种情形
（三）无效合同：
整个合同无效和合同部分条款无效
1、无效合同就是不具有法律约束力和不发生履行效力的合同。
2、无效合同一般具有以下特征：
（1）无效合同具有违法性。
（2）无效合同是自始无效的。
3、合同法规定，有下列情形之一的，合同无效
4、免责条款：
概念
免责条款有以下特征：
①具有约定性；②必须以明示方式提出；③具有免责性，可是部分免责，也可是全部免责。
当事人经过充分协商确定的免责条款，只要是完全建立在当事人自愿的基础上，又不违反社会公共利益，一般情况下都是有效的。
5、合同部分条款无效（免责条款无效）的情形
6、①无效合同的确认权归人民法院或者是仲裁机构；
②无效合同从订立起就没有法律的约束力，不受法律的保护。
（四）可变更或可撤销的合同
1、概念
2、合同可以变更或撤销的情形
3、可撤销合同具有以下特点：
①可撤销的合同在未被撤销前，是有效的合同。
②可撤销的合同一般是意思表示不真实的合同。
③可撤销合同的撤销要由撤销权人通过行使撤销权来实现。
4、对于可撤销合同的规定必须要注意以下三点：
①可撤销合同中，主要是误解方或者受害方有权请求撤销合同；
②撤销权人有权向人民法院或者仲裁机构申请变更或者撤销。
③当事人仅要求对合同进行变更，人民法院或仲裁机构不得对合同进行撤销。
5、可撤销合同与无效合同的区别：
①可撤销合同是意思不真实的合同，无效合同是违反法律的强制性规定和社会公共利益的合同；
②可撤销合同在没有被撤销之前仍然是有效的，而无效合同是自始都不具有效力；
③可撤销合同中的撤销权是有时间限制的，具有撤销权的当事人自合同成立时起1年内具有撤销权；
④可撤销合同中的撤销权人有选择的权利，他可以申请撤销合同，也可以让合同继续有效，他可以申请变更合同，也可以申请撤销合同，而无效合同是当然的无效，当事人无权进行选择。
6、撤销权的概念
撤销权的消灭
7、无效的合同和被撤销的合同何时开始无效？
合同被确认无效或者被撤销后，将导致该合同自始无效，而不是从确认无效时起无效。
自始无效，就是指合同被确认无效后，将溯及既往，从合同成立之时就无效。
8、无效合同或被撤销合同的法律后果
9、在合同无效或者被撤销的情形下，当事人仍应负如下几种民事责任
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三、合同的履行
（一）合同履
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