证券从业资格考试试题投资分析卷1多选题6180.docx
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证券从业资格考试试题投资分析卷1多选题6180
2013证券从业资格考试试题-投资分析卷1-多选题61-80
二多选
（61）一般来说，对证券组合的投资效果进行评价（）。
A是证券组合管理过程的最后一个阶段
B是证券组合管理过程中的一种反馈与控制机制
C仅需比较投资活动所获得的收益
D应综合衡量投资收益和所承担的风险情况
答案：
ABD
解析：
考察对投资组合业绩评估的理解。
对组合业绩评估不能仅比较所获得的收益
（62）通过对财务报表进行分析，投资者可以（）。
A评价过去的经营业绩
B衡量现在的财务状况
C预测未来的发展趋势
D以上说法都正确
答案：
ABCD
解析：
财务报表分析的一般目的可以概括为：
评价过去的经营业绩，衡量现在的财务状况，预测未来的发展趋势。
（63）下列各项中，属于头寸规模控制这一传统风险管理方法缺陷的有（）。
A风险失控
B无法在各个业务部门之间进行比较
C没有包含杠杆效应
D没有考虑不同业务部门之间的分散化效应
答案：
BCD
解析：
传统的风险限额管理主要是头寸规模控制。
这种管理主要有以下的缺陷：
（1）不能在各业务部门之间进行比较；
（2）没有包含杠杆效应，对衍生产品组合可能会产生错误的表述；（3）没有考虑不同业务部门之间的分散化效应。
（64）最优证券组合（）。
A是能带来最高收益的组合
B肯定在有效边界上
C是无差异曲线与有效边界的切点
D是理性投资者的最佳选择
答案：
BCD
解析：
投资者无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合是最优证券组合：
在既定的收益下，风险最小；在既定风险下，收益最高。
（65）关于股权分置改革，下列说法正确的有（）。
A是为解决A股市场上两种不同性质股票的问题
B中国证监会于2005年发布了《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》，标志着股权分置改革正式启动
C有利于建立和完善上市公司管理层的激励和约束机制
D第二类受限股为上市公司非公开发行产生的受限股
答案：
ABC
解析：
第三类受限股为上市公司非公开发行产生的受限股。
其他三项都正确。
（66）融资融券的风险主要表现在（）。
A融资融券业务对标的证券有助涨助跌作用
B融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵
C融资融券业务可能会对金融体系的稳定性带来一定威胁
D以上都是
答案：
ABCD
解析：
考查融资融券的风险。
（67）可转换证券的市场价值一般保持在可转换证券的投资价值和转换价值之上，（）。
A如果可转换证券市场价值在转换价值之上，购买该证券并立即转化为标的股票，再将标的股票出售，就可获得该可转换证券转换价值与市场价值的差价收益
B如果可转换证券市场价值在投资价值之上，购买该证券并持有到期，就可获得较高的到期收益
C如果可转换证券市场价值在转换价值之下，购买该证券并立即转化为标的股票，再将标的股票出售，就可获得该可转换证券转换价值与市场价值的差价收益
D如果可转换证券市场价值在投资价值之下，购买该证券并持有到期，就可获得较高的到期收益
答案：
CD
解析：
考查可转换证券的市场价值。
（68）影响金融期货价格的因素包括（）。
A市场利率
B保证金
C现货金融工具的供求关系
D预期通货膨胀率
答案：
ABCD
解析：
影响金融期货合约的主要因素有市场利率、预期通货膨胀、财政政策、货币政策、现货金融工具的供求关系、期货合约的有效期、保证金要求、期货合约的流动性等。
（69）我国中央银行将货币供应量划分为几个层次，包括（）。
A流通中的现金（M0）
B狭义货币供应量（M1）
C广义货币供应量（M2）
D广义货币供应量（M1）
答案：
ABC
解析：
货币供应量一般划分为三个层次：
流通中的现金（M0）；狭义货币供应量（M1）；广义货币供应量（M2）。
（70）下列各项中，属于利润表构成要素的是（）。
A构成营业收入的各项要素
B构成利润总额的各项要素
C每股收益
D综合收益总额
答案：
ABCD
解析：
利润表主要反映以下七个方面的内容：
1、构成营业收入的各项要素；2、构成营业利润的各项要素；3、构成利润总额的各项要素；4、构成净利润的各项要素；5、每股收益；6、其他综合收益；7、综合收益总额。
（71）下列各个政府部门中，所发布的信息可能对证券市场产生影响的是（）。
A国务院
B财政部
C中国人民银行
D国家统计局
答案：
ABCD
解析：
针对我国的实际情况，从总体上看，所发布的信息可能会对证券市场产生影响的政府部门主要包括国务院、证监会、财政部、中国人民银行、国家发改委、商务部、国家统计局以及国资委。
（72）影响股票投资价值的因素包括（）。
A公司净资产
B公司的股利政策
C股份分割
D行业因素
答案：
ABCD
解析：
影响股票投资价值的内部因素有：
公司净资产、公司盈利水平、公司的股利政策、股份分割、增资和减资；外部因素包括宏观经济因素、行业因素、市场因素。
（73）关于楔形，下列说法正确的是（）。
A楔形所持续的时间不能太长，应短于3周
B楔形偶尔也作为反转形态
C楔形在形成之前、形成过程中、突破以后，成交量依次放大
D楔形也有保持原有方向的功能，上升的楔形只是下跌途中的技术性反弹
答案：
BD
解析：
楔形形成所花费的时间较长，一般须2周以上；楔形在形成过程中，成交量渐次减少，在形成之前突破之后成交量一般都很大。
（74）根据技术分析理论，成交量的警示作用有（）。
A买卖双方对价格的认同度小，分歧大，成交量大
B买卖双方对价格的认同度高，分歧小，成交量小
C买卖双方对价格的认同度小，分歧大，成交量小
D买卖双方对价格的认同度高，分歧小，成交量大
答案：
CD
解析：
买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小得到确认。
认同程度小，分歧大，成交量小。
（75）计算可转换证券的转换价值所需数据有（）。
A标的股票市场价格
B可转换证券面额
C转换价格
D可转换证券市场价格
答案：
ABC
解析：
转换价值=标的股票市场价格*转换比例，转换比例=可转换证券面额/转换价格。
（76）下列调整型资产重组活动中，属于实质性重组的有（）。
A置换目标公司30%的资产
B置换目标公司40%的资产
C置换目标公司50%的资产
D双方资产合并
答案：
CD
解析：
实质性重组一般要将被并购企业50%以上的资产进行置换，或双方资产合并。
（77）对相关系数r的数值表示含义正确的是（）。
A当IrI=1时，表示两个指标变量完全线性相关
B当IrI=0时，表示两个指标变量不存在线性关系
C当IrI=0时，一个指标会相对于另一个指标独立变动
D当IrI=0.2时，两个指标存在微弱相关关系
答案：
ABD
解析：
当r=0时，表示两个指标变量不存在线性关系，但并不表示不存在任何关系，所以不能说“一个指标会相对于另一个指标独立变动”。
（78）按照葛兰威尔法则，下面说法正确的有（）。
A股价连续上升远离平均线，突然下跌，但在平均线附近再度上升是买入信号
B平均线从上升转为走平，而股价向下跌破平均线是卖出信号
C股价跌破平均线并连续暴跌，远离平均数是买入信号
D股价走在平均线之下，且朝着平均线方向上升，但未突破平均线又开始下跌是卖出信号
答案：
ABCD
解析：
此题考查对葛兰威尔法则的理解。
（79）在沃尔评分法中，沃尔提出的信用能力指数包含了下列财务指标中的（）。
A流动比率
B净资产/负债
C营业成本/存货
D营业收入/净资产
答案：
ABCD
解析：
考查沃尔评分法7种财务比率。
（80）一般地讲，追求市场平均收益水平的投资者会选择（）。
A市场指数基金
B收入型证券组合
C平衡型证券组合
D市场指数型证券组合
答案：
AD
解析：
信奉有效市场理论的机构投资者通常会倾向指数化型证券组合，以求获得市场平均的收益水平。
指数化型证券组合可以分为两类：
一类是模拟内涵广大的市场指数；另一类是模拟某种专业化的指数。
2020-2-8
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