审核管理程序.docx
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审核管理程序
审核管理程序
文件编号
版本号
密级
编制：
日期：
审核：
日期：
批准：
日期：
文件修订记录
版本
修订日期
修订章节
修订内容
修订者
会签页
序号
部门
部门负责人签名
日期
1
技术中心
2
技术管理部
3
项目管理部
4
硬件研发部
5
软件研发部
6
结构研发部
7
实验认证部
8
用户体验设计部
9
采购物流中心
10
资材部
11
采购部
12
制造中心
13
工程部
14
生产部
15
营销中心
16
商务部
17
前装事业一部
18
前装事业二部
19
精品事业部
20
售后服务部
21
质量管理部
22
人力资源部
23
行政部
24
财务部
25
体系办
审核管理过程乌龟图
风险/机遇分析
风险：
审核方案策划不完整或审核员能力不足，异常无法识别；
机遇：
从审核中发现问题，予以改善，使体系运行良好。
1.0目的
审核公司质量/环境体系是否符合质量策划的安排，是否按公司质量/环境体系之要求进行运作，确保质量/环境体系持续有效的运行，为质量/环境体系的改进提供依据。
2.0范围
适用于公司内部的质量/环境管理体系的审核。
3.0定义
3.1内部审核：
也称第一方审核，由公司内审小组进行，目的为获得审核证据而对公司质量体系进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
3.2审核方案：
针对特定时间段所策划并具有特定目标的一组（一次或多次）审核安排；
3.3审核计划：
对审核活动和安排的描述；
3.4审核证据：
与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。
3.5客观证据：
支持事物存在或其真实性的数据。
可通过观察、测量、试验或其他手段获得。
3.6审核发现：
将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果；
4.0职责
4.1体系办
4.1.1负责制定公司审核方案，编制年度审核计划、审核计划、审核报告，收集汇总审核记录、不符合项报告并提交管理评审及审核方案的改善；
4.1.2管理者代表负责组织内审，确保内审工作顺利进行。
4.2审核组
4.2.1审核组长：
负责依据审核计划安排，具体组织实施内部审核，内审不符合项的判定。
审核报告的编写；
4.2.2内审员：
负责编写内审检查表，按审核的范围、核审依据和原则要求实施审核，并形成审核记录及对开出不符合项的跟踪验证。
4.3各部门：
负责提供审核小组必要的资源和充分合作，对不符合项及时采取纠正、纠正措施与预防措施。
5.0工作流程描述
阶段
体系办
审核组
各部门
输出文档
P
阶
段
（审核方案建立）
审核风险评价表
年度审核方案
公司审核员能力确认表
审核实施计划
D
阶
段
（审核方案实施）
审核检查表
会议签到表
内部审核发现问题点改善表
会议签到表
审核报告
C
阶
段
（审核方案监视评审）
内部审核发现问题点改善表
管理评审输入报告
A阶段
（审核方案改进）
6.0工作流程描述
序号
流程说明
文件/表单
部门审批权
6.1
建立审核方案
6.1.1
每年12月初，体系办依据风险、内部和外部绩效趋势、过程的关键程度制定出相应的质量、过程的《审核风险评价表》。
质量管理部负责制定出产品的《审核风险评价表》
审核风险评价表
审核：
管代
批准：
总经理
6.1.2
每年12月底，体系办依据所识别的《审核风险评价表》编制《年度审核方案》；质量管理部以同样的方法制定出产品的《年度审核方案》（质量经理审核，质量总监批准）。
审核方案的制定需考虑以下方面：
a）优先纳入高风险项；
b）软件开发能力；
年度内部审核方案
审核：
管代
批准：
总经理
6.1.3
体系办对公司内的质量体系审核员、过程审核员、产品审核员及供应商审核员应具备的知识、经验及能力进行识别，并建立起《公司审核员能力确认表》，以确保实施审核方案时的审核员是适宜的。
公司审核员能力确认表
审核：
管代
批准：
总经理
6.1.4
管理者代表按策划的《年度审核方案》，依据《公司审核员能力确认表》在审核实施1个月前任命本次审核的审核组长和相应的审核员来承担相应的审核工作；体系办质量部编制出相应的体系、过程、产品《审核实施计划》初稿。
《审核实施计划》
/
6.1.5
体系办、质量部将初稿《审核实施计划》发给各部门和各承担本次审核的审核员确认安排的时间及相应的审核员是否有冲突或不适宜的情况。
/
/
6.1.6
经各部门负责人及参与审核的审核员沟通协调后，重新调整《审核实施计划》后提交管理者代表审核，经总经理批准后分发至各部门和相应的审核员。
《审核实施计划》
审核：
管代
批准：
总经理
6.2
审核方案实施
6.2.1
负责各板块的审核员在审核实施前1个星期应编制各相应板块的《审核检查表》提交审核组长确认
审核检查表
6.2.2
审核实施前，审核组长需组织审核员与被审核部门负责人及体系联络员召开首次会议，介绍审核目的、范围、审核依据、审核方法和程序，审核组成员的分工、审核时间及确定受审部门的向导等。
同时会议参加者应在《会议签到表》上签到。
会议签到表
/
6.2.3
内审员依据经内审组长确认后的“审核查检表”进行现场的审核。
审核过程中应：
a、重点关注上次审核发现的不符合事项的改善状况；
b、通过交谈、查阅文件、检查现场、收集客观证据
审核查检表
6.2.4
将审核过程中的客户证据简述明了地记录到“审核查检表”相应栏内；发现不符合事项须当场通知受审核单位向导，以确保不符合事项被充分了解及获得必要的纠正与预防措施。
若有争议而未能达成一致的，提请审核组长作最终的裁决。
审核查检表
确认：
受审核部门负责人
批准：
审核组长
6.2.5
现场审核结束后，末次会议召开前审核组长应组织各审核员召开小组沟通会议，评审确认审核发现不符合项的严重情况，小组会议应依据下列判定要求确定所发现的不符合项是严重不符合项、轻微不符合项还是观察项。
1）严重不符合项
A）运行的体系不符合标准要求；
B）产品质量/环境问题可能造成严重后果；
C）质量/环境体系运作失效；
D）普遍性的轻微不合格或区域性的严重问题。
2）轻微不符合项
A）孤立的人为错误；
B）文件偶尔未被遵守,尚未使质量体系受到影响；
C）对产品质量/环境不会造成严重不良后果的问题。
3）观察项：
受审核部门应引起注意的小问题。
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/
6.2.6
各审核员依据小组会议讨论确认后问题的严重程度开出《内部审核发现问题点改善表》，每个问题项需注明不合格类别；
内部审核发现问题点改善表
审批：
审核组长
6.2.7
审核组长主持召开末次会议，各审核员须于会议上汇报各自审核板块的审核情况和结果，说明不合格项目及分布情况。
同时会议参加者需在《会议签到表》上签到，并将《内部审核发现问题点改善表》发至各相关部门。
会议签到表
内部审核发现问题点改善表
/
6.2.8
末次会结束后，审核组长应于一周内出具《审核报告》，提交管理者代表审核，总经理批准后分发至相关部门或人员。
审核报告
审核：
管代
批准：
总经理
6.3
审核方案监视评审
6.3.1
问题发生部门应按《纠正和预防措施管理程序》要求组织实施问题分析和相应的改善对策并跟进纠正措施完成情况，在规定的期限内送至相应的审核员。
纠正和预防措施管理程序
/
6.3.2
对责任部门提交的《内部审核发现问题点改善表》，相应的审核员应认真确认所分析的原因是事为根本原因，回复的改善对策是否针对原因开展。
对策是否合理有效，能否解决所发生的问题。
如果不能接收则退回责任单位要求重新分析原因和改善对策，直到能接受止。
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6.3.3
原因分析与改善对策经审核员确认通过后，各相应责任部门按要求实施所策划的改善对策。
并提交相应的佐证资料给到审核员。
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6.3.4
审核员依据相应的佐证资料到现场进行实施验证，验证所实施的纠正措施是否解决了实际的问题，并进行了横向展开；验证通过则签署结案；若验证不通过退回原部门要求再对策，责任部门重新进行纠正预防直至合格为止（最长不得超过3个月）。
各审核验证通过后将《内部审核发现问题点改善表》提交给审核组长进行整理归档。
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6.3.5
审核组长负责将本年度的“审核方案”和审核结果（包括纠正措施落实情况）整理后作为管理评审的输入之一。
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6.4
审核方案改进
6.4.1
管理评审后，体系依据管理评审所提出的相关要求及审核风险的评价结果调整下一年度的审核方案。
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