下半年青海省证券从业资格考试发行市场和交易市场考试题.docx

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下半年青海省证券从业资格考试发行市场和交易市场考试题

2015年下半年青海省证券从业资格考试：

发行市场和交易市场考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.根据上海证券交易所的规定，A股机构投资者的开户费用为__。

A．40元/户B．100元/户C．400元/户D．免开户费

2.投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，则投资者可转换成股票的数量为__。

A．1000B．2500C．50000D．25000

3.根据我国《证券公司风险控制指标管理方法》规定，证券公司的自营股票规模不得超过其净资本的__。

A．50%B．60%C．80%D．100%

4.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币__元。

A．5000万B．1亿C．2亿D．5亿

5.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。

询价对象是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。

下列不属于询价对象的是（）。

A．信托投资公司B．财务公司C．合格境外机构投资者D．上市公司

6.__负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件。

A．证券登记结算公司B．基金管理人C．基金托管人D．监管机构

7.正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（）。

A．有限的商业和法律意义B．无限的商业和法律意义C．正式的商业和法律意义D．暂时的商业和法律意义

8.某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。

根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于__。

A．可转换优先股B．参与优先股C．股息率可调整优先股D．累积优先股

9.设立公司应当申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为（）个月。

A．3B．4C．5D．6

10.一个只关心风险的投资者将选取__作为最佳组合。

A．最小方差B．最大方差C．最大收益率D．最小收益率

11.基金管理公司的核心业务是__。

A．基金设立B．基金投资C．基金发行D．风险管理

12.人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由（）核定。

A．中国人民银行B．财政部C．国家发改委D．国务院

13.境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的__。

A．普通会员B．特别会员C．正式会员D．临时会员

14.证券公司经营证券经纪业务的，净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币__万元。

A．500B．1000C．2000D．5000

15.目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过__天。

A．30B．60C．90D．91

16.在现货金融工具价格一定时，金融期货的理论价格不决定于现货金融工具的__。

A．融资利率B．收益率C．持有时间D．即时价格

17.根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（）。

A．1%B．2%C．5%D．8%

18.从金融衍生工具的新发展角度来分析，资产证券化是__。

A．风险管理型创新的重要成果B．增强流动型创新的重要成果C．信用创造型创新的重要成果D．股票创新型创新的重要成果

19.以下行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是（）。

A．在日常经营活动之外购买、出售资产B．与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资C．按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为D．受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁

20.关于证券投资的基本分析法，下列说法错误的是__。

A．以经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理为依据B．对决定证券价值及价格的基本要素进行分析C．是根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法D．评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议

21.新中国证券交易发展史上，最先开办证券交易的城市是__。

A．上海B．北京C．沈阳D．大连

22.目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括__。

A．烟台住房储蓄银行B．经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行C．全国性商业银行D．部分符合条件的城市商业银行

23.下面不属于制定内部控制制度原则的是__。

A．适时性原则B．全面性原则C．合法合规性原则D．有效性原则

24.在我国，以下证券交易不是以5元作为佣金收取点的证券是__。

A．B股B．上证A股C．深证A股D．基金

25.目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过__天。

A．30B．60C．90D．91

26.证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起__个月不得参与证券承销。

A．24B．30C．36D．48

27.基金监管工作的首要目标是__。

A．保护投资者利益B．保证市场的公平、效率和透明C．降低系统风险D．推动基金业的发展

28.下列各项不属于证券投资系统风险的是__。

A．本币汇率贬值B．行业普遍经营不景气C．通货膨胀率逐年提高D．发生金融危机

29.各托管银行的基金托管业务技术系统主要特征有__。

A．主要托管业务活动通过技术系统完成B．系统配置完整、独立运作C．系统管理严格D．系统安全运作

30.证券业从业人员获得从业资格证书后超过__而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。

A．8个月B．24个月C．18个月D．12个月

31.在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的__。

A．20%B．40%C．60%D．80%

32.我国的一次还本付息债券可视为__。

A．附息债券B．无息债券C．贴现债券D．都不正确

33.股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。

A．500B．2000C．3000D．5000

34.投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。

所谓当日包括从委托之时起到委托日__止的时间。

A．证券经营机构下班时间B．国家规定的下班时间C．24点D．证券交易所下午闭市

35.根据《证券投资基金法》及其配套法规的要求，中国证监会应当自受理开放式基金募集申请之日起__个月内作出核准或者不予核准的决定。

A．2B．3C．6D．8

36.关于我国《证券投资基金法》规定的基金份额持有人享有的权利，下列叙述错误的是__。

A．按照规定要求召开基金份额持有人大会B．查阅或者复制未公开披露的基金信息资料C．参与分配清算后的剩余基金财产D．分享基金财产收益

37.证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动__。

A．情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B．情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金C．情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，单处违法所得1倍以上5倍以下罚金D．情节特别严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

38.境内上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过企业到境外上市前总股本的（）。

A．5%B．10%C．20%D．30%

39.根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处__年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

A．2B．3C．4D．5

40.拟发行上市公司的机构应做到独立，下列说法错误的是__。

A．拟发行上市公司的生产经营和办公机构与控股股东完全分开，不得出现混合经营、合署办公的情形B．控股股东及其他任何单位或个人不得干预拟发行上市公司的机构设置C．控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间存在上下级关系D．控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间不存在上下级关系，任何企业不得以任何形式干预拟发行上市公司的生产经营活动

41.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。

这体现了金融衍生工具的__特征。

A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．不确定性或高风险性

42.保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在__内报相关机构备案。

A．5个工作日B．10个工作日C．5日D．10日

43.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中__的要求。

A．健全性B．适中性C．制衡性D．监督性

44.根据《法人配售发行方式指引》的规定，上市公司采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票时，对战略投资者配售的股票应在配售协议中约定，持股期满后方可上市流通，该期限不得少于（）。

A．2个月B．4个月C．6个月D．1年

45.下列哪些选项符合《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定__A．最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币B．设有专门的基金托管部门C．基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格D．有安全保管基金财产的条件

46.赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时__。

A．无条件出售给发行人的1张美式卖权B．无条件向发行人购买的1张美式买权C．无条件出售给发行人的1张美式买权D．无条件向发行人购买的1张美式卖权

47.可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成__的证券。

A．基金B．优先股C．任意证券D．普通股

48.在数理统计分析法中的相关分析中，若相关系数，|r|=1，则表明两指标变量之间__。

A．完全线性相关B．完全线性无关C．微弱相关D．显著相关

49.询价对象应当在年度结束后__个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合本办法规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求进行说明。

总结报告应当报中国证券业协会备案。

A．1B．2C．3D．4

50.现金流量折现法一般应用于_____的股票发行。

A．高新技术公司B．房地产公司C．资产现值要重于商业利益的公司D．公路，港口，桥梁，电厂等基建公司