西安交通大学15年《证券法》在线作业考查课试.docx
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西安交通大学15年《证券法》在线作业考查课试
西安交通大学15年7月《证券法》在线作业考查课试
一、单选题（共27道试题，共54分。
）V1. 股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利是（ ）。
A.股息收入
B.资本利得
C.公积金转增收益
D.再投资收益
满分：
2 分
2. 中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业自律组织，采取（ ）的组织形式。
A.会员制
B.公司制
C.社团组织
D.非独立法人
满分：
2 分
3. 下列对非上市证券的认识中，错误的是（ ）。
A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
B.非上市证券不允许在证券交易所内交易
C.非上市证券可以在其他证券交易市场交易
D.凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券
满分：
2 分
4. 在国际上，（ ）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的债券。
A.短期国债
B.中期国债
C.长期国债
D.赤字国债
满分：
2 分
5. 根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务？
A.证券公司均可以从事证券自营业务
B.证券公司均不得从事证券自营业务
C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D.一部分证券公司可以从事证券自营业务
满分：
2 分
6. 根据《证券投资基金法》，当下列各文件所述内容存在冲突时，应当以（ ）为准。
A.基金合同
B.基金募集方案
C.基金发行计划
D.招募说明书
满分：
2 分
7. 下列有关代办股份转让市场的说法中，不正确的是（ ）。
A.我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的、为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，该市场又称三板市场
B.三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场
C.证券交易所对股份报价转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告
D.社会公众持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记和中国银行托管后才能进行股份转让
满分：
2 分
8. 下列各项中，不属于设立证券登记结算公司的条件的是（ ）。
A.自有资金可以少于人民币2亿元，但不得低于1亿元
B.必须经国务院证券监督管理机构批准
C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
满分：
2 分
9. 下列关于债券票面要素的描述中，错误的是（ ）。
A.流通市场发达，债券容易变现，长期债券能被投资者接受
B.未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券
C.面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广
D.为了弥补自己临时资金周转之短缺，债务人可以发行短期债券
满分：
2 分
10. 基金资产估值的最终目的是（ ）。
A.客观准确地计算基金管理费和托管费
B.计算、评估基金资产的价值
C.计算、评估基金负债的价值
D.确定基金份额净值
满分：
2 分
11. 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（ ）。
A.发行市场与流通市场
B.场外市场与交易所市场
C.主板市场与二板市场
D.二板市场与三板市场
满分：
2 分
12. 外国债券的发行一般由（ ）的金融机构、证券公司承销。
A.投资者所在国
B.发行者所在国
C.发行地所在国
D.第三国
满分：
2 分
13. 下列关于证券交易所对会员管理的说法中，不正确的是（ ）。
A.接纳的会员，应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B.必须限定交易席位的数量，设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准
C.会员可以将席位以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用
D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报证监会备案
满分：
2 分
14. 下列说法中，不属于债券票面要素的是（ ）。
A.债券的票面价值
B.债券的到期日期
C.债券承销机构的名称
D.债券的票面利率
满分：
2 分
15. 公司型基金在组织形式上与（ ）类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。
A.合资公司
B.有限责任公司
C.股份有限公司
D.集团公司
满分：
2 分
16. 1993年7月，（ ）以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开创了中国公司在美国证券市场上市的先河。
A.中国石化
B.上海石化
C.北京石化
D.广州石化
满分：
2 分
17. 金融期权可分为看涨期权和看跌期权是依据（ ）分类的。
A.合约所规定的履约时间不同
B.选择权的性质
C.金融期权基础资产性质的不同
D.交易标的不同
满分：
2 分
18. 向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？
A.3000万元
B.1500万元
C.6000万元
D.5000万元
满分：
2 分
19. 我国首次发行境内外币金融债券是在（ ）年。
A.1991
B.1993
C.2000
D.2002
满分：
2 分
20. 记名股票与不记名股票的区别在于（ ）。
A.股东权利的差异
B.股东义务的差异
C.记载方式的差异
D.股东属性的差异
满分：
2 分
21. 下列关于证券市场信息披露的意义的说法中，错误的是（ ）。
A.防止信息滥用
B.有利于价值判断
C.降低证券市场效率
D.防止不正当竞争
满分：
2 分
22. 下列关于优先股的说法中，不正确的是（ ）。
A.优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率
B.发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本
C.优先股票股东也有表决权
D.在财产清偿时先于普通股股东，风险较小
满分：
2 分
23. 根据我国《证券法》的规定，证券在证券交易所挂牌交易，应当采用下列哪种方式？
A.拍卖
B.公开竞价
C.集中交易
D.公开的集中竞价交易
满分：
2 分
24. 下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是（ ）。
A.公司设立、收购或撤销分支机构
B.变更业务范围或注册资本
C.变更持有4%以上股权的股东和实际控制人
D.证券公司在境外设立证券经营机构
满分：
2 分
25. 美国的第一个证券交易所是（ ）。
A.费城证券交易所
B.太平洋证券交易所
C.美国证券交易所
D.纽约证券交易所
满分：
2 分
26. 下列各项中，属于欺诈客户的行为是（ ）。
A.利用传播媒介，或者通过其他方式提供传播虚假或误导投资者的信息。
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易价格或交易数量
C.在自己实际控制的账户之间进行虚买虚卖
D.单独或合谋，集中资金优势操纵交易价格和交易量
满分：
2 分
27. 我国的公司法及证券法所指的"证券转让"是指下列哪一选项的性质？
A.证券买卖
B.证券继承
C.证券质押
D.证券借贷
满分：
2 分
二、多选题（共8道试题，共16分。
）V1. 有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（ ）。
A.指定商业银行
B.证券登记结算机构
C.资产托管机构
D.证券交易所
满分：
2 分
2. 股票应载明的事项主要有（ ）。
A.公司名称
B.公司成立时间
C.股票种类
D.票面金额
满分：
2 分
3. 证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括（ ）。
A.派发股息
B.派发红股
C.派发资本利得
D.派发利息
满分：
2 分
4. 有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有（ ）两种权利的凭证。
A.所有权
B.使用权
C.债权
D.收益权
满分：
2 分
5. 导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别为（ ）。
A.债务人不履行债务
B.恶性通货膨胀导致货币的贬值
C.流通市场风险
D.债权人的意外死亡
满分：
2 分
6. 与交易所相比，场外交易的优势在于（ ）。
A.交易设施先进
B.交易灵活
C.交易成本低
D.交易效率高
满分：
2 分
7. 下列关于基金的分类说法中，正确的有（ ）。
A.按投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金
B.按投资运作方式不同，可分为契约型基金和公司型基金
C.按基金组织形式不同，可分为封闭式基金和开放式基金
D.按投资标的划分，可分为国债基金、股票基金和货币市场基金
满分：
2 分
8. 2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括（ ）。
A.增加了公司章程的要求
B.增加了对主要股东资格的限制条件
C.证券公司的注册资本应当是实缴资本
D.将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和2亿元3个标准
满分：
2 分
三、判断题（共15道试题，共30分。
）V1. 上市公司收购的目的在于通过收购行为取得被收购公司股票所有权。
（）
A.错误
B.正确
满分：
2 分
2. 证券交易所的设立由中国人民银行确定。
（）
A.错误
B.正确
满分：
2 分
3. 我国证券法于2006年1月1日起开始实施。
（）
A.错误
B.正确
满分：
2 分
4. 证券公司的从业人员在证券交易活动中，利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。
（）
A.错误
B.正确
满分：
2 分
5. 证券公司的董事、监事和财务人员不得在其他证券公司兼任职务。
（）
A.错误
B.正确
满分：
2 分
6. 根据证券法的规定，证券经营机构对客户开立的账户负有保密义务，任何机构和个人不得查询。
（）
A.错误
B.正确
满分：
2 分
7. 持有某上市公司对外发行的股份达30％时，经过证监会的批准可以不发出收购要约。
（）
A.错误
B.正确
满分：
2 分
8. 股票发行价可以由发行人与承销商自由商定。
（）
A.错误
B.正确
满分：
2 分
9. 证券交易所经国务院证券监督管理机构授权，可以决定公司股票暂停上市。
（）
A.错误
B.正确
满分：
2 分
10. 公司发生重大亏损或者遭受超过净资产20%以上的重大损失，属于我国证券法规定的重大事件。
（）
A.错误
B.正确
满分：
2 分
11. 公司累计发行的债券总额不得超过公司资产总额的40％。
（）
A.错误
B.正确
满分：
2 分
12. 证券交易所应自签订上市协议之日起6个月内安排核准的股票上市。
（）
A.错误
B.正确
满分：
2 分
13. 证券承销商即是指证券公司。
（）
A.错误
B.正确
满分：
2 分
14. 如果能对证券价格产生影响，即使是虚构的或不准确的信息也可认定为内幕信息。
（）
A.错误
B.正确
满分：
2 分
15. 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务。
（）
A.错误
B.正确
满分：
2 分
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