项目监理工作手册版.docx

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项目监理工作手册版

项目监理工作手册

广州市安达水利工程建设监理有限公司工程部编制

二0一六年五月三十日

项目监理工作手册

一、编制说明

1、编制依据：

依据《水利工程建设项目施工监理规范》（SL288-2003）、《水利水电工程施工质量评定与验收规程》（SL239-1999）、《广州市水利工程建设档案资料管理办法》（2006年）和本公司质量管理体系文件及现行有效的国家与行业相关规范、规程、规章的规定进行编制。

2、本册内带“▲”号内容或格式是必备资料，也是投资额较小（500万以下）项目的基本要求，实际监理过程中结合监理部情况参照本册要求执行。

本册未尽事宜参照有关规范、规程、规章执行。

二、施工准备阶段监理工作

1、监理合同签订后，由工程部根据合同中的规定拟《成立项目部申请报告》J-GL22，经总经理审批后，由公司签发成立项目监理部的文件至相关单位。

2、监理部成立后，总监任命现场监理人员及分工以《监理机构联系单》JL43报送发包人，并通知承包人。

按投标承诺的监理工程师、监理员在项目实施时如有变更，以《监理报告》JL07报发包人批准，总监变更由公司发文至相关单位。

3、总监组织监理人员收集发包人提供的产品（包括设计文件、中标单位签订的施工承包合同、招投标文件及测量控制网（点）资料等，验证资料的完整性、有效性和真实性后，填写《顾客提供财产验证记录表》（附表2）。

4、▲总监主持编写《监理规划》，组织相关监理人员编写《监理细则》，《监理规划》报送公司技术负责人审批后，以《监理报告》JL07的形式报发包人批准。

5、经发包人同意后由总监签发《进场通知》JL01要求施工单位进场做好各项施工准备工作，主持或与发包人负责人联合主持召开第一次工地会议，沟通相关信息，进行监理工作交底，编写▲《会议纪要》JL42由总监签发有关单位。

6、总监组织有关监理人员审核设计图纸，填写《施工设计图纸审查意见单》JL29，经总监核查确认后在设计图纸上签字、盖章，签发▲《施工设计图纸签发表》JL30，承包人方可用于施工。

7、监理部应在与有关方约定的时间内，主持或与发包人联合主持召开施工图纸技术交底会议，并由设计单位进行技术交底，编写▲《会议纪要》JL42由总监签发有关单位。

8、▲总监组织相关单位进行工程项目划分，并确定主要单位工程、主要分部工程、重要隐蔽单元工程和关键部位单元工程，填写《工程项目划分报审表》JL31附项目划分表及有关说明报发包人同意后，由发包人报送质量监督机构确认。

在工程实施过程中出现变更增减项目时应及时按同样程序进行项目划分调整。

9、▲总监组织相关单位编写《XX工程项目检测计划》。

依据合同技术条款、施工图纸和工程量清单、《水利水电工程施工质量评定表填表说明与示例（试行）》及相关规范要求，分别编制工程原材料及中间产品质量的自检计划、跟踪检测计划和平行检测计划，报送发包人，必要时由发包人报质量监督机构备案。

附表1《原材料及中间产品质量检测频率一览表》供参考。

10、协助发包人办理测量基准点的移交和施工场地移交，督促承包人对测量基准点进行复核，并督促承包人在此基础上完成施工测量控制网的布设及原始地形图的测绘。

11、▲建立日常资料文件的收发文登记，填写《监理收文登记表》JL40、《监理发文登记表》JL41，所有监理过程往来文件均按要求进行收发登记备查。

三、施工实施阶段监理工作

1、开工条件控制

（1）承包人完成开工准备后向监理部提出开工申请。

开工申请资料包括：

1）▲《合同项目开工申请表》CB14；

2）▲《施工技术方案报审表》CB01，报审《施工组织设计》、砼配合比设计、砂浆配合比设计等专项方案，并附相应的实验检测报告。

监理审核后以《批复表》JL05签发批复；

3）《施工进度计划申报表》CB02，附施工进度计划表；

4）《施工图用图计划报告》CB03；

5）《资金流计划申报表》CB04；

6）《施工分包申报表》CB05，附分包施工单位有关资质证明材料、人员资格证明材料；

7）▲《现场组织机构及主要人员报审表》CB06，附主要人员资格证明材料；

8）▲《材料/构配件进场报验单》CB07，附用于工程的相关材料出厂报告、合格证和监理见证送检检测报告；

9）▲《施工设备进场报验单》CB08，附相应施工设备的合格证、年检合格证明材料等；

10）▲《施工测量成果报验单》CB13，附施工测量记录资料。

（2）▲监理部在检查发包人和承包人的施工准备满足开工条件后，经发包人同意后由总监签发《合同项目开工令》JL02.

（3）▲项目开工获批后，承包人根据项目划分要求报送的《分部工程开工申请表》CB15，附相应的施工措施计划，监理部审核该分部工程的开工条件，确认后签发《分部工程开工通知》JL03.

（4）▲第一个单元工程在分部工程开工申请获批后自行开工，承包人完成上一单元工程经自检合格后，向监理部报送《单元工程施工质量报验单》CB18，附单元工程质量评定表、《工序验收记录表》JLZ07（附表3）及相关材料。

经监理部检验评定合格并签发确认；属隐蔽工程的增加《隐蔽工程验收签证》（附表6），相关验收人员验收合格并签字确认后，下一单元工程方可开工。

控制程序见附图一；工序或单元工程质量控制监理工作程序图。

（5）混凝土浇筑开仓：

混凝土仓前承包人报送的《混凝土浇筑开仓报审表》CB17，附混凝土各个工序《工序验收记录表》（附表3）和工序质量评定表，监理部审核符合开仓条件后，如有签字确认方可开仓。

其中钢筋工序属隐蔽工程，工序报验时增加《隐蔽工程验收记录》JLZ08（附表6），监理组织设计、施工各方验收合格并签字确认。

2、工程质量控制

（1）审查施工技术方案：

承包人对施工组织设计、施工措施计划、安全专项措施、工程测量计划方案、施工工法、工程放样计划、专项试验计划和方案填写《施工技术方案申报表》CB01报监理部审批，监理部审核确认后签发《批复表》JL05，批复表中明确监理部审核意见。

（2）▲检查施工材料、构配件：

对工程中使用的材料、构配件，按照《工程项目检测计划》要求，监理部监督承包人按检验批进行自检（承包人无试验室资质时必须送具有国家规定的资质条件的检测机构检测），审批承包人按检验批报送的《材料/构配件进场报验单》CB07，附相应的查验材质证明、产品合格证和有检测资质的检验机构提供的试验报告，审核后在报审文件上签署审核意见。

（3）检查工程设备与安装：

对于承包人采购的工程设备，监理部参加工程设备的交货验收：

对于发包人提供的工程设备，监理部派监理人员会同承包人参加交货验收。

监理部参加工程设备供货人组织的技术交底会议，监督承包人按工程设备供货人提供的安装指导书进行工程设备的安装及进行设备启动与调试工作。

（4）监理部在工程质量控制过程中发现承包人使用了不合格的材料、构配件和工程设备及承包人采用影响工程质量的施工工法和各种违章作业行为时，由监理部签发《警告通知》JL10或《整改通知》JL11，严重的经发包人同意签发《暂停施工通知》JL17.在具备复工条件后，承包人报送《复工申请表》CB22，监理部应及时签发《复工通知》JL18，明确复工范围，并督促承包人执行。

（5）检查施工设备：

承包人在施工过程中进场的设备，需报送《施工设备进场报验单》CB08，附相应施工设备的合格证、年检合格证明材料等，监理部审核相关资料后在报审文件上签署审核意见。

（6）审核施工测量方案和成果：

承包人以《施工技术方案申报表》CB01报送施工控制网和原始地形图的施测方案，必要时向监理部报送《联合测量通知单》CB12.测量结果填写《施工测量成果报验单》CB13报监理部进行签认。

监理部对承包人的施工放样测量进行抽样复测或与承包人进行联合测量，并对承包人报送的《施工放样报验单》CB11进行签认。

（7）审批工艺参数试验方案

工程施工有关施工工艺参数试验方案（如土方碾压试验）实施过程由监理人员现场监督试验，承包人以《施工技术方案报审表》CB01附有关试验报告，施工工艺参数确定结果资料报监理部审核确认，并严格按照批准的工法进行施工。

（8）▲监理工作记录：

监理人员严格按有关要求做好巡视、旁站监理工作，做好实际工程进度及承包人每日的施工设备、施工条件、人员、原材料进场、晴雨表等记录。

总监填写《监理巡视记录》JL36，监理人员按责任施工标段填写《监理日志》JL38和《旁站监理值班记录》JL35，由2名及以上监理人员负责的施工标段，由总监指定专人负责填写《监理日志》JL38，其他人员填写《监理日志》JL37及《旁站监理值班记录》JL35.

（9）跟踪检测和平行检测：

按合同要求进行跟踪和平行检测的项目，平行检测数量：

混凝土试样不应少于承包人检测数的3%，重要部位每种标号的混凝土试样最少取样1组；土方试样不应少于承包人检测数量的5%；重要部位至少取样3组。

跟踪检测的检测数量，混凝土试样不应少于承包人检测数量的7%：

土方试样不应少于承包人检测数量的10%。

平行检测和跟踪检测工作都应由具有国家规定的资质条件的检测机构承担。

跟踪检测进行监理见证取样送检，填写《试验取样送检见证单》（附表4），并在有关检测报告文件上签字确认，该部分资料作为监理方抽样检测资料归档。

（10）▲单元工程验收与质量评定：

完成单元工程经自检合格后，承包人向监理部报送《单元工程施工质量报验单》CB18，附《工序验收记录表》（附表3）、单元工程质量评定表，经监理部检验评定单元质量等级并签字确认后，下一单元工程方可开工。

属一般隐蔽工程（工序）的，填写《隐蔽工程验收记录》JLZ08（附表6），由监理组织设计方验收并签字确认。

重要隐蔽单元工程、关键部位单元工程经监理抽检合格后，由项目法人、监理、设计、施工等单位组成联合小组共同核定其质量等级并填写《重要隐蔽单元工程（关键部位单元工程）质量等级签证表》SL176-2007附录F或附录7~9.控制程序见附图二：

质量评定监理工作程序图。

（11）质量事故的调查处理:

质量事故发生后，监理部以《监理报告》JL07报告发包人的同时，以《监理通知》JL06或《工程现场书面指示》JL09指示承包人采取必要的应急措施并保护现场，紧急情况时先以口头报告和指示，事后应及时予以书面确认。

经批准的工程质量事故处理方案和措施对事故进行处理时，监理人员必须全过程旁站监理，认真填写《旁站监理值班记录》JL35，严格按验收程序检验合格后，承包人方可进入下一阶段施工。

（12）监理工作备忘：

在工程施工监理过程中，监理部的有关建议未被发包人采纳或有关指令未被承包人执行时，监理部填写《监理机构备忘录》JL44备忘并报送相关单位。

3、工程进度控制

（1）总进度计划：

承包人应在施工合同约定的时间内向监理部提交《施工进度计划申报表》CB02，监理部依据总进度计划要求及时进行审查，以《批复表》JL05提出明确审批意见。

（2）月（旬、周）进度计划：

承包人按批复的总进度计划按合同约定的时间段向监理部提交《施工进度计划申报表》CB02，监理部及时进行审查，以《批复表》JL05提出明确审批意见。

（3）进度调整:

当发现实际进度滞后于计划进度或施工进度计划发生了实质性偏离时，监理部及时签发《监理通知》JL06，指令承包单位采取调整措施，并审批承包人报送的《施工进度计划调整申报表》CB24，以《批复表》JL05提出明确的审批意见。

进度控制程序见附图三：

进度控制监理工作程序图。

（4）因非承包方原因导致工期延误，承包人以《延长工期申报表》CB25并附相关依据及证明提出延期申请，监理部审核确认，以《监理报告》JL07报发包人同意后，签发《批复表》JL05明确工期延长时间。

4、工程投资控制

（1）预付款支付：

承包人报送《工程预付款申报表》B09，监理部按合同规定审核承包人获得工程预付款已具备的条件，签发《工程预付款付款证书》JL04.

（2）▲工程进度款支付：

已完工工程经监理质量检验合格，承包人应在施工合同约定的期限内填报《工程价款月支付申请书》CB31，附《工程计量报验单》CB29和相应计算资料，监理部按有关规定及施工合同文件约定进行审核，由总监签发《工程价款月付款证书》JL21.

（3）工程变更支付：

监理部依照施工合同约定或工程变更指示所确定的工程款支付程序对已完经检验合格的工程变更项目与月进度款一并审核支付。

（4）计日工支付：

监理部按合同的规定或经发包人授权，在工程施工必须时可下达《计日工工作通知》JL08，承包人按指示的要求实施并向监理部报送的《计日工工程量签证单》CB30，监理确认其计日工工作量并签发有关付款证明。

（5）保留金支付：

合同项目完工并签发工程移交证书后，监理部按施工合同约定的程序和数额签发《保留金付款证书》，如果监理部认为还有部分剩余缺陷工程需要处理，报发包人同意后，可在剩余的保留金付款证书中扣留与处理工作所需费用相应的保留金余款，直到工作全部完成后再支付剩余的保留金。

（6）完工支付：

监理部按有关规定审核承包人在收到工程移交证书后提交的完工付款申请及支持性资料，签发《完工付款证书》JL23.

（7）最终支付：

监理部按有关规定审核承包人在收到保修责任终止证书后提交的最终付款申请及结清单，签发《最终付款证书》JL23

（8）价格调整：

监理部按施工合同约定的程序和价格调整方法，审核单价、合价的调整。

当发包人与承包人对价格调整协商不一致时，监理部可暂定调整价格。

价格调整金额随工程价款月支付一同支付。

支付控制程序附图4：

工程款支付监理工作程序图。

（9）以上工程款支付表格为规范表格，但工程实施过程中工程款支付的文件格式可与发包人协商确定，或执行发包人提供的支付格式。

5、施工安全与环境保护

（1）工程开工前，监理部督促承包人建立健全施工安全保障体系、安全管理规章制度和施工安全技术交底、安全教育培训。

（2）监理部要求施工单位编制专项安全措施方案及防汛预案，并协助发包人在每年汛前对承包人的度汛方案及防汛预案的准备情况进行检查。

（3）在施工过程中，并监理部参照《建筑施工安全检查标准JGJ59-99中的检查内容与标准，结合项目实际，每月对施工项目进行安全检查，发现不安全因素和安全隐患时，认真填写《安全检查记录表》（附表5），并签发《整改通知》JL11，情况严重的经发包人同意签发《暂停施工通知》JL17，监督承包人做好防范措施，并及时向发包人报告；如有必要，应向政府有关主管部门报告。

（4）当发生施工安全事故时，监理部应协助发包人进行安全事故的调查处理工作。

（5）工程项目开工前，监理部督促承包人按施工合同约定，编制施工环境管理和保护方案，并对落实情况进行跟踪检查，发现问题及时签发相关监理指示（令）。

（6）工程完工后，监理部应监督承包人按施工合同约定拆除施工临时设施，清理场地，做好环境恢复工作。

四、合同管理

1、工程变更

（1）发包人、监理、设计、承包人按有关规定或合同约定均可提出工程变更。

承包人可依据监理的指示或根据工程现场实际施工情况提出《变更申请报告》CB23，经监理、设计、发包人审核同意后，由设计方出具设计变更通知单或变更图纸。

监理部以《监理报告》JL07提出工程变更建议，必要时可增加设计单位意见栏，由设计方、发包方审核同意后，由设计方出具设计变更通知单或变更图纸。

（2）监理部收到由发包方提供的设计变更设计文件、图纸后，监理部根据工程的具体情况，可将工程变更分两次向承包人下达：

先发布▲《变更指示》JL13，附变更设计文件、图纸，指示其实施变更工作；承包人提出《变更项目价格申报表》CB26，监理部签发《变更项目价格审核表》JL14和《变更项目价格签认单》JL15，待合同双方进一步协商确定工程变更的单价或和价后，再签发《变更通知》JL16.变更控制程序见附图五：

变更监理工作程序图。

2、索赔管理

（1）承包人按施工合同约定的索赔程序和时限提出《索赔意向通知》CB27，监理部核查承包人的当时记录，指示承包人做好延续记录，并要求承包人提供进一步的支持性资料。

（2）在收到承包人在约定的时限内提出的中期或最终《索赔申请报告》CB28后，监理部应依据施工合同约定，对索赔的有效性、合理性进行分析和评价，必要时要求承包人再提供进一步的支持性资料。

审核后签订《费用索赔审核表》JL19，对于由施工合同双方共同责任造成的经济损失或工期延误，应通过协商一致，公平合理地确定双方分担的比例，签认《费用索赔签认单》JL20.索赔控制程序见附图六：

索赔处理监理工作程序图。

（3）监理部在承包人提交了完工付款申请后，不再接受承包人提出的在工程移交证书颁发前所发生的任何索赔事项；在承包人提交了最终付款申请后，不再接受承包人提出的任何索赔事项。

3、违约管理

（1）对于承包人违约，监理部应依据施工合同约定及时向承包人发出《整改通知》JL11，限其在收到书面警告后的规定时间内予以弥补和纠正。

承包人在收到《整改通知》规定时限内仍不采取有效措施纠正其违约行为或继续违约，严重影响工程质量、进度，甚至危及工程安全时，监理部经发包人同意后签发《暂停施工通知》JL17，限令其停工整改，并要求承包人在规定时限内提交整改报告。

（2）当发包人向承包人发出解除合同通知后，监理部应协助发包人按照合同约定派员进驻现场接收工程，处理解除合同后的有关合同事宜。

（3）对于发包人违约，监理部应及时与发包人协商，解决违约行为，赔偿承包人的损失，并促使承包人尽快恢复正常施工。

（4）在承包人提出解除施工合同要求后，监理部应协助发包人尽快进行调查、认证和澄清工作，并在此基础上，按有关规定和施工合同约定处理解除施工合同后的有关合同事宜。

4、工程担保

（1）监理部应根据施工合同约定，督促承包人办理各类担保，并审核承包人提交的担保证件。

（2）在签发工程预付款证书前，监理部应依据有关法律、法规及施工合同的约定，审核工程预付款担保的有效性。

（3）监理机构应定期向发包人报告工程预付款扣回的情况。

当工程预付款已全部扣回时，应督促发包人在约定的时间内退还工程预付款担保证件。

（4）在施工过程中和保修期，监理部应督促承包人全面履行施工合同约定的义务。

当承包人违约，发包人要求保证人履行担保义务时，监理机构应协助发包人按要求及时向保证人提供全面、准确的书面文件和证明资料。

（5）监理部在签发保修责任终止证书后，应督促发包人在施工合同约定的时间内退还履约担保证件。

5、工程分包

（1）监理部在施工合同约定允许分包的工程项目范围内，对承包人的报送的《施工分包申请表》CB05进行审核，并报发包人批准。

（2）分包工程项目的施工技术方案、开工申请、工程质量检验、工程变更和合同支付等，应通过承包人向监理部申报。

分包工程只有在承包人检验合格后，才可由承包人向监理部提交《单元工程施工质量报验单》CB18.

6、化石和文物保护

一旦在施工现场发现化石、钱币、有价值的物品或文物、古建筑结构以及有地质或考古价值的其他遗物，监理部应立即指示承包人按有关文物管理规定采取有效保护，防止任何人移动或损害上述物品，并立即通知发包人。

必要时，可下达《暂停施工通知》JL17.

7、清场与撤离

（1）监理部应依据有关规定或施工合同约定，在签发工程移交证书前或在保修期满前，监督承包人完成施工场地的清理，做好环境恢复工作。

（2）监理部应在工程移交证书颁发后的约定时间内，检查承包人在保修期内为完成尾工和修复缺陷应留在现场的人员、材料和施工设备情况，其余承包人的人员、材料和施工设备均应按批准的计划退场。

五、信息管理

1、监理部建立信息目录分类清单、信息编码体系。

监理过程按施工标段分类收集整理监理资料，项目完工后按监理合同项目组卷归档监理资料。

2、监理表格填写

（1）文件编码填写：

以《监理通知》JL06为例，填写为（监理{2008}通知B-012号），当发包项目同时存在多个监理单位时，“监理”以本公司简称“安达”代之；{2008}为年份，表示2008年度内使用的表格；“通知”表示表格的使用性质；监理合同项目内有多个施工标段时，“B”表示标段简称，以便资料的检索；“012”表示流水号，一般以3位数，当项目跨年度时，流水号重新排序，如（监理{2009}通知B-001号）。

（2）表头合同名称、合同编写填写：

参照《水电水利工程施工监理规范》DL/T5111-2000中监理用表头填写要求，合同名称、合同编号均填写施工承包合同名称及编号。

涉及多标段的监理表格有《工程项目划分报审表》JL31、《监理月报》JL32、《会议纪要》JL32等合同名称、编号填写各标段合同简称及合同编号。

（3）往来机构称谓：

除进场通知对公司发外，所有规范表格文件收发均对现场机构（承包人现场机构、监理人现场机构、项目管理单位现场机构），具体名称以各单位成立现场机构文件中的名称为准。

3、监理部与发包人和承包人以及与其他人的联络以书面文件为准。

特殊情况下可先他、口头或电话通知，但事后应及时予以书面确认。

4、监理部定期组织召开监理例会，编写▲《会议纪要》JL42并分发与会各方，但会议纪要中记录的有关决定和要求不作为实施的依据。

监理部根据会议决定的有关各项事宜，另行发布监理指示。

与会各方对会议纪要的决定如有不同意见，可履行相应的文件程序。

5、监理部定期向发包人报送▲《监理月（周、季）报》，月报格式和内容按《监理规范》附录D，或与发包人协商确定的格式和内容。

根据工程进展情况和现场施工情况需要，向发包人报送监理专题报告。

6、监理部往来文件文字表述根据情况参照下表规范用词。

签署意见时采用规范语句，按要求明确监理方的意见或建议，严禁采用含糊不清或容易引起歧义的表达语句。

标准用词

在特殊情况下的等效表述

要求严格程度

应

有必要、要求、要、只有……才允许

要求

不应

不允许、不许可、不要

宜