黑龙江基金从业资格证券投资基金的类型考试题.docx

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黑龙江基金从业资格证券投资基金的类型考试题

黑龙江2016年基金从业资格：

证券投资基金的类型考试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、____是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。

A：

消极的股票风格管理及应用B：

积极的股票风格管理及应用C：

混合的股票风格管理及应用D：

独立的股票风格管理及应用

2、基金管理公司编制的财务会计报表至少应包括__。

A．资产负债表B．利润表C．所有者权益（基金净值）变动表D．现金流量表

3、衡量基金择时能力常用的方法不包括__。

A．二次项法B．信息比率法C．成功概率法D．现金比例变化法

4、为统一规范基金认（申）购费用及认（申）购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于2007年3月对认（申）购费用及认（申）购份额计算方法进行了统一规定。

根据规定，基金认购费率将统一按____为基础收取。

A：

认购金额B：

认购份额C：

认购利息D：

净认购金额

5、《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》的有关规定，办理开放式基金代销业务应当符合的经营行为规范指最近____内无重大违法违规行为。

A：

1年B：

6个月C：

3个月D：

2个月

6、契约型基金投资者享有基金的__。

A．份额所有权B．投资决策权C．资产管理权D．资产保管权

7、QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括__。

A．申购和赎回渠道B．申购与赎回的开放日及时间C．申购与赎回的程序、原则D．拒绝或暂停申购的情形

8、封闭式基金溢价发行是指____A：

基金按高于面值的价格发行B：

基金按低于面值的价格发行C：

基金按等于面值的价格发行D：

以上都不是

9、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。

A．流通市场是发行市场的前提B．发行价格受交易价格影响C．发行市场是流通市场的延续D．发行市场是流通市场的基础

10、__的利率在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。

A．零息债券B．浮动利率债券C．息票累积债券D．附息债券

11、考察基金公司营销能力的要点包括__。

A．公司营销体系情况B．公司人员情况C．公司营销理念和策略D．公司代销渠道情况

12、____作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。

A：

中国证券监督管理委员会B：

中国证券业协会C：

证券交易所D：

证券登记结算公司

13、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满____年后方可申请发行上市。

A：

1B：

2C：

3D：

5

14、基金公允价值变动形成的损益在__对基金资产按公允价格估值时予以确认。

A．季度末B．年度末C．估值日D．月度末

15、基金托管人资格由中国证监会和____核准。

A：

中国银监会B：

中国人民银行C：

中国证监会的当地派出机构D：

国务院

16、下列各项不属于金融债券的是__。

A．商业银行债券B．基本建设债券C．证券公司债券D．财务公司债券

17、下列关于基金销售的客户服务，说法正确的有__。

A．规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则，还要积极开展投资者教育活动，向客户做好规则解释和风险揭示的工作B．专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识C．时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务，提高客户的效率D．持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效，必须持续联系客户

18、基金定期定额投资计划的优点有__。

A．免去投资者多次申购的烦琐手续B．风险控制效应C．成本效应D．复利效应

19、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。

A．清算B．结算C．交收D．结账

20、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设__个基金账户。

A．1B．2C．3D．4

21、下列各项中，已成为基金的重要资金来源的是__。

A．企业年金B．退休基金C．教育基金D．公益基金

22、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。

A．平均收益率B．累计收益率C．风险调整后收益D．持仓比例

23、__是基金利润的最主要来源。

A．债券利息投资收益B．买卖差价收入C．股利利息收入D．公允价值变动收益

24、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。

A．安全性B．实用性C．系统化D．简单化

25、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有__。

A．销售服务费B．基金份额持有人大会费用C．基金的赎回费用D．基金的证券交易费用

26、认购权证实质上是一种股票的__。

A．短期看涨期权B．短期看跌期权C．长期看涨期权D．长期看跌期权

27、下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。

A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统

28、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。

A．操作风格B．从业经验C．投资能力D．过往业绩

29、赎回主要原则包括__。

A．“确定价”原则B．“未知价”交易原则C．“金额申购、份额赎回”原则D．“份额申购、金额赎回”原则

30、金融衍生工具的特征有__。

A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、下列关于基金与信托产品的说法，正确的有__。

A．契约型基金是金融信托的一种B．信托产品的流动性比基金好C．信托的投资门槛一般比基金高D．信托的投资范围比基金广

32、《证券投资基金托管资格管理办法》规定，拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于人，并具有基金从业资格。

____A：

3B：

5C：

8D：

15

33、投资对象主要是那些绩优股、债券等收入比较稳定的有价证券，以追求当期高收入为基本目标的基金称为____A：

成长型基金B：

收入型基金C：

平衡型基金D：

混合型基金

34、外部风险中的系统性风险有__。

A．市场风险B．政策风险C．信用风险D．经营风险

35、按投资主体可以将股票划分为__。

A．国家股B．法人股C．社会公众股D．外资股

36、按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定，我国货币市场基金不得投资于__。

A．现金B．剩余期限为366天的国债C．剩余期限为180天的可转换债券D．6个月的银行定期存款

37、一般而言，基金投资管理流程的环节有__。

A．交易部依据基金经理的投资指令执行交易B．研究部门提供研究报告C．投资决策委员会决定基金总体投资计划D．基金经理制订投资组合具体方案

38、基金销售市场细分的可测原则要求，应测算出的量化指标有__。

A．销售规模B．客户数量C．购买态度D．服务意识

39、对投资者（包括个人和机构）买卖封闭式证券投资基金__。

A．征收企业所得税B．征收营业税C．免征印花税D．免征所得税

40、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时，中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括__。

A．提示基金销售机构改正B．出具监管警示函C．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，报送之日起20日后，方可使用D．责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查

41、、是基金托管人全面行使职责的主要阶段。

A：

签署基金合同B：

基金募集C：

基金运作D：

基金终止

42、关于债券的特征，下列描述错误的是__。

A．安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回投资B．收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报酬C．偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金D．流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券

43、可转换债券在转换前后体现的分别是__。

A．债权债务关系，所有权关系B．债权债务关系，债权债务关系C．所有权关系，所有权关系D．所有权关系，债权债务关系

44、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括____A：

借贷资金市场利率水平B：

筹资者的资信C：

债券期限长短D：

资金使用方向

45、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。

A．以规范交易为目的的法人B．社会团体法人C．不以营利为目的的法人D．以营利为目的的法人

46、在首次发行创新的基金产品营销中，营销人员应__。

A．认真阅读基金招募说明书，为客户选择合适的产品B．提醒投资者关注新基金产品设计的差异C．提醒投资者新产品在投资的业绩表现上会出现不稳定的因素D．提醒投资者产品新的特征有可能带来的新的投资机会

47、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。

A．基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人B．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致C．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理

48、从2008年4月24日起，基金买卖股票按照__的税率征收印花税。

A．1‰B．2‰C．3‰D．4‰

49、以下不是按照债券发行者分类的基金是__。

A．政府债券基金B．金融债券基金C．公司债券基金D．垃圾债券基金

50、下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。

A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系

51、基金募集前____，基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。

A：

一天B：

三天C：

七天D：

十天

52、基金监管部对基金销售进行监管的主要方式有__。

A．市场声誉监管B．市场准入监管C．日常持续监管D．清算终止监管

53、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。

A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

54、属于基金市场服务机构的有__。

A．注册登记机构B．基金销售机构C．基金评级机构D．律师事务所和会计师事务所

55、某日，一只交易型开放式指数基金（ETF）二级市场交易价格为2.634元，该基金份额净值为2.300元，份额累计净值为2.795元，则该交易__。

A．为折价交易，折价率为5.76%B．为折价交易，折价率为12.68%C．为溢价交易，溢价率为14.52%D．为溢价交易，溢价率为6.11%

56、债券的有价证券属性主要表现为__。

A．债券可赎回B．债券是投资者投入资金的量化表现C．持有债券可按期取得利息D．债券与其代表的权利联系在一起

57、下列情况中，符合基金管理公司的公司治理结构中有关独立董事制度规定的有__。

A．甲公司董事会共5人，其中独立董事2人B．乙公司董事会共10人，其中独立董事3人C．丙公司董事会共11人，其中独立董事4人D．丁公司董事会共9人，其中独立董事3人

58、下列关于营销组合四大要素的说法，不正确的是__。

A．营销组合的四大要素为人员（Peopl、费率（Pric、渠道（Plac和促销（PromotioB．因为基金发行时的净值或价格是固定的，所以基金营销的价格核心是买卖基金支付费用的高低C．渠道的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品D．促销是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点，让投资者了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给投资者

59、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有__。

A．纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段B．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展C．1929～1933年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响D．20世纪70年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段

60、下列各项中，__属于基金定期报告。

A．基金年度报告B．上市交易公告书C．份额净值公告D．季度报告