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工程建设项目基础知识

第一章工程建设项目管理

第一节　工程建设项目管理概述

项目的概念：

项目是指在一定的条件下（主要是限定时间、限定资源），具有明确目标的一次性任务。

项目的特征：

1、项目的单件性或一次性。

2、项目具有一定的约束条件，限定的质量、限定的时间和限定的投资这三个约束条件为项目的三大目标。

3、项目具有生命周期。

工程建设项目是以实物形态表示的具体项目，它以形成固定资产为目的。

工程项目的特点：

1、投资额巨大，建设周期长。

2、整体性强。

3、具有固定性。

工程建设项目分类：

工程建设项目按建设性质分：

1、基本建设项目。

一般以新建、扩建等生产能力为目的，可分为新建项目、扩建项目、迁建项目和恢复项目。

2、更新改造项目。

工程建设项目按投资作用划分：

为生产性建设项目和非生产性建设项目。

生产性建设项目是指直接用于物质资料生产或直接为物质资料生产服务的工程建设项目。

主要包括：

工业建设、农业建设、基础设施建设、商业建设。

非生产性建设项目主要包括：

办公用房、居住建设、公共建设、其他建设。

按项目规模划分：

国家规定基本建设项目分为大型、中型、小型三类；更新改造项目分为限额以上和限额以下两类。

基本建设项目的大、中、小型和更新改造项目限额的具体划分标准：

1、按投资额划分的基本建设项目，属于生产性建设项目中的能源、交通、原材料部门的工程项目，投资额达到5000万元以上为大中型项目；其他部门和非工业建设项目，投资额达到3000万元以上为大中型建设项目。

2、更新改造项目只按投资额标准划分，能源、交通、原材料部门投资额达到5000万元及其以上的工程项目和其他部门投资额达到3000万元及其以上的项目为限额以上项目，否则为限额以下项目。

按行业性质和特点划分：

竞争性项目、基础性项目和公益性项目。

工程建设项目的层次划分：

工程建设项目可分为单位工程、分部工程和分项工程。

石油工业建设项目、单项工程、单位工程、分部工程和分项工程的划分：

1、建设工程，在经济上实行统一核算，行政上有独立的组织形式并实行统一管理，编制和执行基层基本建设计划的单位。

2、项目工程：

为基本建设项目的组成部分，包括的工程内容范围介于建设项目与单项工程之间。

项目工程专门适用于油（气）田建设工程，主要指以开发方案为依据划分的区块地面工程，油（气）田范围内的输油管道、天然气净化处理厂，5万千瓦以上的大型自备电站、给排水、供电、通信系统工程等。

3、单项工程，有独立的设计文件（设计单元），建成后能够独立发挥生产能力和效益。

4、单位工程，根据能否独立施工的要求，将一个单项工程划分成若干个单位工程，既是设计单体，又是建设和施工管理的单体。

5分部工程，表明了建筑安装工程的结构和具体部位。

6、分项工程，是最基本的物理单位内容，即通常所指的工程实物量。

如土方工程的挖地槽、回填土、运土等分项工程，管道安装和组对、焊接、无损检验、试压等。

工程项目建设程序是指工程项目从策划、选择、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后工作次序。

它们之间存在着严格的先后次序，可以进行合理的交叉，但不能任意颠倒次序。

项目建设书是业主单位向国家提出的要求建设某一葜睥建设文件，是对工程项目建设的轮廓设想。

项目建议书的主要作用是推荐一个拟建项目，论述其建设的必要性、建设条件的可行性和获利的可能性，供国家选择并确定是否进行下一步工作。

项目建议书经批准后，可以进行详细的可行性研究工作，但并不表明项目非上不可，项目建议书不是项目的最终决策。

可行性研究是对工程项目在技术上是否可行和经济上是否合理进行科学的分析和论证。

工作内容：

进行市场研究，以解决项目建设的必要性问题；进行工艺技术方案的研究，以解决项目建设的技术可能性问题；进行财务和经济分析，以解决项目建设的合理性问题。

可行性研究报告经正式批准后，将作为初步设计的依据，不得随意修改和变更。

可行性研究报告经批准后，建设项目才算正式“立项”。

工程项目的设计阶段：

初步设计；技术设计；施工图设计。

年度大、中型和限额以上新开工项目经国务院批准，国家计委下达项目计划。

项目开工时间，是指工程建设项目设计文件中规定的任何一项永久性工程第一次正式破土开

槽开始施工的日期。

不需开槽的工程，正式开始打桩的日期就是开工日期。

铁路、公路、水库等需要进行大量土、石方工程的，以开始进行土方、石方工程的日期为正式开工日期。

不能按期开工的，可顺延3个月，一共可办理2次顺延手续，共可顺延工期6个月，仍不能开工的，将取消该项目，重新办理立项手续。

生产准备阶段内容：

招收和培训生产人员；组织准备；技术准备；物资准备。

竣工验收阶段：

按国家现行规定，所有基本建设项目和更新改造项目，按批准的设计文件所规定的内容建成，符合验收标准，即：

工业项目经过投料试车（带负荷运转）合格，形成生产能力的；非工业项目符合设计要求，能够正常使用的，都应及时组织验收，办理固定资产移交手续。

竣工验收的准备工作：

1、整理技术资料；2、绘制竣工图。

凡按图施工没有变动的，由施工承包单位（包括总包单位和分包单位）在原施工图上加盖“竣工图”标志后即作为竣工图；凡在施工中，虽有一般性设计变更，但能将原施工图加以修改补充作为竣工图的，可不重新绘制；凡结构形式改变、工艺改变、平面布置改变、项目以及有其他重大改变，不宜再在原施工图上修改补充者，应重新绘制改变后的竣工图。

3、编制竣工决算。

建设单位必须及时清理所有财产、物资和未花完或应收回的资金，编制工程竣工决算，分析概（预）算执行情况，考核投资效益，报请主管部门审查。

后评价阶段：

项目后评价是工程项目竣工投产、生产运营一段时间后，再对项目的立项决策、设计施工、竣工投产、生动运营等全过过程进行系统评价的一种技术经济活动，是固定资产投资管理的一项重要内容，也是固定资产投产管理的

最后一个环节。

项目后评价的内容包括立项决策评价、设计施工评价、生产运营评价和建设效益评价。

从以下三个方面对建设项目进行后评价：

1、影响评价。

通过项目竣工投产（营运、使用）后对社会的经济、政治、技术和环境等方面所产生的影响来评价项目决策的正确性。

2、经济效益评价。

通过项目竣工投产后所产生的实际经济效益与可行性研究时所预测的经济效益相比较，对项目进行评价。

3、过程评价。

对工程项目的立项决策、设计施工、竣工投产、生产运营等全过程进行系统分析，找出项目后评价与原预期效益之间的差异及产生的原因，使后评价结论有根有据，同时，针对问题提出解决办理。

项目管理的概念：

项目管理是指在一定的约束条件下，为达到项目目标（在规定的时间和预算费用内，达到所要求的质量）而对项目所实施的计划、组织、指挥、协调和控制的过程。

项目管理的特点：

每个项目具有特定的管理程序和管理步骤；项目管理是以项目经理为中心的管理；就用现代管理方法和技术手段进行项目管理；项目管理过程中实施动态控制。

工程项目管理的概念：

工程项目管理是项目管理的一个重要分支，它是指通过一定的组织形式，用系统工程的观点、理论和方法对工程建设项目生命周期内的所有工作，包括项目建议书、可行性研究、项目决策、设计、设备询价、施工、签证、验收等系统运动过程进行计划、组织、指挥、协调的控制，以达到保证工程质量、缩短工期、提高投资效益的目的。

工程项目管理是以工程项目目标控制（质量控制、进度控制、投资控制）为核心的管理活动。

工程项目的质量、进度、投资三大目标是一个相互关联的整体。

三大目标之间存在着矛盾和对立的一面，也存在着统一的一面。

工程项目管理的任务：

1、合同管理。

建设工程合同管理主要是指对各类合同的依法订立过程和履行过程的管理，包括合同文本的选择，合同条件的协商、谈判，合同书的签署；合同履行、检查、变更和违约、纠纷的处理；总结评价等。

2、组织协调。

3、目标控制，是项目管理的重要职能。

4、风险管理。

5、信息管理。

6、环境保护。

项目法人的组织形式：

国有独资公司设立董事会。

国有控股或参股的有限责任公司、股份有限公司设立股东会、董事会和监事会。

（宏观、政策性的事情由董事会负责决策；具体、微观的事情由总经理负责决策。

）

建设工程监理制：

职能：

三控（质量、进度、造价控制）、三管（合同、安全、信息管理）、一协调（由监理出面协调建设单位、施工单位、设计单位之间的关系）

第二节　工程项目管理的组织

组织的两种含义：

一是组织机构，二是组织行为。

组织的基本内容：

组织设计、组织联系、组织运行、组织调整。

组织构成要素：

1、管理层次，是指从最高管理者到实际工作人员之间　的等级层次的数量。

管理层次通常分为决策层、协调层和执行层、操作层。

2、管理跨度，是指一名上级管理人员所直接领导的下级人数。

管理跨度的大小取决于需要协调的工作量，如果下级断＝数目按算术级增长，其直接领导者需要协调的关系数目则按几何级增长。

3、管理部门，部门的划分要根据组织目标与工作内容确定，形成既有相互分工又有相互配合的组织系统。

4、管理职责。

组织活动的基本原理：

1、要素有用性原理，做到人尽其才、财尽其利、物尽其用，尽最大可能提高各要素的有用率。

2、动态相关性原理，组织系统处在静止状态是相对的，处在运动状态则是绝对的。

组织系统内部各要素之间既相互联系，又相互制约；既相互依存，又相互排斥。

3、主观能动性原理，组织管理者的重要任务就是要把人的主观能动性发挥出来。

4、规律效应性原理。

工程项目组织管理模式：

1、总分包模式，将工程项目全过程或其中某个阶段（如设计或施工）的全部工作发包给一家资质条件符合要求的承包单位，由该承包单位再将若干专业性较强的部分工程任务发包给不同专业承包单位去完成，并统一协调和监督各分包单位的工作。

2、平行承包模式，业主将工程项目的设计、施工以及设备和材料采购的任务分别发包给多个设计单位、施工单位和设备材料供应厂商，并分别与各承包商签订合同。

特点：

该模式有利于业主择优选择承包商、有利于控制工程质量、有利于缩短建设工期，但组织管理和协调工作量大、工程造价控制难度大。

相对于总分包模式而言，平行承包模式不利于发挥那些技术水平高、综合管理能力强的承包商的综合优势。

3、联合体承包模式，特点：

1）对业主而言，与总分包模式相同，合同结构简单，组织协调工作量小，而且有利于工程造价和建设工作的控制。

2）对联合体而言，可以集中各成员单位在资金、技术和管理等方面的优势，克服单一公司力不能及的困难，不仅增强了竞争能力，同时增强了抗风险能力。

4、合作

体承包模式。

特点：

1）业主的组织协调工作量小，但风险较大。

由于承包单位是一个合作体，各公司之间能相互协调，从而减少了业主的组织协调工作量。

但当合作体内某一公司倒闭破产时，其他成员单位及合作体机构不承担项目合同的经济责任，这一风险将由业主承担。

2）各承包商之间既有合作的愿望，又不愿意组成联合体。

5、EPC承包模式，也称为项目总承包，是指一家总承包商或承包商联合体对整个工程的设计、材料采购、工程施工实行全面、全过程的“交钥匙”承包。

6、Partnering模式，（伙伴关系），特点：

1、出于自愿，参与Partnering模式的有关各方必须是完全自愿。

2、高层管理的参与，参与各方共同组成工作小组，要分担风险、共享资源，高层管理者的认同、支持和决策是关键因素。

3、Partnering协议不是法律意义上的合同.4、信息的开放性，信息作为一种重要资源，对于参与各方必须公开。

工程项目管理组织机构形式：

1、直线制，特点：

优点是结构简单，权力集中，易于统一指挥，隶属关系明确，职责分明，决策迅速。

缺点是不设职能部门，领导没有参谋和助手，要求领导者通晓各种业务，成为“全能式”人才。

无法实现管理工作专业化，不利于项目管理水平的提高。

2、职能制，优点：

强调管理业务的专门化，注意发挥各类专家在项目管理中的作用。

缺点是这种机构没有处理好管理层次和管理部门的关系，形成多头领导，使下级执行者接受多方指令，容易造成职责不清。

3、直线职能制，优点是集中领导、职责清楚，有利于提高管理效率。

缺点是组织机构中各职能部门之间的横向联系差，信息传递路线长，职能部门与指挥部门之间容易产生矛盾。

4、矩阵制，优点是能根据工程任务的实际情况灵活地组建与之相适应的管理机构，具有较大的机动性和灵活性。

缺点是组织机构经常发生变动，稳定性差，尤其是业务人员的工作岗位频繁调动。

第三节工程项目计划与控制

1、建设单位编制（也可委托监理单位编制）的计划体系包括工程项目前期工作计划、工程项目建设总进度计划和工程项目年度计划。

2、施工单位的计划体系包括投标之前编制的项目管理规划大纲和签订合同之后编制的项目管理实施规划。

3、项目管理规划大纲即标前设计由施工单位的决策层编制；项目管理实施规划即标后设计。

4、工程项目目标控制是工程项目管理的重要职能之一。

控制通常是指管理人员按照事先制定的计划和标准，检查和衡量被控对象在实施过程中所取得的成果，并采取有效措施纠正所发生的偏差，以保证计划目标得以实现的管理活动。

5、在控制过程中，都要经过投入、转换、反馈、对比、纠正等基本环节。

6、控制可分为主动控制和被动控制。

7、工程项目三大目标控制内容是工程项目质量、进度、造价控制。

8、工程项目目标控制的措施分为组织措施、技术措施、经济措施和合同措施四个方面。

9、经济措施主要对工程概、预算进行审核，编制资金使用计划、对工程付款进行审查。

10、合同措施对工程建设合同的履行实施监督管理。

11、工程项目目标控制的主要方法有网络计划法、S曲线法、香蕉曲线法、排列图法、因果分析图法、直方图法、控制图法。

12、网络计划法用于进度控制，有助于工程成本的控制和资源的优化配置。

13、S曲线法用于控制工程造价和工程进度。

S曲线控制图中横坐标表示时间，纵坐标表示累计完成的工程数量或投资（成本）的坐标体系。

14、香蕉曲线法用于控制工程造价和工程进度。

15、排列图法又叫主次因素或帕累特图，用于控制质量（静态控制）。

影响质量的因素分为三类，累计频率在0~80%范围内的因素，称为A类因素，是主要因素；在在80~90%范围内的因素，称为B类因素，是次要因素；在90~100%范围内的因素，称为C类因素，是一般因素。

16、因果分析图法又叫树枝图或鱼刺图，用于控制质量（静态控制）。

17、直方图法用于控制质量（静态控制）。

常见的非正常图形有四种类型：

1）折齿行分布，是由于分组不当或组距确定不当所致。

2）绝壁行分布，是因操作者的主观因素所造成。

3）孤岛形分布，是由于少量材料不合格，或短时间内工人操作不熟练所造成。

4）双峰形分布，是在抽样检查以前，数据分类工作做得不够好，使两个分布混淆在一起所造成。

18、控制图法用于控制质量（动态控制）。

其中当分析控制图中的点子满足以下两个条件时：

一是点子没有跳出控制界限；二是点子随机排列且没有缺陷，即生产正常。

当出现以下几种情况时，即为缺陷。

1）点子连续在中心线一侧出现7个以上；2）连续7个以上的点子上升或下降；3）点子在中心线一侧多次出现，如连续11个点子中至少有10个点在同一侧；或连续14点中至少有12点、连续17点中至少有14点；连续20点中至少有16点出现在同一侧；4）点子接近控制界限，如连续3个点中至少有2个点落在2倍标准偏差与3倍标准偏差控制界限之间或连续7点中至少有3点、连续10点中至少有4点落在2倍标准偏差与3倍标准偏差控制界限之间；5）点子出现周期性波动。

第四节工程项目风险管理

1、风险是一种客观存在的、损失的发生具有不确定的状态。

2、风险的特征具有客观性、损失性和不确定性的特征，是不以人的意志为转移的。

3、风险管理的目标是通过风险分析减少项目决策的不确定性，以便决策更加科学，以及在项目实施阶段，保证目标控制的顺利进行，更好的实现工程项目的质量、进度和造价目标。

4、风险管理主要包括以下6个环节：

目标的建立、风险的识别、风险分析和评价、规划并决策、计划实施、检查和总结。

5、风险识别的方法（技术和工具）：

核对表；项目工作分解结构；常识、经验和判断；实验或试验；敏感性分析。

6、概率分为主观和客观概率两种。

7、风险评价的方法有：

调查分析法、专家打分法、层次分析法、蒙特卡罗法、敏感分析法、模糊数学法、控制区间与记忆模型法、决策树法、效用理论等。

8、概率分析按下列步骤进行：

1）选定一个或几个评价指标，如财务净现值、财务内部收益率等；2）选定风险因素，并预测风险因素的取值范围及其概率分布；3）利用决策树技术计算评价指标的相应取值和概率分布；4）计算评价指标的期望值和项目可接受的概率；5）分析计算结果，研究减轻和控制风险的措施。

9、风险的防范手段有风险控制措施和财务措施。

10、风险回避主要是中断风险源，使其不致发生或遏制其发展。

11、损失控制是指减少损失发生的机会或降低损失的严重性，使损失最小化。

损失控制主要包括两个方面的工作：

预防损失、减少损失。

12、风险分离指将各风险单位分隔开，以避免发生连锁反应或互相牵连。

13、风险分散是通过增加风险单位以减轻总体风险的压力，达到共同负担集体风险的目的。

14、采取财务措施即经济手段来处理确实会发生的损失，主要包括风险的财务转移（实施手段是购买保险和除保险以外的其他经济行为）、风险自留（是指将风险留给自己承担，不予转移）、风险准备金【是指从财务的角度为风险做准备，在计划（或合同报价）中另外增加一笔费用。

风险保险金=风险损失×发生的概率】和自我保险等手段。

第二章石油工程造价管理

第二节工程造价的基本概念

工程造价含义：

第一种含义：

工程造价是指建设一项工程预期开支或实际开支的全部固定资产投资费用。

这一含义是从投资者――业主的角度的定义的。

第二种含义：

工程造价是指工程价格。

建成一项工程，预计或实际在土地市场、设备市场、技术劳务市场，以及承包市场等交易活动中所形成的建筑安装工程的价格和建设工程总价格。

这一含义是以社会主义商品经济和市场经济为前提的。

工程造价的特点：

1、工程造价的大额性。

2、工程造价的个别性、差异性。

3、工程造价的动态性。

工程造价在整个建设期中处于不确定状态，直至竣工决算后才能最终确定工程的实际造价。

4、工程造价的层次性，工程造价有三个层次：

建设项目总造价、单项工程造价和单位工程造价。

5、工程造价的兼容性。

工程造价的计价特征：

1、计价的单件性，产品的个体差别性决定每项工程都必须单独计算造价。

2、计价的多次性。

投资估算是指在项目建议书和可行改天价码地拟建项目所需投资，通过编制估算文件预先测算和确定的过程。

概算造价是指在初步设计阶段，根据设计意图，通过编制工程概算文件预先测算和限定的工程造价。

概算造价较投资估算造价准确性有所提高，但它受估算造价的控制。

修正概算造价指采用三阶段设计的技术设计　阶段，根据技术设计的要求，通过编制修正概算文件预先测算和限定的工程造价。

它对初步设计概算进行修正调整，比概算造价准确，但受概算造价控制。

预算造价，是指在施工图设计阶段，根据施工图纸通过编制预算文件，预先测算和限定的工程造价，它比概算造价或修正概算造价更为详尽和准确，但同样受前一阶段所限定的工程造价的控制。

合同价，是指在工程招投标阶段通过签订总承包合同、建筑安装工程承包合同、设备材料采购合同，以及技术和咨询服务合同确定的价格。

结算价，是指在合同实施阶段，在工程结算时按合同调价范围和调价方法，对实际发生的工程量增减、设备和材料价差等进行调整后计算和确定的价格。

》实际造价，是指竣工决算阶段，通过为建设项目编制竣工决算，最终确定的实际工程造价。

3、造价的组合性，工程造价的计算是分部组合而成，这一特征和建设项目的组合性有关。

4、方法的多样性，计算概、预算造价的方法有单价法和实物法。

计算投资估算的方法有设备系数法、生产能力指数估算法。

5、依据的复杂性：

计算设备和工程量的依据；计算人工、材料、等实物消耗量的依据；计算工程单位的价格依据；计算设备单价的依据；计算其他直接费、现场经费、间接费和工程建设其它费用的依据；政府规定的税、费；物价指数和工程造价指数。

工程造价管理的含义：

一是建设工程投资费用管理，二是工程价格管理　。

工程造价管理体制改革的最终目标是：

建立市场形成价格的机制，实现工程造价管理市场化，形成社会化的工程造价咨询服务业，与国际惯例接轨。

工程造价的合理确定：

是在建设程序的各个阶段，合理确定投资估算、概算造价、预算造价、承包合同价、结算价、竣工决算价。

工程造价的有效控制三项原则：

1、以设计阶段为重点的建设全过程造价控制；工程造价控制的关键在于施工前的投资决策和设计阶段，而在项目作出投资决策后，控制工程造价的关键就在于设计。

　抓住设计这个关键阶段，以取得事半功倍的效果。

2、主动控制，以取得令人满意的结果。

3、技术与经济相结合是控制工程造价最有效的手段。

通过技术、经济分析和效果评价，正确处理技术先进与经济合理两者之间的对立统一关系，力求在技术先进条件下的经济合理，在经济

4、合理基础上的技术先进，把控制工程造价观念渗透到各项设计和施工技术措施之中。

工程造价管理的组织：

是指为了实现工程造价管理目标而进行的有效组织活动，以及与造价管理功能相关的有机群体。

工程造价管理组织的三个系统：

1、政府千载一时管理系统。

2、企、事业机构管理系统。

3、行业协会管理系统。

中国建设工程造价管理协会是我国建设工程造价管理的行业协会。

中国建设工程造价管理协会成立于1990年7月，它的前身是1985年成立的“中国工程建设概预算委员会”。

第五节造价工程师执业资格制度

造价工程师是经全国造价工程师执业资格统一考试合格，并注册取得“造价工程师注册证”，从事建设工程造价活动的人员，未经注册的人员，不得以造价工程师的名义从事建设工程造价活动。

造价工程师的素质要求：

1、思想品德方面的素质：

造价工程师要具有良好的思想修养和职业道德，既能维护国家利益，又能以公正的态度维护有关各方合理的经济利益，绝不能以权谋私。

2、专业方面的素质：

专业知识包括：