监理及第三方监测管理办法.docx
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监理及第三方监测管理办法
监理及第三方监测管理办法
1监理管理办法
广州地铁实行“大监理、小业主”的管理模式，业主与监理是平等的合同关系，监理与承包商是监理与被监理的关系。
管理主要依据为国家的有关法规以及双方签订的监理服务合同。
1.1监理合同的日常管理
由业主项目部经理指定专人负责监理合同的管理，工作内容主要有：
1）督促监理部上报监理费支付计划；
2）督促监理部上报监理规划、监理细则、监理人员组织架构；
3）要求监理部及时上报监理月报、半年总结、年度总结；
4）每季度按合同审核、支付监理费，经办支付手续；
5）根据监理考核办法，负责汇总对监理部的考核意见；
6）收集相关的资料，包括业主下发的监理管理文件、监理单位上报的各种资料。
1.2对工点驻地监理部的管理
业主对工点驻地监理部的管理由业主代表负责。
工作内容包括：
1）组织第一次工程监理例会，协助驻地监理部的建立；
2）督促检查监理内业档案的建立与完善；
3）检查监理人员按投标承诺到位的情况；
4）协调监理单位与施工单位之间存在的问题；
5）要求按期召开监理例会。
督促监理部落实各项业务指令；
6）根据考核办法，对监理工作情况进行考核；
7）指导、支持监理各项工作的开展。
1.3各项监理工作的具体确定
各驻地监理部按合同规定，按建设总部下发的有关文件规定开展工作外，同时应执行以下具体规定。
监理单位必须在工程开工前20天，根据法律、法规和《监理规范》，监理合同等编制监理规划。
根据此监理规划和规程、规范、设计图纸等文件，于分项工程开工前10天编制监理规划，并上报业主备案。
监理规范和细则将作为实施家里的指导性文件和业主检测监理工作的依据。
1）监理须每月7日前向业主递交监理月报（8份），内容包括：
上月工程进度投资、质量和安全情况，监理上月的所有监理工作情况，存在问题和采取的措施。
2）每年的第一月15日前，监理须向业主上报上年度的家里总结。
3）在工程竣工时，须同时向业主上报整个工程的监理总结。
除以上正常上报制度外，当工程存在进度、投资、质量、安全等严重问题时，监理须业主上报专题报告，提出解决以上问题的办法和措施。
（1）工程开工前的监理工作
1）协助业主进行前期工作管理，对工程量按合同要求签认。
2）熟悉和审查施工图，组织设计技术交底和施工图会审。
3）审查工程总进度计划，提出审核意见（10天内）后报业主审批。
4）审查单位工程施工组织设计，提出审核意见（3天内）后报业主审批。
5）组织工点测量交桩，控制工程施工测量放线精度，审查测量报告，对测量结果进行复核或复测（5天内）提出审核意见后报业主批复。
6）审查施工准备工作，签署单位工程开工报告（3天内）报业主审批。
7）跟踪和记录前期各项工作的进度、工程量。
（2）工程施工过程监理工作
监理人员每天必须经常巡视工地的各个部位，督促承包商按有关质量、安全和文明施工保证措施进行工程施工，发现问题及时督促整改。
A、质量方面：
1）监理单位应严格对进场材料进行现场检查，监督材料的质量报验和抽检工作，同时监督施工单位在现场监理材料进场台账。
2）严格执行上一道工序不合格不能进入下一道工序的原则，保证分部分项工程合格率到达100%。
3）通过监理工程师通知单，对施工中发现的重大质量问题进行通报，并要求施工单位限期进行整改。
4）认真把好隐蔽工程验收关，保证达到设计要求。
A、督促施工单位做好工程质量技术资料的整理归档。
B、对工程质量问题，监理单位有权要求承包商停工整改。
C、监理工程师应搞好日常质量巡检、重点抽查工作，对关键部位加强检查。
D、监理工程师应加强施工过程检查，力争工序验收时一次通过，避免返工造成损失。
E、监理单位应高度重视工程各项原始数据的记录，不得事后补记。
F、对本部工程施工方案提出审核意见（5天内），并报业主备案。
B、安全方面：
1）监理单位应建立以总监理工程师为第一责任人的项目安全管理体系，每个驻地监理部应至少配备一名安全监理工程师，负责整个监理标段的安全监理工作，安全监理工程师应具备中级以上职称且具备注册安全工程师或注册安全主任资格。
2）《监理规划》、《监理实施细则》、应有安全生产专篇，并明确安全控制点，关键部位（或工序）应有针对性较强的安全生产控制措施。
3）驻地监理部应检查施工承包商安全生产管理体系的建立和运行，认真审核施工组织设计的安全保障措施或专项安全技术措施方案，对不符合安全生产要求的措施、方案应及时要求施工承包商进行修改完善。
4）驻地监理部应对施工承包商的特种设备、主导设备的进场进行审核、验收。
5）检查施工承包商安全措施费的落实情况，审核安全措施费季报表。
6）监理日记、旁站记录、巡视记录等反映安全生产管理方面的内容。
7）监理部应于每月的28日前以监理标段为单位填报《地铁工程安全事故月报表》，当月如发生有事故（件）的，应附上事故（件）的简要情况报告，包括事故（件）的经过、初步原因分析及所采取的措施等。
总监理工程师应在表上签名并加盖监理部公章，填报周期为上月26日至本月25日。
8）驻地监理需对承包商安全教育、安全培训进行旁站监督。
C、进度方面
监理人员通过现场旁站巡视，了解各分部工程进度完成情况。
通过监理工程师通知单要求施工单位对严重滞后的工程进度进行补救调整；通过工程监理例会协调解决其它对进度计划完成情况有影响的因素，及时了解控制总体施工进度计划的完成情况。
对影响施工进度计划的重大问题应及时向土建工程部汇报，并协同解决，保证总体施工进度计划按期完成。
（3）工程收尾监理工作
1）监理须向业主提交竣工评估报告，审查承包商竣工申请，参加初验和竣工验收并签署意见，督促并检查工程实体整改情况。
2）监理须督促承包商按政府有关文件和合同规定完成各阶段及全套竣工资料交业主归档。
3）在工程的缺陷责任期内监理须定期检查移交后的工程状况，签订质量问题期及维修通知书，并督促承包商限期进行保修。
（1）监理须于每周定期召开例会，对上周情况进行总结，指出工程中存在的问题，研究解决办法，并对下周工作进行安排。
监理例会纪要按照建设总部《关于下发轨道交通三、四号线北延段监理例会会议纪要标准格式的通知》执行，见本章附件。
（2）每月20日左右主持召开所监理段的各项目进度、质量、安全文明施工及综合管理等各方面大检查，整理后递交分析报告交项目经理。
（3）收到图纸后，组织图纸会审，作好记录和会议纪要，经业主审查后下发执行。
（4）必要时，为了解决存在的问题还须召开各种设计、进度、质量、安全专题会议和其它边界、接口的协调会。
以上会议须由监理形成会议纪要（会后3天），并分发与会单位。
制作有关图片和挂图，描述工程施工状态，掌握工程施工情况。
监理每天必须认真、准确、详细地填写监理工作日志，内容包括：
每日工地的施工情况、监理活动和有关重要信息。
按时审查承包商的报告和报表，审查后报业主。
严格细致地审查工程计量。
及时转达和发出有关图纸、资料、文件、通知、会议纪要、指令、做好各种记录和建立各种台帐。
各项内业资料应分门别类，按照规范、整齐、查找方便的原则建档。
1.4监理考核办法
依据监理合同，土建二部每半年组织一次对各监理单位的全面考评。
针对驻地监理质量控制、进度控制、安全文明施工控制、合同管理、信息管理、协调工作等方面进行检查考核，考核结果作为每半年支付监理绩效考核奖的依据之一，并书面通报考评结果。
1.考核评分表
对各工点驻地监理部，按本章附件二的考核评分标准执行。
2.考核的实施方式
A、各工点驻地监理部半年考核
每年6月和12月的月末，由每个工点的业主代表根据平时的考核记录，按照半年考核表，对本工点的驻地监理部进行考核，向项目经理部提交考核报告。
项目部经理审核业主代表提交的考核报告后，向部门经理提交本项目部各工点驻地监理部的考核结果。
B、整个监理标段半年考核
每年6月和12月的月末，由业主监理合同管理人员汇总各工点驻地监理部的考核结果，部门经理带队对各监理标段进行现场检查，并核实和反馈考核结果。
同时，按以下几种情况进行整个监理标段的半年考核：
（1）只要有一个工点驻地监理部的考核不合格（低于60分），则该监理标段半年考核不合格；
（2）除第一种情况外，当各工点驻地监理部考核分评价低于70分时，则该监理标段半年考核结果为差；
（3）当各工点驻地监理部考核分平均值为70至80分且没有任何工点的考核不合格时，则该监理标段半年考核为中；
（4）当各工点驻地监理部考核平均分值超过80分且没有任何工点的考核不合格时，则该监理标段当季考核为优良。
3.考核结果的处理
A、如半年考核为不合格，则扣罚全部半年绩效考核奖，并由业主合同管理人员向监理单位发文，责令监理单位对该工点驻地监理部进行整改或更换总监代表。
B、如半年考核为差，则扣罚1/3的半年绩效考核奖，并提出批评警告，要求监理单位进行整改，更换不称职的监理人员。
C、如半年考核为中，则全额支付半年绩效考核奖。
D、如半年考核为良，则全额支付半年绩效考核奖，并予以全线通报表扬。
2第三方监测管理办法
根据政府相关文件要求，轨道交通三号线、四号线北延段土建工程全线委托第三方监测。
为规范第三方监测工作的管理，特别根据第三方监测合同以及招标文件、土建监理服务合同、土建工程承包合同等文件制定管理办法。
2.1管理架构及各方关系
业主根据合同对第三方监测工作的管理架构如图1所示；在监测实施过程中，第三方监测单位、土建监理、土建承包商、设计单位等各方的关系如图2所示。
2.2工作内容及工作流程
第三方监测单位在监测实施阶段的工作内容主要包括三大部分（不限于此）：
1.监测方案：
审阅承包商提出的监测方案并提出审阅意见；编制第三方监测方案并报审。
2.现场工作：
监督、指导并验收承包商的监测点埋设；埋设第三方监测点并按实施独立监测；帮助业主分析承包商监测工作中存在的问题并提出意见。
3.成果反馈：
利用信息化反馈系统进行及时反馈；按要求编制书面的监测报告。
1．总的工作流程：
第一步：
向业主指定的合同管理人员提交审批第三方监测的工作计划（组织机构、管理制度、人员配备、设备配置、监测方法、信息化成果反馈系统的建立等），用以全过程指导监测工作。
第二步：
按规定要求建立信息化成果反馈系统。
第三步：
进入监测工作实施阶段。
（此步骤根据实际需要可提前）
2．监测实施阶段工作流程：
1）监测方案
第一步：
第三方监测单位结合招标文件技术要求、第三方监测招标图纸、现场实际情况、承包人的实施监测方案提出第三方监测方案；单个基坑、建（构）筑物的第三方监测布点数量原则上不得低于第三方监测招标图纸的要求。
第二步：
监测方案送业主三号线、四号线北延段土建部，由业主代表分送监理、设计审阅。
审阅时须根据实际情况核定所要监测的建（构）筑栋数。
第三步：
监理受业主委托组织第三方监测单位监测方案的审查会，提出审查意见。
参加会议：
业主、监理、第三方监测单位、设计、承包商，如监测建筑物数量与招标图纸对比有变化，邀请业主合同管理人员、业主派驻合同、预算部相关人员参加。
第四步：
按照审查意见修改，报监理、业主审批。
第五步：
按审批后的方案实施独立监测，并作为计价的依据。
2）现场作业
①监测埋点的监督、指导以及验收
第一步：
受业主委托第三方监测单位审阅承包商的监测方案，并对测点的埋设及保护提出要求。
第二步：
监理根据现场进度情况及时通知第三方监测单位参加；第一个监测点埋设的全过程监督指导，承包商负责埋设的第三方监测点的验收。
如不合格，由监理负责督促承包商整改，直至验收通过。
第三步：
监督指导承包商对监测点进行日常保护，并将相关意见及时反馈监理和业主。
②独立监测作业
第一步：
根据审批后的第三方监测方案埋设，除基坑监测项目以外的监测点，并接收承包商的基坑监测点。
第二步：
测量测点的初始值，并协助分析与承包商初始值不一致的情况，提出合理的解决方案。
第三步：
将初始值报业主、监理审批备案。
第四步：
实施独立监测。
每次监测作业开始和结束应知会现场监理组，由监理实施考勤，每月将考勤记录书面上报业主代表；与承包商在同一时间内实施监测的次数不少于总数的50%，以核验承包商监测数据的可靠性，此项工作由监理负责协调。
3.成果反馈
成果反馈流程如下图所示，书面报告直接报送三号线、四号线北延段土建部文员，日常书面报告份数为5份，按土建工点分开，由文员存档一份，其余由业主代表分送项目部经理、监理、承包商。
月报内容包括全标段的内容，份数10份，由文员存档一份，其余分送总部分管领导、土建部正副经理、项目部经理。
现场监测与初步分析：
（1）特殊情况→1小时内电话通知业主代表、监理→利用信息系统3小时内反馈→24小时内上报书面报告
（2）非特殊情况→利用信息系统6小时内反馈→48小时内上报书面报告
以上，每月25日上报监测月报
2.3第三方监测考核办法
依据第三方监测服务合同，土建二部每个季度对第三方监测单位考核一次。
根据监测机构驻地办的检查情况、监测工作出勤率、对承包商监测工作的监督与指导、成果反馈等四个方面进行考核，考核结果作为季度付款的依据之一。
1.考核评分表
序号
考核项目
权重
考核分
好
中
差
总计
100
【100，80】
（80，60）
0
1
监测机构驻地办的检查情况
（10%）
10
【10，8】
（8，6）
0
2
监测工作出勤率
（20%）
20
【20，16】
（16，12）
0
3
对承包商监测工作的监督与指导
（10%）
10
【10，8】
（8，6）
0
4
成果反馈
（60%）
60
【60，48】
（48，63）
0
2.考核标准
（1）监测机构驻地办的检查情况
【好】机构健全，人员及设备较好满足第三方监测工作的要求。
【中】机构基本健全，人员及设备基本满足第三方监测工作的要求
【差】机构不健全，人员及设备不能满足第三方监测工作的要求。
（2）监测工作出勤率
【好】按照规定的监测频率进行监测，出勤率达90%以上，且做到随叫随到。
【中】基本按照规定的监测频率进行监测，出勤率达80%以上，基本做到随叫随到。
【差】出勤率在80%以下，或不能做到随叫随到。
（3）对承包商监测工作的监督与指导
【好】较好做到对承包商监测工作的指导，参与了第三方基坑监测的埋点验收工作，积极协助业主分析承包商监测工作中存在的问题并提出意见。
【中】基本做到对承包商监测工作的指导，参与了大部分第三方基坑监测的埋点验收工作。
基本能协助业主分析承包商监测工作中存在的问题并提出意见。
【差】基本没有履行对承包商监测工作的指导，或仅参与了少部分第三方基坑监测的埋点验收工作。
没能协助业主分析承包商监测工作中存在的问题并提出意见。
（4）成果反馈
【好】充分利用信息化监测系统进行反馈，做到及时准确；监测项目无缺漏，内容全面；对监测数据分析深入，所提意见较好反映工程的实际动态；书面报告和月报能按时报送。
【中】基本利用信息化监测系统进反馈，基本及时；监测项目略有缺漏，内容基本全面；对监测数据分析后所提意见基本反映工程的实际动态；书面报告和月报能基本按时报送。
【差】较少利用信息化监测系统进行反馈，成果反馈不及时或不准确；或监测项目缺漏较多，内容不全面；或监测数据分析后所提意见不能反映工程的实际动态；
3.考勤的实施方式
A、工点季度考核
每季度最后一个月末，由每个工点的业主代表根据平时考核记录和监理上报的考勤记录对工点的第三方监测工作进行考核，月末最后一天（如逢周末，则推后至下周一）向项目部经理提交考核报告。
项目部经理审核业主代表提交的考核报告后，向部门经理提交。
B、监测标段季度考核
每季度最后一个月末，有业主监测合同管理人员汇总各工点的考核报告，分几种情况进行全监测标段的季度考核：
（1）如当季有10%以上工点的第三方监测工作考核不合格，则当季考核不合格；
（2）除第一种情况外，当超过半数的工点考核分低于80分或有任何一个以上工点考核不合格时，则当季考核为中；
（3）当超过半数的工点考核分超过80分且没有任何工点考核不合格时，则当季考核为好。
4.考核结果的处理
A、如季度考核为中，则由有不合格工点的项目部经理负责组织对第三方监测工作进行整改；
B、如季度考核为不合格，则扣除1/3的季度绩效考核金，并由业主合同管理人员向第三方监测领导单位发文，进行整改。
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