特种文献检索.docx
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特种文献检索
特种文献检索
特种文献是指除图书、连续性出版物以外的文献所组成的文献体系，包括会议文献、学位论文、专利文献、标准文献、科技报告、产品资料、技术档案、政府出版物等。
一般来讲，文献检索要检索各种类型的文献，包括图书、期刊、会议文献、学位论文、科技报告等。
特种文献是文献检索中非常重要的一部分资源，它们在科学研究中有着重要的参考价值。
特种文献一方面可以通过搜索引擎进行比较宽泛的查找，另一方面可以利用一些专门的数据库和网站进行检索和获取。
本章主要探讨会议文献、学位论文、专利文献、标准文献和科技报告等几种特种文献的检索，而且偏重于对网络资源的利用。
一、专利文献
（一）专利文献简介
1、专利文献的概念。
是实行专利制度的国家、地区及国际性专利组织有审批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。
2、专利文献的种类。
①按法律性质分为专利申请说明书、专利说明书两种。
②按技术内容分为发明专利说明书、实用新型专利说明书和外观设计文件。
③按加工层次分为专利说明书；专利文摘、索引、题录、公报等；专利分类表、分类表索引等。
3、中国专利文献有以下几种形式。
①专利说明书（纸件）：
②专利说明书（缩微制品），其中，胶卷型（microfilm）依文献顺序号排列，平片型（microfiche）按国际专利分类号排列；③中国专利文献光盘；④中国专利英文文摘（计算机磁盘）；⑤专利公报（中国专利索引）等。
其中③④⑤三种是查找中国专利最常用的检索工具。
（二）国际专利的分类法
1、《国际发明专利分类表》（IPC。
为便于专利文献的管理，世界上绝大多数实施专利制度的国家均采用世界知识产权组织（WIPO制定的国际发明专利分类表（IPC来对专利文献进行组织和管理，只有美国、日本等少数国家同时采用IPC和本国自有的专利分类体系。
IPC采用部一一大类一一小类一一主组一一分组”级分类，其中部”是一级类目，共有8个。
以字母A—H表示，分别是：
A部一一人类生活必需（农、轻、医）；B部一一■乍业运输；C部一一学治金；D部一一纺织造纸；E部一一固定建筑物（建筑、采矿）；F部一一机械工程照明加热武器爆破；G部一一物理；H部——电学。
2、国际专利分类法的原则。
①国际专利分类法力图保证任何与发明有关的技术主题能尽量乍为一个整体来分类，而不是将它的各组成部分分别分类。
②发明技术主题的分类：
有化合物、化学混合物或组成物、化合物的制备或处理、设备或方法、制造的物品、多步骤方法与设备、零件与结构部件。
3、国际专利分类法的分类规则。
①优先规则；②最后位置规则；③主要成分规则。
（三）专利文献检索系统
1、各国专利机关及国际专利组织建立的专利检索系统。
所有实行专利制度的国家都必须出版（至少是公布）专利文献，并向社会提供专利申请、审查、授权及变更的各种信息。
因此，很多国家专利机关及国际专利组织都建立了自己的专利文献检索系统。
①这种专利文献检索系统中一般都包括一种印刷版，例如中国专利公报、中国专利年度索引、美国专利公报等。
该类文献实质上是专利制度基本特征的体现，从性质上属于官方出版物，同时起到检索工具的作用。
另外还会以其他版本形式出版，例如光盘版、磁带版等；②目前很多国家都建立了本国的专利文献数据库，并通过因特网向社会提供服务。
例如中国知识产权局建立的“中国专利数据库网站”、美国专利商标局建立的“美国专利数据库网站”、欧洲专利局建立的“esp@cene网站等。
2、德温特专利文献检索系统。
该系统一般指的是由英国德温特公司建立的专利文献检索系统。
德温特公司是英国一家专门从事专利文献收集和报道的公司，截止到2002年底止，该公司报道的地域范围已经发展到40个国家（或国际组织或地区），报道的学科范围已经扩大到全部工程技术领域，年报道量已经达
到64万件。
由于其检索工具体系完备、文摘水平高、覆盖面广、出版形式多样化，德温特专利检索工具在世界上有比较大的影响，或者说在世界专利文献检索问题上占有非常高的地位。
一般在进行多国专利文献检索、较重要的专利文献检索时，应该首先考虑选择利用德温特专利文献检索系统进行。
德温持专利文献检索系统的出版方式包括印刷版、磁带版、光盘版、国际联机版及网络版。
其中国际联机版指的是提供给国际性大规模联机系统所使用的数据库，例如在三大检索系统中的《世界专利索引》（WPI、WPIL）SIN系统中的
（德温特基因系列数据库）（DGENE；）网络版指的是基于因特网web环境的数据库，例如《德温特世界专利创新索引》（DH）。
3、综合性文献检索系统中的专利文献。
在世界上很多著名的检索系统中也收录了大量的专利文献，因此利用检索系统也可以进行专利文献检索，例如《化学文摘》（CA）《科学文摘》（SA）《科学引文索引》（SCI等。
在《化学文摘》中，收录了26个国家及2个国际组织出版的专利文献，其专利文献报道量占文献总量的16％（仅2000年，就报道了专利文献123000件）。
特别要指出的是，《化学文摘》对收录的专利文献进行了比较深度的加工和标引，其专利索引的编制和著录也比较科学，不但可以为科技人员提供方便、快速的检索，而且包含的信息量大，因此如果要进行化学、化工及生物等学科专利文献检索，我们一般会首先选择使用《化学文摘》。
在《科学引文索引》中，专门编制了专利引文索引（CitationIndex—Patent）,可用来检索某专利”被他人引用的情况，并给出来源文献的线索。
该类系统的出版方式与德温特相同。
除此之外，国际性的大规模联机检索系统。
例如DIALOG系统、STN系统及QUESTELORB系统等也可以进行专利文献检索。
由上可见，目前专利文献检索方式比较多样化，可以采用手工方式，也可以采用计算机检索方式。
在计算机检索中，又包括利用光盘数据库、网络数据库、国际联机方式（指的是利用上述国际联机检索系统）以及直接利用因特网上的免费数据库进行。
（四）我国专利文献及其检索
1、我国专利文献检索工具。
①公报类：
《发明专利公报》、《实用新型专利公报》、《外观设计专利公报》三种。
②索引类：
《中国专利索引》，又包括《分类年度索引》和《申请人、专利人年度索引》。
③通报类：
《中国专利文献通报》。
④其他：
《中国专利分类文摘》、《中国专利报》等。
2、我国专利文献的检索方法。
主要可以从国际专利分类号、专利号、专利权人等几个途径去找。
如果检索某课题的专利，首先要确定该课题的国际专利分类号；由专利权人或发明人检索有关专利，选用申请人、专利权人索引途径进行检索。
二、标准文献
（一）标准文献介绍
1、标准文献的概念
广义的标准文献包括一切与标准化工作有关的文献（如标准目录、标准汇编、标准年鉴、标准的分类法、标准单行本等等）。
一般标准文献是指由技术标准、管理标准及其他具有标准性质的类似文件所组成的一种特定形式的科技文献体系，包括标准、规程、标准草案和技术要求。
标准文献是标准化工作的成果，也是进一步推动科研、生产标准化进程的动力，标准文献有助于了解各国的经济政策、生产水平、资源情况和标准化水平。
2、标准文献特点
（1）权威性。
它由各级主管标准化工作的权威机构主持制订颁布，通常以单行本形式发行，一项标准一册。
（年度形成目录与汇编）。
（2）规范性。
标准一般采用专门的技术分类体系。
（3）法律性。
标准是一种具有法律性质或约束力的文献，有生效、未生效、
试行、失败等状态之分，未生效和失效过时的标准没有任何作用价值。
（一般每5年修订一次）
3、标准文献表现形式命名方式：
标准规范规程
Standard（标准）、
Specification（规格、规范）
Rules、Instruction（规则）Praction（工艺）
4、标准文献概况
目前，世界已有的技术标准达75万件以上，与标准有关的各类文献也有数十万件。
制订标准数量较多的国家有美国（10万多件），联邦德国（约3．5万件）,英国（BS标准9000个），日本（JIS标推8000多个）,另外，法国和前苏联制订的标准也较多。
通常所说的国际标准主要是指ISO（国际标准组织）、IEC（国际电工委员会）和ITU（国际电信联盟），同时，还包括国际标准组织认可的其他27个国际组织制定的标准论题（如ITU国际电信联盟）。
我国于1978年重新加入ISO于1957年加人IEC。
（二）标准文献的分类
1、《国际标准分类法》（ICS）ISO标准组织从1994年开始采用ICS分类法。
在此以前根据制定标准的技术委员会（TC的类目名称进行分类，其类号由字母数字组成。
如：
TC-83体育与娱乐器械，TC-119粉末冶金。
2、《中国标准文献分类法》，是1984年国家标准局编制的用于分类除军工标准外的各级标准和有关标准文献的分类法。
设有24专业类，由字母和数字组成。
（三）国内标准文献的检索
1、标准化文摘
标准化文摘以文摘、简介和题录形式报道国内有关标准化方面的文献。
它按照我国国家标准GB3793-83《检索期刊条目著录规则》中的规定，米用标准著录格式；每期附有分类索引，分类索引采用《中国图书资料分类法》标引；每年第四期附有主题索引，主题索引采用《标准文献主题词表》，并参照了《汉语主题词表》进行标引。
2、检索途径：
（1）标准号途径。
（2）分类途径。
（3）主题途径。
3、标准文献数据库
（1）万方数据库：
（2）国家标准化管理委员会：
中国标准网：
中国工程技术标准信息网：
通信标准与质量信息网：
（四）国际标准文献的检索
1、国际标准文献的检索工具
（1）《ISO国际标准目录》
（2）《IEC国际标准目录》
（3）《27个国际组织标准目录》
（4）《各国标准对照手册》
2、国际标准文献的检索方法
（1）手工检索。
按照标准号途径查找所用的文件信息。
（2）计算机检索。
进入相关的标准信息数据库网站查找所用信息。
3、国际标准文献主要数据库
（1）国际标准化组织：
http:
cn/index.htm）是由中华人民共和国科技部科技成果管理办公室和中国化工信息中心承办的一个全国科技成果的信息平台，主要设置了成果查询、专利查询、成果公报、统计分析、网上成果展、技术供需、推广计划、中介机构、科技进展、成果管理、科技政策、科技查新、成果档案等栏目。
该网站的科技成果栏目中有国内各个科技领域的重要成果。
要在本站中搜索科技成果相关的内容，首先要在主界面的菜单条上点击“成果”，进入下一级页面；然后选中输入框上面的“成果”，在输入框中输入要搜索的关键词，点击“搜索”按钮后就可实现简单检索。
点击“高级搜索”按钮，即可进入高级检索界面。
在这个页面中可以设置更灵活的搜索条件，来完成更复杂的查询。
检索结果以列表的方式显示成果名称，每页只能显示20条。
点击成果名称，可浏览成果详细信息。
免费会员仅能看到成果题录信息和文摘，如要看全文，需交纳相应费用成为付费会员才可看到。
2、科学技术研究成果报告
我国研究成果的统一登记和报道工作是从1963年正式开始的。
凡是有科研成果的单位都要按照规定程序上报、登记，1971年起统一定名为《科学技术研究成果报告》。
检索我国科技成果报告可通过万方数据资源系统，科技信息子系统中的《中国科技成果数据库》。
该库始建于1986年，收录了1964年至今的历年各省、市部委鉴定后上报国家科技部的科技成果及星火科技成果，共有37万余条科技成果记录，包括高新技术和实用技术成果、可转让的适用技术成果以及获得国家科技奖励的成果项目，化工、生物、医药、机械、电子、农林、能源、轻纺、建筑、交通、矿冶等，这些记录分成4个部分：
实用技术、重大成果、中国科技成果、科技奖励项目。
如果本单位购买了万方数据资源系统，通过本单位的局域网就可以免费检索；如果本单位没有购买，可通过互联网检索，网址为http:
com.cn）,是国务院发展
研究中心专门从事综合性政策研究和决策咨询的专家不定期发布的有关中国经济和社会诸多领域的调查研究报告，内容丰富，具有很高的权威性和预见性。
每年200期，不定期出版，网络版每天在线更新，具有浏览、下载功能。
进入国研网主页，在检索输入框中输入关键词，如果有多个关键词，关键词间可以使用逻辑算符连接。
在该检索系统中，表示“且”的关系，使用空格、“十”或“&”表示非”的关系，使用字符一”；表示或”的关系，使用字符“I;”表示表达式是一个整体单元，使用字符“（）”。
点击“检索”按钮，系统显示题名与摘要。
选择需要查看全文的报告，点击“标题名称”就可以看到报告的全文。
5、商业报告
中国商业报告库（http:
nasa.gov，分20多个子库提供航空航天方面的科技报告的摘要，采用同一个检索界面可完成多个分布式的WAIS服务器技术报告的查询。
该网站提供了“术语检索（TermSearch）。
”
3、其他科技报告数据库的检索
（1）加利福尼亚环境科学文献检索（SearchCaliforniaEnvironmentalDocuments）（http:
cs.berkeley.edu/docs/query.html）。
提供美国加州大学环境科学方面的科技报告全文，该网站检索界面友好，同时提供文献的目录浏览、全文检索服务。
（2）美国国家经济研究局研究报告服务（http:
org）。
它是美国国家经济研究局的研究报告文摘，有4个检索数据库，其中之一是科技报告。
（3）经济学工作报告服务（http:
html）。
它是由华盛顿大学经济系提供的经济学科的报告网页，其中包括许多大学的研究成果，按照内容不同分为22个类，多数可以免费得到全文。
四、会议文献
会议资料又称会议文献。
会议是人们交流思想、交流科技信息的场所，随着现代科学技术的迅猛发展，世界各国学会、协会、研究机构及国际性学术组织每年召开的学术会议越来越多，学术会议及其文献已成为科技情报的一个重要渠道。
它主要传递新产生的但尚未成熟的科研中的情报，具有来源广泛、内容新颖、报导迅速、质量可靠等特点，远比科技期刊迅速和直接，因而会议文献日益受到人们的重视。
了解会议文献和索取会议文献已成为人们了解世界科技发展水平和动向及取得科技情报的一个重要来源。
（一）会议的类型学术会议按其组织的形式和规模可分为：
•国际性会议（InternationalConferrence）：
又称国际会议，一般是由国际组织或若干个国家学术机构共同主办的学术会议。
•全国性会议（NationalConferrence）:
—般由全国性学会、协会单独或联合召开，由全国代表参加的会议。
•地区性或基层性会议:
主要是由一个国家内部地区性的学术机构单独或联合召开，或是某高等院校、科研机构等基层召开的学术会议。
这3种会议，从内容报道速度的角度来看，地区性或基层性会议最快，从会议内容成熟程序来看，国际会议内容最成熟。
按照会议性质与形式，学术会议可以分为：
Conferrence（会议）、Congress
（大会）、Convention（国际性大会）、Symposium（学术报告）、Colloquium（学术讨论会）、Seminar（研究讨论会）、Workshop（专题讨论会）等等：
（二）会议文献的类型会议文献的类型很多，按照出版时间划分，有以下3种：
•会前文献：
又称会前出版物。
主要包括会议通知书、会议日程安排表、会
议论文摘要论文预印本等。
•会间文献：
包括开幕词、讲演词、闭幕词、讨论记录和会议决议等。
•会后文献：
又称会后出版物。
主要是指会后经过修改、补充正式发表的会议论文。
主要有图书、期刊两种形式。
其内容较完整、成熟，编排也较系统，对外公开发行，出版时间较晚，但参考价值很大。
（三）会议文献的检索工具按照会议文献的类型，会议文献的检索工具可分为以下几种：
•预报性会议检索工具：
如《世界会议》（WorldMeetings），预报未来两年内即将召开的国际会议和重要会议的消息，因此它只是一种消息性检索工具。
•会议期间的检索工具：
如《会议论文索引》（ConferrencePaperIndex，）报
道已经召开或即将召开的会议消息以及在会议上宣读论文（题录性质）。
•会后文献的检索工具：
如《科技会议录索引》（IndexToScientificandTechnicalProceedings，）则是一种详尽收集会后发表的会议文献的检索工具。
上面3种会议文献检索工具的报道时间各不相同，它们在时间“坐标轴”上分别覆盖不同的区段。
因此，这3种刊物的时间性和信息的稳固性、可靠性都各
有不同。
（4）会议文献的检索
1、《世界会议》
（1）《世界会议》（WorldMeetings,简称WM）
是由美国WorldMeetingsInformationCenterInc.（美国世界会议情报中心公司）编辑，MacMilanPublishingCompany出版，是一种专门报道未来两年内将要召开的国际学术会议信息的检索工具。
它共分4个分册：
1《世界会议：
美国和加拿大》（WorldMeetings:
UnitedStates&Canada）1963年创刊，只预报美、加两国当年和次年将要召开的各种世界性会议。
2《世界会议：
美国和加拿大以外的国家与地区》（WorldMeetings:
OutsideUnitedStates&Canada；1968年创刊，专门预报美、加两国以外当年和次年将要召开的各种世界性会议。
3《世界会议：
医学》（WorldMeetings:
Medicine），1978年创刊，专门报道医学方面的国际会议。
4《世界会议：
社会与行为科学、教育与管理》（WorldMeetings:
Social
BehavioralScienee,EducationManagement）1971年创干刊。
这4个分册都是季刊，而且编排方法、著录格式和使用方法都相同。
（2）索引
《世界会议》的索引系统：
1）关键词索引（KeywordIndex）b
关键词一般是从会议名称或其内容中抽取出来的具有实质意义的词汇，它能表达会议的主题内容。
关键词索引按照关键词的字顺进行排列。
其著录格式：
关键词（会议地址、日期）•…会议登记号。
例如：
Communication①（Denver②，Jun23—Jun26③）9059④
注：
①关键词；②会议地址；③会议日期；④会议登记号。
2）日期索引（DateIndex）。
该索引按时间顺序排列。
首先按年、再按月份编排，著录项由会议日期（地点）（关键词）•…登记号组成。
例如：
Janl9①（CityUnknown）②（FurnaceModelling）③90622④
注：
①会议日期；②会议地址；③关键词；④会议登记号。
3）地址索引（LocationIndex）。
按照会议召开的国家、城市的字母顺序排列城市的会议又按关键词的字顺排列。
Greece①
Athens②
Psychoanalysisan（Mythology③,May2-MayT®9620207⑤
注：
①国家；②会议地址；③关键词；④会议日期；⑤会议登记号
4）出版物索引（PublicationIndex）。
按关键词字顺排列，在关键词后的括号中注明该会议出版物是文摘
（Abstracts）、论文（Papers）会议录（Proceedings）录音带（AudioTapes或录像带（VideoTapes。
其格式如下：
EmergencyMedicine①（Yearbook）②
Electrochemistry（Proceedings）06钟54
注：
①关键词；②出版物的类型；③会议登记号＜
5）截止日期索引（DeadlineIndex）。
这是按照会议提交论文或论文摘要的截止期限的时间顺序编排的索引。
日期后有该会议的关键词和登记号。
其格式如下：
Janl59①HeatEngineers②9520871③
注：
①截止日期；②关键词；③会议登记号。
6）会议主办单位索引（SponsorDirectoryandIndex）
按会议主办单位的英文名称字顺排列。
其格式如下：
AssociationforComputingMachinery（ACM）①SIGProgrammDirector,1515
Broardway,NewYord,NewYord10036,UniteStates②
Phone：
2③
9520317,9520595,962077④
注：
①主办单位；②详细地址；②联系电话；④会议登记号。
（3）检索途径与方法
《世界会议》提供关键词、会议日期、会议地址、出版物、截止日期、主办单位6种检索途径。
利用《世界会议》检索最新国际会议消息时，首先选择所需分册，然后通过每一个检索途径，都能得到会议登记号，再根据登记号，即可在正文中找到所需要的会议款目。
2、《会议论文索引》（CP）
《会议论文索引》（CorferreneePaperIndex，简称CPI）是由美国剑桥科学
文摘社于1973年创刊的题录型检索工具。
主要报道世界各国举办的有关生命科学、化学、物理学、地球科学及工程技术领域的会议论文：
这些论文可能已经收集在会议录中，也可能还只是一个预告，不过都有论文的标题，因此是一种题录式报道工具。
CPI报道的会议文献，时间上介于其他两者之间，能同时拥有过去和将来”既比《世界会议》实在”（有论文），又比《科技会议录索引》新和快，年报道量达10万，因此是检索最新研究成果的好工具。
该工具也有年索引，查法大致相同。
（1）索引
CPI的索引体系分期索引和年度索引两种。
期索引（按类编排）包括：
主题索引（SubjectIndex和著者索引。
其编排结构、使用方法、著录格式与年度索引相同，故从略。
年度索引每个年度（从上年8月到次年7月）自成一卷。
年度索引分4种：
1）主题索引（SubjectIndex）。
主题索引按主题词字顺编排。
从每篇论文中平均提取5个能表达该论文题目的关键词，然后将每个关键词按字顺编排在首位，作为检索词（黑体字）。
检索词后还著录了相应的标题说明语（注意它不是论文标题本身，而是抽取了主题词之后把剩下的其他词稍稍整理一下的结果）。
若论文题目过长，则删去过长的尾部，因为该索引规定每篇论文题目只许占一行。
因此，可以认为主题索引是一种题内关键词索引。
如：
某会议论文的标题为：
Thermodynamicsofheavyfuelsoperationingasturbines
则其主题索引的著录格式是：
FUELSD
FUELS
operationingasturbines②.0
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