金融行业机构信息管理系统用户手册.docx

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金融行业机构信息管理系统用户手册

1系统简介

1.1背景

金融行业机构信息管理系统（以下简称机构系统）是管理全国各金融业机构信息的系统。

科技司与调查统计司合作研究、编制了金融机构编码规范，并制定管理规则。

该编码规则涵盖所有金融业机构。

由于金融机构众多，且设置处于变动之中，维护工作量较大，因此需要建立一个就具有注册、查询、维护及发布等功能的信息平台。

1.2体系结构

1.3功能介绍

系统按照人员角色划分，登陆系统可以使用不同的菜单功能。

本文档按照系统的全部菜单功能依次进行描述，关于各个人员角色可以使用的系统功能说明参见如下表格：

功能名称

业务操作员

复核人员

审批人员

保管员

商业银行业务人员

机构注册及维护

√

机构信息复核

√

机构信息审批

√

审批结果查询

√

机构批量处理申请提交

√

机构批量处理申请复核

√

机构批量处理申请审核

√

机构批量处理结果管理

√

国家地区信息查询

√

√

√

人民银行机构信息查询

√

√

√

商业银行机构信息查询

√

机构信息统计

√

√

√

人民银行信息下载

√

√

√

商业银行信息下载

√

人民银行用户管理

√（仅可为总行和分行用户）

人民银行用户授权

√（仅可为总行和分行用户）

商业银行用户管理

√（仅可为总行和分行用户）

商业银行用户授权

√（仅可为总行和分行用户）

用户组管理

√（仅可为总行用户）

机构类别查询

√

√

√

机构类别维护

√（仅可为总行用户）

个人信息管理

√

√

√

√

年检情况管理

√

年检情况上报管理

√

年检参数管理

√

代码证印制计划申报管理

√（仅可为分行用户）

√（仅可为分行用户）

代码证印制计划批复管理

√（仅可为总行用户）

代码证印制管理

（录入、修改）

√（仅可为分行用户）

√（仅可为分行用户）

代码证印制管理

（查询）

√（仅可为总行和分行用户）

√（仅可为总行和分行用户）

√（仅可为总行和分行用户）

√（仅可为总行和分行用户）

代码证领用管理

√（仅可为分支行用户）

√（仅可为分支行用户）

√（仅可为分支行用户）

代码证使用管理

√

√

代码证发放管理

√

√

代码证回收管理

√

√

代码证补换发管理

√

√

代码证状态变化情况查询

√

√

代码证情况查询

√

√

代码证登记簿查询（个人）

√

√

代码证登记簿查询（机构）

√

√

机构换证情况查询

√

√

存量代码证发放

√

√

2客户端配置

2.1BMS1.0版客户端软件环境需求

✓建议最好使用操作系统为WinXP（SP2）；

✓IE6.0；

✓机器的分辨率设置为1024*768。

在客户端机器的桌面上，单击鼠标右键，选择“属性“选项。

在显示的属性窗口中，选择“设置”页签，在“屏幕分辨率”处选择1024*768

如下图：

2.2InternetExplorer设置：

✓打开浏览器，选择----工具----Internet选项如下图所示

✓在如下显示界面中，选择“安全”页签。

✓在如上界面选择“受信任的站点”，然后点击“站点”按钮，显示如下界面信息：

✓在如上界面信息中，将需要访问的系统登陆地址添加到受信任站点，如上图。

✓然后Ie方式登陆系统，在ie中显示如下提示信息。

✓选择“总是允许来自此站点的弹出窗口”选项，保证该应用可以正常弹出提示界面信息。

✓待系统设置完毕，ie中输入了服务访问地址后，显示如下的登陆界面。

✓输入用户，密码，机构代码登陆信息，点击“登陆”按钮可以登陆系统。

统计报表打印需要安装设置：

✓打开浏览器，选择----工具----Internet选项如下图所示

✓选择“安全”页签，界面显示如下

✓在如上界面中，点击“自定义级别”按钮，显示如下界面信息：

✓将所有的ActiveX的空间和插件的使用由“禁用”改为“启用”，在“重置自定义设置中”将安全级别设置为“安全级－低”点击“确定”按钮，保存该安全性设置。

✓Ie设置完成后，登陆系统，初次选择打印功能，系统在弹出打印界面的同时，自动下载打印控键，一般初次点击“打印”功能，系统界面刷新较慢，待控件下载完成，以后打印会恢复正常。

✓判断系统是否成功下载了打印的控键，可以打开浏览器，选择----工具----Internet选项如下图所示。

✓点击“设置”按钮，显示如下界面信息：

✓在如上弹出界面中，点击“查看对象”按钮，系统显示插件下载安装的目录和插件名称，如下界面显示，则表示插件下载正常，可以在打印界面中预览打印凭证信息。

✓为使系统正常显示excel和word报表，请使用Office2003。

✓为使系统正常显示excel统计表，需要对机器中excel工具执行如下设置。

✓打开excel工具，点击excel中“工具－》宏“菜单选择，如下图：

✓在“宏”工具菜单中，选择“安全性”定义选项，显示如下“宏”安全性设置界面：

在“安全级”设置页签中，选择“低”单选框，然后点击“确定”按钮。

完成excel的“宏”安全属性设置，所有设置完成后，点击打印，系统显示如下excel打印界面：

✓为使系统正常显示批量通知单和批量代码证的word报表，需要对机器中word工具执行如下设置。

✓打开word工具，点击word中“工具－》宏“菜单选择，如下图：

✓在“宏”工具菜单中，选择“安全性”定义选项，显示如下“宏”安全性设置界面：

在“安全级”设置页签中，选择“低”单选框，然后点击“确定”按钮。

完成word的“宏”安全属性设置。

3查询统计

3.1查询统计菜单清单

Ø机构信息统计

Ø世界各国和地区查询

Ø辖外机构信息查询

3.2如何进行机构信息统计相关功能

⏹操作员选择进入“查询统计－》机构信息查询”界面，如下图：

⏹选择统计表类型：

机构数量统计、机构变化情况统计

⏹选择分类方式：

按行政区划、按银行类别

⏹截至日期：

如果报表类型选择的是“机构数量统计”，那么只需要录入截至日期；如果报表类型选择的是“机构变化情况统计”，日期必须选择起始、截止日期。

如下图所示

⏹点击“查询”按钮，系统显示“机构变化情况统计表”，如下图所示

⏹点击左上方的“导出报表”、“打印报表”按钮，可对此报表进行导出、打印的操作。

3.3如何进行世界各国和地区查询相关功能

⏹操作员选择进入“查询统计－》世界各国和地区查询”界面，如下图：

⏹系统显示所有的世界各国和地区的信息

⏹也可以录入“中文名称”或“两字符拉丁字母代码”进行查询

⏹上图中，录入了“中文名称”，点击“查询”按钮，系统显示查询结果列表，如下图所示

3.4如何进行辖外机构信息查询相关功能

⏹操作员选择进入“查询统计－》辖外机构信息”界面，如下图：

⏹可以录入机构代码或机构名称进行查询。

查询时采用精确查询的方式。

⏹录入查询条件后，点击“查询”按钮，系统将把符合查询条件的信息显示在列表中。

⏹点击列表中记录的“查看”按钮，系统可显示机构的详细信息。

3.5如何进行机构分布情况统计查询功能

⏹操作员选择进入“查询统计－》机构分布情况统计”界面，如下图：

⏹系统显示全国政区图，以及各省机构数。

⏹鼠标指向蓝点时，该省字样变为红色并扩大显示，并且在界面右下角显示更加清晰的机构数，方便用户查看，如下图：

⏹点击省名称，显示该省按机构类别的统计界面，如下图：

⏹系统默认统计口径为一级分类。

⏹用户可以选择统计口径为二级分类查看统计信息，如下图：

⏹在左侧的二级分类列表中点选某一机构类别，可在右侧显示该二级分类下三级分类的机构统计信息列表，如下图点击机构类别“银行”后：

⏹点击“返回二级分类通行报表”链接，重新显示二级分类统计饼状图。

⏹点击“关闭”按钮，关闭本统计界面。

4信息下载

4.1信息下载菜单清单

Ø人民银行机构信息下载

Ø机构信息查询与下载

4.2人民银行用户如何进行机构信息查询与下载

⏹人民银行操作员选择进入“信息下载－》机构信息查询与下载”界面，如下图：

⏹金融机构编码、金融机构名称、直属上级行机构编码、直属人民银行机构编码、法人名称、机构地址、电话号码、电子邮件为模糊查询条件。

⏹选择查询类型：

增量、全量

⏹选择下载方式：

EXCEL、TXT

⏹录入起始、截止日期

⏹选择机构状态：

正常、清算、撤销

⏹当“查询类型“选择增量，系统提供“起始日期”和“截止日期”设置栏，可以按照起始和终止日期查询增量变化的机构信息。

系统默认下载方式为’EXCEL’方式。

⏹当“查询类型”选择全量时，系统默认下载方式为’TXT方式。

⏹选择机构类别：

全部、一级、二级、三级

⏹点击机构类别范围右边的“请选择”按钮，系统弹出机构类别选择对话框，如下图所示：

⏹勾选信息，点击“确定”按钮，选中的信息显示在查询条件的列表中，如下图：

⏹在“显示内容”里，勾选需要显示的项。

点击“全选”、“反选”可以方便地选择所有项目，或反选项目。

⏹查询记录条数上限为10000条，如果超过系统提示更改查询条件。

⏹在这个查询界面中，可以将录入的查询条件保存下来，下次查询时可以继续调用这个查询条件。

录入查询条件名称，并点击“保存查询条件”按钮，系统提示：

“查询条件保存成功！

”。

如下图所示：

⏹点击“历史查询条件”按钮，系统显示查询条件选择列表：

⏹在“选择”栏里点选查询条件，然后点击“查看”按钮，系统显示查询条件详细信息界面，如下图所示：

⏹也可以将查询条件删除，点击“删除”按钮，系统将此查询条件清除。

⏹点击“查询”按钮，系统显示查询结果列表界面，如下图：

⏹点击“下载”按钮，系统提交下载任务，显示提示信息，任务完成情况为“未完成”，如下图：

⏹等待系统执行下载处理，等待时间一般不超过1分钟。

⏹点击“刷新”按钮，或在查询条件界面点击“查看下载情况”按钮，查看下载处理是否完成。

如下图：

⏹当任务完成情况变为“完成”后，点击“下载”按钮，可保存查询结果文件。

⏹点击“保存”按钮，系统显示保存到本地的路径界面：

⏹点击“保存”按钮，系统提示：

“下载完毕”

⏹下图为下载的机构信息表：

⏹在查询条件界面，点击“申请书下载”按钮，显示申请书下载界面：

⏹点击需要的申请书进行下载。

5系统维护业务

5.1系统维护业务菜单清单

Ø权限组管理

Ø人民银行用户管理

Ø人民银行用户授权

Ø个人信息管理

Ø商业银行用户管理

Ø商业银行用户授权

Ø机构类别维护

Ø日志查询

Ø地区信息维护

Ø地区信息审批

Ø地区变更查询

5.2如何进行权限组管理

5.2.1如何新增权限组信息

⏹选择进入“系统维护－》权限组管理”界面，如下图：

⏹系统默认显示当前系统所有权限组信息。

其中系统初始默认了三个权限组，一是“系统管理员”二是“业务操作员”三是“商业银行业务操作员”

⏹点击界面下方“新增”按钮，可以新增权限组信息。

点击“新增”按钮，显示如下界面信息：

⏹权限组新增实现按系统权限菜单组合授权方式。

⏹在如上权限组新增界面中，用户组名称提供手工编辑，用户组权限提供打勾选则确认方式。

⏹新增权限组信息维护完整后，点击“保存”按钮，系统显示如下新增权限组成功提示信息：

⏹点击“返回”按钮，回到权限组查询浏览界面中，新增权限组信息显示在查询列表中。

5.2.2如何修改权限组信息

⏹选择进入“系统维护－》权限组管理”界面，如下图：

⏹选择需要修改权限组前的单选框，点击“修改”按钮，系统显示该权限组信息修改界面：

⏹在如上权限组信息修改界面中，可以修改用户组名称，修改用户组权限信息等，信息修改完成，点击“保存”按钮，系统显示如下修改成功提示信息：

⏹点击“返回”返回到权限组查询浏览页面中。

5.2.3如何删除权限组信息

⏹选择进入“系统维护－》权限组管理”界面，如下图：

⏹选择需要删除权限组信息前的选择框，点击“删除”按钮，系统将选中权限组信息删除掉。

5.3如何进行人民银行用户管理

5.3.1如何新增人民银行用户

⏹选择具有用户管理权限的用户登录系统，进入“系统维护－》人民银行用户管理”界面，如下图：

⏹在用户管理查询界面中，显示当前用户的相关信息。

⏹可按照用户名称、机构代码、机构名称进行查询。

⏹在用户管理查询界面中，点击“新增“按钮，进入“主页－》系统维护－》人民银行用户管理”界面，如下图：

⏹新增界面中，“用户名称”，“所属机构”均为录入方式。

⏹新增界面中，录入“所属机构”信息，回车后，机构名称信息自动带出，且机构名称信息不能修改，如下界面所示：

⏹新增用户信息录入完整后，点击“保存”按钮，系统显示如下提示信息

⏹如上界面点击“返回“按钮，系统返回到用户的查询界面中，查询界面中显示录入保存成功的用户信息，如下图：

⏹如上界面所示，系统将新增用户信息保存完整后，自动生成用户代码信息，以该用户代码，所属机构登录系统，默认密码为“password”。

5.3.2如何启用/停用用户

⏹在用户信息查询界面中，选择需要“启用“或者”停用“用户前的选择框，用户信息可以一次选择多条记录，点击下方”启用“或者”停用“按钮，系统显示如下提示信息：

⏹停用用户不能再次登录系统，如果该用户被停用，使用该用户代码登录系统，系统显示如下提示信息：

⏹可以被“用户状态“为”停用“的用户实现启用操作。

⏹选择状态为“停用“的用户前的选择框，点击下方”启用“按钮，系统显示如下提示信息：

⏹用户被启用，可以重新登录使用系统。

5.3.3如何解锁用户

⏹如果用户密码连续5次输入错误，系统将该用户锁定，系统会将显示如下提示信息：

⏹如果用户被锁，可以选择具有系统管理员权限的用户登录系统，对该用户实现解锁操作。

⏹选择具有系统管理员权限的用户登录系统，进入“系统维护业务－》用户管理”界面，如下显示的界面信息：

⏹如上用户信息中，选择状态为“锁定“的用户，点击其用户前的复选框，点击界面下的“解锁”按钮，系统成功解锁后显示如下提示信息。

5.3.4如何对用户重置密码

⏹如果用户忘记登陆密码或者某种原因导致密码无效，系统管理员可以用“重置密码”功能，使用户密码变为初始密码，初始密码为“password”。

⏹以系统管理员登陆系统，进入“系统维护业务－》用户管理”界面，如下显示的界面信息：

⏹如上用户信息中，选择需要“重置密码“的用户，点击其用户前的复选框，点击界面下的“重置密码”按钮，系统成功重置密码后显示如下提示信息。

⏹如上界面点击“返回“按钮，系统返回到用户的查询界面中，查询界面中显示录入保存成功的用户信息。

5.4如何进行人民银行用户授权管理

5.4.1如何实现用户授权

⏹选择具有用户权限身份的用户登录系统，进入“系统维护－》人民银行用户授权”界面，如下图：

⏹点击需要授权的用户，点击用户信息右侧的“设置用户权限”按钮，显示可供该用户授权的权限组列表信息，如下界面所示：

⏹本系统按照用户所属用户组方式实现系统授权。

将用户设置所属用户组，则该用户具有该用户组的所有权限信息。

⏹用户所属用户组设置完成，点击“保存”按钮，系统显示如下授权成功提示信息：

⏹点击“返回”按钮，系统返回到用户授权查询列表中。

5.5如何进行个人信息管理

⏹登陆系统，选择进入“系统维护－》个人信息管理”界面，如下图：

⏹可以修改登陆用户的登陆密码

⏹点击“保存”按钮，系统提示修改成功，如下图：

⏹个人信息修改成功后，即可以用新密码登录系统。

⏹该功能实现用户名称，登录密码等信息的修改。

5.6如何进行金融机构用户管理

⏹登陆系统，选择进入“系统维护－》金融机构用户管理”界面，如下图：

5.6.1如何新增商业银行用户

⏹选择具有用户管理权限的用户登录系统，进入“系统维护－》金融机构用户管理”界面，如下图：

⏹在用户管理查询界面中，显示当前商业银行用户的相关信息。

⏹在用户管理查询界面中，点击“新增“按钮，进入“主页－》系统维护－》商业银行用户管理”界面，如下图：

⏹新增界面中，“用户名称”，“所属机构”均为录入方式。

⏹新增界面中，录入“所属机构”信息，回车后，机构名称信息自动带出，且机构名称信息不能修改，如下界面所示：

⏹新增用户信息录入完整后，点击“保存”按钮，系统显示如下提示信息

⏹如上界面点击“返回“按钮，系统返回到用户的查询界面中，查询界面中显示录入保存成功的用户信息，如下图：

⏹如上界面所示，系统将新增用户信息保存完整后，自动生成用户代码信息，以该用户代码，所属机构登录系统，默认密码为“password”。

⏹另外一个商业银行只能创建一个用户，如果重复对一个商业银行执行创建用户的操作，系统显示如下提示信息：

5.6.2如何启用/停用用户

⏹在用户信息查询界面中，选择需要“启用“或者”停用“用户前的选择框，用户信息可以一次选择多条记录，点击下方”启用“或者”停用“按钮，系统显示如下提示信息：

⏹停用用户不能再次登录系统，如果该用户被停用，使用该用户代码登录系统，系统显示如下提示信息：

⏹可以被“用户状态“为”停用“的用户实现启用操作。

⏹选择状态为“停用“的用户前的选择框，点击下方”启用“按钮，系统显示如下提示信息：

⏹用户被启用，可以重新登录使用系统。

5.6.3如何解锁用户

⏹如果用户密码连续5次输入错误，系统将该用户锁定，系统会将显示如下提示信息：

⏹如果用户被锁，可以选择具有系统管理员权限的用户登录系统，对该用户实现解锁操作。

⏹选择具有系统管理员权限的用户登录系统，进入“系统维护业务－》用户管理”界面，如下显示的界面信息：

⏹如上用户信息中，选择状态为“锁定“的用户，点击其用户前的复选框，点击界面下的“解锁”按钮，系统成功解锁后显示如下提示信息。

5.6.4如何对用户重置密码

⏹如果用户忘记登陆密码或者某种原因导致密码无效，系统管理员可以用“重置密码”功能，使用户密码变为初始密码，初始密码为“password”。

⏹以系统管理员登陆系统，进入“系统维护业务－》用户管理”界面，如下显示的界面信息：

⏹如上用户信息中，选择需要“重置密码“的用户，点击其用户前的复选框，点击界面下的“重置密码”按钮，系统成功重置密码后显示如下提示信息。

⏹如上界面点击“返回“按钮，系统返回到用户的查询界面中，查询界面中显示录入保存成功的用户信息。

5.7如何进行金融机构用户授权

5.7.1如何实现用户授权

⏹选择具有用户权限身份的用户登录系统，进入“系统维护－》金融机构用户授权”界面，如下图：

⏹点击需要授权的用户，点击用户信息右侧的“设置用户权限”按钮，显示可供该用户授权的权限组列表信息，如下界面所示：

⏹本系统按照用户所属用户组方式实现系统授权。

将用户设置所属用户组，则该用户具有该用户组的所有权限信息。

⏹用户所属用户组设置完成，点击“保存”按钮，系统显示如下授权成功提示信息：

⏹点击“返回”按钮，系统返回到用户授权查询列表中。

5.8如何进行机构类别维护

5.8.1如何新增机构类别

⏹用户登录系统，进入“系统维护－》机构类别维护”界面，如下图：

⏹在机构类别查询界面中，显示所有机构类别信息。

⏹在查询界面中，点击“新增“按钮，进入“主页－》系统维护－》机构类别维护”界面，如下图：

⏹用户选择一级分类名称、二级分类名称，并录入三级分类名称后点击“保存”，系统保存机构类别信息。

5.8.2如何修改机构类别

⏹在查询界面中，点选要修改的机构类别前的单选按钮后，点击“修改“按钮，进入“主页－》系统维护－》机构类别维护”界面，如下图：

⏹修改三级分类名称后，点击“修改”按钮，系统保存修改后的信息。

5.8.3如何删除机构类别

⏹在查询界面中，点选要删除的机构类别前的单选按钮后，点击“删除“按钮，进入“主页－》系统维护－》机构类别维护”界面，如下图：

⏹点击“删除”按钮，系统将删除机构类别（注：

只有当该机构类别未被机构使用时才可删除）。

5.8.4如何启用机构类别

⏹在查询界面中，点选要启用的机构类别前的单选按钮后，点击“启用“按钮，系统提示用户机构启用成功，如下图：

5.8.5如何停用机构类别

⏹在查询界面中，点选要停用的机构类别前的单选按钮后，点击“停用”按钮，系统提示用户机构停用成功，如下图：

5.9如何进行日志查询

⏹登陆系统，选择进入“系统维护－》日志查询”界面，如下图：

⏹用户可通过录入日期、日志类型、IP地址、用户名称以及日志内容进行查询。

5.10如何进行地区信息维护

⏹省行审批员登陆系统，选择进入“系统维护－》地区信息维护”界面，如下图：

5.10.1如何新增地区信息

⏹点击“新增地区”按钮，系统进入新增地区信息录入界面，如下图：

⏹录入地区代码、地区名称、上级地区代码，点击“保存”按钮，系统提示：

新增地区信息申请成功。

如下图所示：

5.10.2如何变更地区信息

⏹点击操作栏里的“变更”按钮（例如，我们选择“韶关市”为例），系统进入变更地区信息界面，如下图：

⏹修改相关信息之后，点击“保存”按钮，系统提示变更信息申请成功，如下图所示：

5.10.3如何撤销地区信息

⏹点击操作栏里的“撤销”按钮（例如，我们选择“深圳市”为例），系统提示：

存在与选择的地区:

440300相关的机构信息，因此不能撤销地区信息。

需将下列机构全部撤销后才能撤销地区信息。

如下图：

⏹点击“返回”按钮

⏹这次，我们选择撤销地区代码是“441001”的机构，点击其操作栏里的“撤销”按钮，系统提示撤销地区信息申请成功。

如下图：

5.10.4如何查看历史申请

⏹点击操作栏里的“历史申请”按钮（例如，我们选择“韶关市”为例），系统显示“地区申请列表”界面，如下图：

⏹可以对其执行删除和查看详情的操作。

⏹如果点击“删除”按钮，系统将提示删除地区申请信息成功。

⏹点击“查看详情”按钮，系统显示详细的变更前后的信息，如下图：

⏹以上介绍的是如何查看地区变更申请的历史记录，查看地区撤销申请的历史记录也是相同的操作方法。

5.10.5如何查看审核通过的新增地区申请

⏹在该项功能里能查看新增并审核通过的地区信息

⏹录入之前新增的地区代码，点击“查询”按钮，系统显示新增并审核通过的地区信息。

5.11如何进行地区信息审批

⏹总行审批员登陆系统，选择进入“系统维护－》地区信息审批”界面，