证券市场基础知识2汇总.docx
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证券市场基础知识2汇总
一.单选题（共60题,共30分）
1.以下不是证券交易所会员大会的职权的是（）（0.5分）
A.制定和修改证券交易所章程
B.选举和罢免会员理事
C.审议和通过理事会、总经理的工作报告
D.审定对会员的接纳
2.在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。
（0.5分）
A.人民币
B.美元
C.港元
D.日元
3.从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（ ）。
（0.5分）
A.收益增长
B.收益减少
C.资本收益
D.资本损失
4.从风险角度看，优先股票的风险（）普通股票。
（0.5分）
A.大于
B.小于
C.等于
D.不确定
5.指数基金比较适合于（）投资。
（0.5分）
A.对冲基金
B.衍生工具基金
C.货币市场基金
D.社保基金
6.在计算股价指数时，先计算各样本股的人别指数，再加总求算术平均，这是股价指数计算方法中的（ ）。
（0.5分）
A.相对法
B.综合法
C.基期加权法
D.计算期加权法
7.目前，已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段是（）。
（0.5分）
A.扬基债券
B.武士债券
C.龙债券
D.欧洲债券
8.根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（）。
（0.5分）
A.0.5
B.0.25
C.0.33
D.0.66
9.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告（）以下的罚款。
（0.5分）
A.1万元
B.3万元
C.5万元
D.10万元
10.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）（0.5分）
A.保证公司债券
B.参与公司债券
C.信用债券
D.建业债券
11.经纪类证券公司最低注册资本限额为（）。
（0.5分）
A.5千万
B.1亿
C.2亿
D.3亿
12.在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对（ ）的补偿。
（0.5分）
A.信用风险
B.购买力风险
C.经营风险
D.财务风险
13.世界上最早、最有影响的股价指数是（）。
（0.5分）
A.道-----琼斯股价指数
B.恒生指数
C.日经指数
D.纳斯达克指数
14.封闭式基金的交易价格主要取决于（）。
（0.5分）
A.基金总资产
B.基金净资产
C.供求关系
D.其他
15.认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。
（0.5分）
A.债权人
B.受益人
C.股东
D.委托人
16.新中国最早发行的国债是（）。
（0.5分）
A.经济建设公债
B.特种公债
C.人民胜利折实公债
D.保值公债
17.按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。
（0.5分）
A.上市证券与非上市证券
B.国内证券和国际证券
C.公募证券和私募证券
D.固定收益证券和变动收益证券
18.大多数公司的实际清算价值（）其帐面价值。
（0.5分）
A.高于
B.等于
C.低于
D.无关于
19.通过证券发行来筹集资金属于（ ）。
（0.5分）
A.直接融资
B.间接融资
C.一级融资
D.二级融资
20.以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股份平均数是（ ）。
（0.5分）
A.加权股价平均数
B.修正股价平均数
C.综合股价平均数
D.简单算术股价平均数
21.专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（）年以上的经验。
（0.5分）
A.1
B.2
C.3
D.4
22.目前道－琼斯股价指数是采用（ ）方法计算的。
（0.5分）
A.简单算术股价平均法
B.加权股价平均法
C.修正平均股价法
D.加权股价指数法
23.证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的（），单独立户管理。
（0.5分）
A.金融机构
B.证券公司
C.工商银行
D.商业银行
24.以下债券中，信用风险最小的是（）。
（0.5分）
A.政府债券
B.金融债券
C.企业债券
D.公司债券
25.金融期货中产生最晚的一个品种是（）。
（0.5分）
A.股票价格指数期货
B.外汇期货
C.利率期货
D.基金期货
26.我国《证券法》规定，为证券发行、上市、交易活动出具法律意见书弄虚作假的，没收非法所得，并处以非法所得（）的罚款。
（0.5分）
A.1倍以上
B.5倍以上
C.1倍以上3倍以下
D.1倍以上5倍以下
27.新上市基金自上市后（ ）。
（0.5分）
A.当日起纳入基金指数的计算范围
B.第二日起纳入基金指数的计算范围
C.第三日起纳入基金指数的计算范围
D.第四日起纳入基金指数的计算范围
28.依照我国有关规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易行为属于（）。
（0.5分）
A.虚假陈述行为
B.欺诈行为
C.操纵市场行为
D.内幕交易行为
29.我国为控制证券机构的经营风险，规定负债总额与净资产之比不得超过（）。
（0.5分）
A.0.417361111111111
B.0.334027777777778
C.0.209027777777778
D.0.125694444444444
30.在美国存托凭证的发行中,下列哪个步骤不是必须的（）。
（0.5分）
A.投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券
B.将所购买的证券存放在托管银行
C.存券银行命令托管银行移送证券
D.存券银行发出ADR
31.依据是（）不同，证券市场可分为发行市场和流通市场。
（0.5分）
A.市场组织形式
B.市场范围
C.市场参与主体
D.市场的功能
32.证券交易所应当与上市公司订立（），以确定相互的权利义务关系。
（0.5分）
A.上市合同
B.上市协议
C.上市公告书
D.上市章程
33.根据《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）年以上的经验。
（0.5分）
A.1
B.2
C.3
D.4
34.根据《公司法》的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权（）（0.5分）
A.制定公司的经营方针和投资方案
B.制定公司的基本管理制度
C.执行股东大会的决议
D.对公司增发新股作出决定
35.以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是（）（0.5分）
A.简单算术股价平均数
B.加权股价平均数
C.修正股价平均数
D.综合股价平均数
36.累积优先股票和非累积优先股票的分类依据是（）。
（0.5分）
A.能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配
B.能否在以后年度补发当年未能足额派发的股息
C.能否转换成其他品种
D.嫩否由原发行的股份公司出价赎回
37.可以提前兑现的债券是（。
（0.5分）
A.实物债券
B.凭证式债券
C.记帐式债券
D.以上都不能
38.普通股股东行使剩余资产分配权（）。
（0.5分）
A.是在公司正常运行期间
B.是在公司解散清算之时
C.是在清偿公司债务之前
D.是在支付清算费用之前
39.美国证券市场是从买卖（）开始的。
（0.5分）
A.运输公司股票
B.铁路股票
C.政府债券
D.金融债券
40.根据中标规则不同，单一价格中标又称（ ）。
（0.5分）
A.欧式招标
B.英式招标
C.荷兰式招标
D.美式招标
41.基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》的规定，且基金持有人的人数不少于（）人的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。
（0.5分）
A.100
B.200
C.1000
D.2000
42.中华人民共和国证券法的核心旨在（）。
（0.5分）
A.保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量
43.为规范股份有限公司境内上市外资股的发行及交易，保护投资人的合法权益，1995年12月25日中华人民共和国国务院令第189号发布了（），它对于我国境内上市外资股的发展与管理具有重要意义。
（0.5分）
A.《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行办法》
B.《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》
C.《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》
D.《股份有限公司境外上市外资股规定的实施细则》
44.ETF按照组织结构分类,可分为（）。
（0.5分）
A.单位投资信托型和管理型投资公司型
B.指数型和包裹型
C.积极管理型和消极管理型
D.契约型和公司型
45.股票格式要求有公司盖章和（）签名。
（0.5分）
A.发起人
B.董事长
C.总经理
D.持有人
46.美国政府长期国债期货的标的物是（）。
（0.5分）
A.期限为20年、息票利率为6%的虚拟美国长期国债券
B.期限为30年、息票利率为6%的虚拟美国长期国债券
C.期限为20年、息票利率为8%的虚拟美国长期国债券
D.期限为30年、息票利率为8%的虚拟美国长期国债券
47.诚信是以（）的形式表现出来的。
（0.5分）
A.法制
B.道德
C.信誉
D.商业习惯
48.根据我国《公司法》的规定，以下（）不是股份有限责任公司董事会行使的职权。
（0.5分）
A.制定公司的经营计划和投资方案
B.制定公司的基本管理制度
C.执行股东大会的决议
D.拟订公司的基本管理制度
49.记名股票的特点在于（）。
（0.5分）
A.不利于弄清股东权利归属
B.转让相对复杂
C.不利于缴款
D.不便于挂失
50.我国《证券法》规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由（）自行负责。
（0.5分）
A.发行人
B.承销人
C.证券监管部门
D.投资者
51.在下列金融衍生工具中,那类金融工具交易者的风险与收益是对称的（）。
（0.5分）
A.期权合约
B.期货合约
C.认股权证
D.可转换公司债券
52.不以任何公司资产作担保而发行的债券是（）。
（0.5分）
A.收益公司债
B.保证公司债
C.抵押债券
D.信用公司债
53.深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（）（0.5分）
A.上证综合指数
B.深证综合指数
C.上证30指数
D.深证成份股指数
54.买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
（0.5分）
A.直接收益率
B.持有期收益率
C.到期收益率
D.赎回收益率
55.在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（）（0.5分）
A.单利债券
B.复利债券
C.贴现债券
D.累进利率债券
56.下列关于证券登记结算公司说法错误的是（）（0.5分）
A.是法人
B.以营利为目的
C.设立须经国务院证券监督管理部门批准
D.为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务
57.从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。
（0.5分）
A.发行人承诺
B.筹资功能
C.资本配置功能
D.预期报酬率
58.可以发行股票的公司的组织形式主要是（）。
（0.5分）
A.合伙制公司
B.有限责任公司
C.股份有限公司
D.独资公司
59.资本市场可以分为（）。
（0.5分）
A.证券市场和同业拆借市场
B.中长期信贷市场和证券市场
C.证券市场和回购市场
D.股票市场和债券市场
60.美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）。
（0.5分）
A.15年
B.10年
C.30年
D.20年
二.多选题（共60题,共40分）
1.与其他债券相比，政府债券的特点是（）。
（1分）
A.安全性高
B.流通性强
C.收益率高
D.免税待遇
2.期货价格的特点是（）。
（1分）
A.预期性
B.隐密性
C.连续性
D.权威性
3.有价证券的特征包括（）等方面。
（1分）
A.期限性
B.风险性
C.收益性
D.流通性
4.可转换公司债券兼有（）性质。
（1分）
A.债券
B.股票
C.经营权
D.支配权
5.在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有（）（1分）
A.价格平衡作用
B.增强流动性
C.有助于分散价格变动风险
D.使市场更有序
6.目前在世界上各大交易所交易的股票指数期货品种有（）。
（1分）
A.标准普尔500种股票价格综合指数期货
B.金融时报100种股票价格指数期货
C.恒生股票价格指数期货
D.NASDAQ股票价格指数期货
7.我国公司发行的存托凭证主要是（）存托凭证。
（1分）
A.一级
B.二级
C.三级
D.144A私募
8.保证公司债的担保人可以是（）。
（1分）
A.政府
B.信誉好的银行
C.举债人的控股子公司
D.举债人的母公司
9.股份公司股东大会主要行使下列职权（）。
（1分）
A.选举总经理和总会计师
B.决定公司经营方式、投资计划
C.选举董事
D.审议批准董事会和监事会的报告
10.证券投资者参与证券投资的目的有（）。
（1分）
A.获取高于银行利息的收益
B.保值增值
C.参与公司管理
D.赚取市场差价
E.降低风险
11.证券市场监管的原则是（）。
（1分）
A.依法管理
B.保护投资者利益
C.公开、公平、公正
D.监管与自律相结合
12.深圳100指数成份股选取主要考察指示为（ ）。
（1分）
A.流通市值
B.成交金额
C.总股本
D.行业地位
13.指数基金的特点是（）。
（1分）
A.能够较准确地反映各种基金的行情
B.其投资组合等同于市场价格指数的权数比例
C.其收益随着即期股票市场价格指数同向变动
D.在以机构投资者为主的市场中，能够获得远离于市场平均收益率的收益
14.汇率变化会影响到对国际市场依赖程度较大的企业的股票价格，因为（）。
（1分）
A.汇率上升，有利于进口
B.汇率上升，有利于出口
C.汇率下降，有利于进口
D.汇率下降，有利于出口
15.当债券用具有一定格式的票面形式来表现时，其票面上的基本要素就有（）。
（1分）
A.债券发行方式
B.债券票面价值
C.债券名称
D.债券偿还方式
16.债券与股票的区别主要体现在（）。
（1分）
A.有不同的权利
B.有不同的期限
C.有不同的交易时间
D.有不同的收益
17.1981年以来，我国发行的国债品种有（）。
（1分）
A.国库券
B.财政债券
C.国家重点建设债券
D.国家经济建设公债
E.保值公债
18.证券发行市场的参与者由（ ）构成。
（1分）
A.证券发行人
B.商业银行
C.证券投资者
D.证券中介机构
19.我国《基金法》规定，基金持有人享有（）等权利。
（1分）
A.分享基金财产收益
B.依法转让或申请赎回其持有的基金份额
C.参与分配清算后的剩余基金财产
D.依照规定要求召开基金持有人大会
20.关于契约型基金，下列论述正确的有（）。
（1分）
A.契约型基金的资金是一种信托财产
B.契约型基金的投资者既是基金的委托人又是基金的受益人
C.契约型基金的资金是基金管理公司的法人财产
D.契约型基金依据基金契约运营基金
21.ETF于封闭式基金相比,具有哪些特点（）。
（0.5分）
A.ETF的二级市场交易价格基本上趋近于单位净值,而封闭式基金在二级市场经常以溢价或折价的方式进行交易
B.ETF规模不定,而封闭式基金的规模一定
C.ETF没有固定的存续期,而封闭式基金有规定的存续期
D.ETF每日要披露大量信息,而封闭式基金一般一个季度公布一次它所持有证券的构成状况
22.关于公司型基金，下列描述正确的有（）。
（0.5分）
A.公司型基金是具有独立法人资格的基金公司
B.公司型基金设有董事会
C.公司型基金根据公司章程营运资金
D.公司型基金是通过基金契约的形式设立的基金
23.与国内债券相比，国际债券的特点是（）。
（0.5分）
A.资金来源上具有狭隘性
B.计价货币上具有通用性
C.汇率变动上具有风险性
D.管理方法上具有单向性
24.我国《基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备（）等条件。
（0.5分）
A.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币
C.取得基金从业资格的人员达到法定人数
D.有完善的内部稽查监控制度和风险控制制度
25.证券市场监管的对象包括（）。
（0.5分）
A.证券法行主体
B.证券投资者
C.证券经营机构
D.证券服务机构
26.公司发行优先认股的目的在于（）（0.5分）
A.不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利
B.提高知名度
C.因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一不定的风险补偿
D.避开直接发行股票债券的法律要求
E.增加新发行股票对股东的吸引力
27.记名股票具有（）等特点。
（0.5分）
A.股东权利归属于记名股东
B.认购股票的款项必须一次缴足
C.转让相对复杂
D.便于挂失
28.以下（ ）是证券发行市场的中介机构。
（0.5分）
A.商业银行
B.证券承销商
C.会计审计、评估机构
D.律师事务所
29.交易者参与期货交易的目的包括（）。
（0.5分）
A.投资获利
B.投机获利
C.套期保值
D.规避风险
30.优先股票不同于普通股票，它有（）的特征。
（0.5分）
A.股息率固定
B.股息分派优先
C.剩余资产分配优先
D.一般无表决权
31.证券评级是对证券的（）等方面的质量作一综合评价。
（0.5分）
A.风险性
B.安全性
C.盈利性
D.流动性
32.影响国债基金收益的主要因素是（）。
（0.5分）
A.股利率
B.货币市场利率
C.国债利率
D.汇率
33.关于基金资产的估值方法，下列论述准确的有（）。
（0.5分）
A.上市流通的有价证券，开放式基金要以估值日该证券收盘价估值
B.上市流通的有价证券，开放式基金要以估值日该证券平均价估值
C.首次公开发行的股票，按成本价估值
D.送股必须按估值日同一股票的收盘价估值
34.（）是证券投资基金的特点。
（0.5分）
A.集合投资
B.交易频繁
C.分散风险
D.专家管理
35.ETF二级市场交易的特点是（）。
（0.5分）
A.在交易所挂牌方式进行
B.B以现金方式按市场实价进行交易
C.按市场实价进行交易
D.以当日基金单位资产净值进行申购和赎回
36.证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势（）（0.5分）
A.突破了时空限制，投资者可以随时随地交易；
B.直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询；
C.成本低
D.更加安全
37.货币期权也可称为（）。
（0.5分）
A.外币期权
B.外汇期权
C.本币期权
D.资金期权
38.中国政监会是国务院直属机构，为全国（）的主管部门。
（0.5分）
A.资本市场
B.股票市场
C.证券市场
D.期货市场
39.证券投资基金具有（）等作用。
（0.5分）
A.为中小投资者拓宽投资渠道
B.有利于证券市场国际化
C.有利于证券市场的稳定和发展
D.完善投资者结构
40.债券本金的偿还方式有（）。
（0.5分）
A.到期偿还
B.期中偿还
C.抽签偿还
D.买入注销
41.同其他基金相比，股票基金的优点包括（）。
（0.5分）
A.风险较低
B.资本的成长潜力较大
C.基金的管理费用低
D.有利于投资者将较少的资本投资于各类股票，从而降低风险
42.金融期货与金融期权的区别主要表现在（）。
（0.5分）
A.履约保证不同
B.投资者权利与义务的对称性不同
C.现金流转不同
D.标的物不同
E.盈亏的特点不同
43.机构投资者参与与创造新的ETF构造单位,是为了（）。
（0.5分）
A.建立自己的存货头寸
B.满客户购买ETF的需要
C.套期保值
D.投机获利
44.按照发行主体的不同，债券可以分
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