江苏省水利工程项目法人安全生产标准化评价标准模板.docx
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江苏省水利工程项目法人安全生产标准化评价标准模板
江苏省水利工程项目法人安全生产标准化评价标准
说明
一、适用范围：
本标准适用于江苏省水利工程项目法人开展安全生产标准化等级评定等相关工作。
二、项目设置：
本标准以《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000—2016）的核心要求为基础，共设置8个一级项目、28个二级项目和141个三级项目。
三、分值设置：
本标准按1000分设置得分点，并实行扣分制。
在三级项目内有多个扣分点的，可累计扣分，直到该三级项目标准分值扣完为止，不出现负分。
四、得分换算：
本标准按百分制设置最终得分，其换算公式如下：
评定得分＝[各项实际得分之和/（1000-各合理缺项分值之和）]×100，最后得分采用四舍五入，保留一位小数。
1、目标职责（170分）1
2、制度化管理（80分）8
3、教育培训（60分）13
4、现场管理（390分）16
5、安全风险管控及隐患排查治理（160分）27
6、应急管理（80分）36
7、事故管理（30分）39
8、持续改进（30分）42
1、目标职责（170分）
二级评价项目
三级评价项目
标准分值
评价方法及评分标准
评价描述
实际
得分
1.1目标（30分）
1.1.1安全生产目标管理制度应明确目标的制定、分解、实施、检查、考核等内容。
监督检查各参建单位制定该项制度。
2
查制度文本和记录
未以正式文件发布，扣2分
制度内容不全，每缺一项扣1分
制度内容不符合有关规定，每项扣1分
未监督检查，扣2分
检查单位不全，每缺一个单位扣1分
对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分
1.1.2制定安全生产总目标和年度目标,应包括生产安全事故控制、生产安全事故隐患排查治理、职业健康、安全生产管理等目标。
监督检查各参建单位开展此项工作。
8
查相关文件和记录
目标未以正式文件发布，扣8分
目标制定不全，每缺一项扣1分
未监督检查，扣8分
检查单位不全，每缺一个单位扣2分
对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分
1.1.3根据各部门（单位）和各参建单位在安全生产中的职能，分解安全生产总目标和年度目标。
监督检查各参建单位的目标分解工作。
5
查相关文件和记录
目标未分解，扣5分
目标分解不全，每缺一个部门或单位扣1分
目标分解与职能不符，每项扣1分
未监督检查，扣5分
检查单位不全，每缺一个单位扣2分
对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分
1.1.4与各部门（单位）和各参建单位签订安全生产责任（协议）书，并制定目标保证措施。
监督检查各参建单位逐级签订安全生产责任（协议）书及安全生产目标保证措施。
5
查相关文件和记录
未签订责任（协议）书，扣5分
责任（协议）书签订不全，每缺一个部门、单位或个人扣1分
未制定目标保证措施，每缺一个部门、单位或个人扣1分
责任（协议）书内容与安全生产职责不符，每项扣1分
未监督检查，扣5分
检查单位不全，每缺一个单位扣2分
对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分
1.1.5至少每半年对各部门（单位）和各参建单位安全生产目标的完成情况进行监督检查、评估，必要时，及时调整安全生产目标实施计划。
5
查相关文件和记录
未定期监督检查、评估，扣5分
监督检查、评估的部门或单位不全，每缺一个扣1分
必要时，未及时调整实施计划，扣2分
对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分
1.1.6定期对各部门（单位）和各参建单位安全生产目标完成情况进行考核奖惩。
监督检查参建单位开展此项工作。
5
查相关文件和记录
未定期考核奖惩，扣5分
考核奖惩不全，每缺一个部门或单位扣1分
未监督检查，扣5分
检查单位不全，每缺一个单位扣2分
对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分
1.2机构和职责（40分）
1.2.1成立由主要负责人、其他领导班子成员、有关部门负责人和各参建单位现场负责人等为成员的项目安全生产委员会（安全生产领导小组），人员变化及时调整发布。
监督检查参建单位开展此项工作。
5
查相关文件和记录
未成立或未以正式文件发布，扣5分
成员不全，每缺一位领导、相关部门负责人或参建单位现场负责人扣1分
人员发生变化，未及时调整发布，扣2分
未监督检查，扣5分
检查单位不全，每缺一个单位扣2分
对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分
1.2.2按规定设置安全生产管理机构。
监督检查参建单位开展此项工作。
5
查相关文件和记录
未按规定设置，扣5分
未监督检查，扣5分
检查单位不全，每缺一个单位扣2分
对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分
1.2.3按规定配备专（兼）职安全生产管理人员，建立健全安全生产管理网络。
监督检查参建单位开展此项工作。
5
查相关文件和记录
安全生产管理网络不健全，扣2分
人员不符合要求，每人扣2分
未监督检查，扣5分
检查单位不全，每缺一个单位扣2分
对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分
1.2.4安全生产责任制度应明确各级单位、部门及人员的安全生产职责、权限和考核奖惩等内容。
主要负责人全面负责安全生产工作，并履行相应责任和义务；分管负责人应对各自职责范围内的安全生产工作负责；各级管理人员应按照安全生产责任制的相关要求，履行其安全生产职责；其他从业人员按规定履行安全生产职责。
监督检查参建单位制定该项制度。
20
查制度文本和记录
未以正式文件发布，扣20分
责任制不全，每缺一项扣2分
责任制内容与安全生产职责不符，每项扣1分
未监督检查，扣20分
检查单位不全，每缺一个单位扣2分
对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分
1.2.5安全生产委员会（安全生产领导小组）每季度至少召开一次会议，跟踪落实上次会议要求，分析安全生产形势，研究解决安全生产工作的重大问题。
会议应形成纪要并印发各参建单位。
监督检查参建单位开展此项工作。
5
查相关文件和记录
会议频次不够，每少一次扣1分
未跟踪落实上次会议要求，每次扣1分
重大问题未经安委会（安全生产领导小组）研究解决，每项扣1分
未形成会议纪要，每次扣1分
会议纪要未印发参建单位，每缺一个单位扣1分
未监督检查，扣5分
检查单位不全，每缺一个单位扣2分
对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分
1.3全员参与（10分）
1.3.1定期对各部门（单位）、从业人员和参建单位的安全生产职责的适宜性、履职情况进行评估和监督考核。
监督检查参建单位开展此项工作。
5
查相关文件和记录
未进行评估和监督考核，扣5分
评估和监督考核不全，每缺一个部门、个人或单位扣1分
未监督检查，扣5分
检查单位不全，每缺一个单位扣2分
对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分
1.3.2建立激励约束机制，鼓励从业人员积极建言献策，建言献策应有回复。
监督检查参建单位开展此项工作。
5
查相关文件和记录
未建立激励约束机制，扣5分
未对建言献策回复，每少一次扣1分
未监督检查，扣5分
检查单位不全，每缺一个单位扣2分
对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分
1.4安全生产投入（60分）
1.4.1在工程概算、招标文件和承包合同中明确建设工程安全生产措施费，不得删减。
10
查相关文件
未明确安全生产措施费，扣10分
删减安全费用，扣10分
1.4.2安全生产费用保障制度应明确费用的提取、使用、管理的程序、职责及权限。
监督检查参建单位制定该项制度。
10
查制度文本和记录
未以正式文件发布，扣2分
制度内容不全，每缺一项扣1分
制度内容不符合有关规定，每项扣1分
未监督检查，扣10分
检查单位不全，每缺一个单位扣2分
对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分
1.4.3根据安全生产需要编制安全生产费用计划，并严格审批程序，建立安全生产费用使用台账。
监督检查参建单位开展此项工作。
10
查相关记录
未编制安全生产费用计划，扣10分
审批程序不符合规定，扣5分
未建立安全生产费用使用台账，扣10分
台账不全，每缺一项扣2分
未监督检查，扣10分
检查单位不全，每缺一个单位扣2分
对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分
1.4.4按规定及时支付安全生产费用，不得调减或挪用。
10
查相关记录
未按规定及时支付安全生产费用，扣10分
调减或挪用安全生产费用，扣10分
1.4.5每年对安全生产费用的落实情况进行检查、总结和考核，并以适当方式公开安全生产费用提取和使用情况。
监督检查参建单位开展此项工作。
10
查相关记录
未进行检查、总结和考核，扣10分
未公开安全生产费用提取和使用情况，扣5分
未监督检查，扣10分
检查单位不全，每缺一个单位扣2分
对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分
1.4.6按照有关规定，为从业人员及时办理相关保险。
监督检查参建单位开展此项工作。
10
查相关记录
未办理相关保险，扣10分
参保人员不全，每缺一人扣1分
未监督检查，扣10分
检查单位不全，每缺一个单位扣2分
对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分
1.5安全文化建设（10分）
1.5.1确立安全生产和职业病危害防治理念及行为准则，并教育、引导全体人员贯彻执行。
监督检查参建单位开展此项工作。
5
查相关文件
未确立理念或行为准则，扣5分
未教育、引导全体人员贯彻执行，扣5分
未监督检查，扣5分
检查单位不全，每缺一个单位扣2分
对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分
1.5.2制定安全文化建设规划和计划，开展安全文化建设活动。
监督检查参建单位开展此项工作。
5
查相关文件和记录
未制定安全文化建设规划或计划，扣5分
未按计划实施，每项扣2分
主要负责人未参加安全文化建设活动，扣2分
未监督检查，扣5分
检查单位不全，每缺一个单位扣2分
对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分
1.6安全生产信息化建设（20分）
1.6.1根据实际情况，建立安全生产电子台账管理、重大危险源监控、职业病危害防治、应急管理、安全风险管控和隐患自查自报、安全生产预测预警等信息系统，利用信息化手段加强安全生产管理工作。
监督检查参建施工单位开展此项工作。
20
查相关系统和记录
未建立信息系统，扣20分
信息系统内容不全，每缺一项扣4分
未监督检查，扣20分
检查单位不全，每缺一个单位扣4分
对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分
小计
170
得分小计
2、制度化管理（80分）
二级评价项目
三级评价项目
标准
分值
评价方法及评分标准
评价描述
实际
得分
2.1法规标准识别（20分）
2.1.1安全生产法律法规、标准规范管理制度应明确归口管理部门、识别、获取、评审、更新等内容。
监督检查参建单位制定该项制度。
10
查制度文本和记录
未以正式文件发布，扣2分
制度内容不全，每缺一项扣1分
制度内容不符合有关规定，每项扣1分
未监督检查，扣10分
检查单位不全，每缺一个单位扣2分
对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分
2.1.2职能部门和所属单位应及时识别和获取适用的安全生产法律法规和其他要求，归口管理部门每年发布一次适用的清单，建立文本数据库。
监督检查参建单位开展此项工作。
5
查相关文件和记录
未发布清单，扣5分
识别和获取不全，每缺一项扣1分
法律法规或其他要求失效，每项扣1分
未建立文本数据库，扣5分
未监督检查，扣5分
检查单位不全，每缺一个单位扣2分
对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分
2.1.3及时向员工传达并配备适用的安全生产法律法规和其他要求。
监督检查参建单位开展此项工作。
5
查相关文件和记录
未及时传达或配备，扣5分
传达或配备不到位，每少一人扣1分
未监督检查，扣5分
检查单位不全，每缺一个单位扣2分
对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分
2.2规章制度（15分）
2.2.1及时将识别、获取的安全生产法律法规和其他要求转化为本单位规章制度，结合本单位实际，建立健全安全生产规章制度体系。
规章制度应包括但不限于：
1．安全目标管理；2.安全生产责任制；3．安全生产费用管理；4．安全技术措施审查；5．安全设施“三同时”管理；6．安全生产教育培训；7.安全风险管理；8．生产安全事故隐患排查治理；9．重大危险源和危险物品管理；10．安全防护设施、生产设施及设备、危险性较大的单项工程、重大事故隐患治理验收；11．安全例会；12．消防管理；13．文件、记录、档案管理；14．应急管理；15．事故管理等。
监督检查参建单位开展此项工作。
10
查制度文本和记录
未以正式文件发布，每项扣2分
制度内容不符合有关规定，每项扣1分
未监督检查，扣10分
检查单位不全，每缺一个单位扣2分
对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分
2.2.2将安全生产规章制度发放到相关工作岗位。
监督检查参建单位开展此项工作。
5
查有关文件和记录
工作岗位发放不全，每缺一个扣1分
规章制度发放不全，每缺一项扣1分
未监督检查，扣5分
检查单位不全，每缺一个单位扣2分
对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分
2.3操作规程（15分）
2.3.1监督检查参建单位引用或编制安全操作规程，确保从业人员参与安全操作规程编制和修订工作。
5
查相关记录
未监督检查，扣5分
检查单位不全，每缺一个单位扣2分
对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分
2.3.2监督检查参建单位在新技术、新材料、新工艺、新设备新设施投入使用前，组织编制或修订相应的安全操作规程，并确保其适宜性和有效性。
5
查相关记录
未监督检查，扣5分
检查单位不全，每缺一个单位扣2分
对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分
2.3.3监督检查参建单位将安全操作规程发放到相关作业人员。
5
查相关记录并查看现场
未监督检查，扣5分
检查单位不全，每缺一个单位扣2分
对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分
2.4文档管理（30分）
2.4.1文件管理制度应明确文件的编制、审批、标识、收发、使用、评审、修订、保管、废止等内容，并严格执行。
监督检查参建单位制定该项制度。
6
查制度文本和记录
未以正式文件发布，扣2分
制度内容不全，每缺一项扣1分
制度内容不符合有关规定，每项扣1分
未按规定执行，每项扣1分
未监督检查，扣6分
检查单位不全，每缺一个单位扣2分
对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分
2.4.2记录管理制度应明确记录管理职责及记录的填写、收集、标识、保管和处置等内容，并严格执行。
监督检查参建单位制定该项制度。
6
查制度文本和记录
未以正式文件发布，扣2分
制度内容不全，每缺一项扣1分
制度内容不符合有关规定，每项扣1分
未按规定执行，每项扣1分
未监督检查，扣6分
检查单位不全，每缺一个单位扣2分
对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分
2.4.3档案管理制度应明确档案管理职责及档案的收集、整理、标识、保管、使用和处置等内容，并严格执行。
监督检查参建单位制定该项制度。
6
查制度文本和记录
未以正式文件发布，扣2分
制度内容不全，每缺一项扣1分
制度内容不符合有关规定，每项扣1分
未按规定执行，每项扣1分
未监督检查，扣6分
检查单位不全，每缺一个单位扣2分
对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分
2.4.4每年至少评估一次安全生产法律法规、标准规范、规范性文件、规章制度、操作规程的适用性、有效性和执行情况。
监督检查参建单位开展此项工作。
6
查相关记录
未按时进行评估或无评估结论，扣6分
评估结果与实际不符，扣2分
未监督检查，扣6分
检查单位不全，每缺一个单位扣2分
对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分
2.4.5根据评估、检査、自评、评审、事故调查等发现的相关问题，及时修订安全生产规章制度、操作规程。
监督检查参建单位开展此项工作。
6
查相关记录
未及时修订，每项扣1分
未监督检查，扣6分
检查单位不全，每缺一个单位扣2分
对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分
小计
80
得分小计
3、教育培训（60分）
二级评价项目
三级评价项目
标准
分值
评价方法及评分标准
评价描述
实际得分
3.1教育培训管理（10分）
3.1.1安全教育培训制度应明确归口管理部门、培训的对象与内容、组织与管理、检查和考核等要求。
监督检查参建单位制定该项制度。
5
查制度文本和记录
未以正式文件发布，扣2分
制度内容不全，每缺一项扣1分
制度内容不符合有关规定，每项扣1分
未监督检查，扣5分
检查单位不全，每缺一个单位扣2分
对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分
3.1.2定期识别安全教育培训需求，编制培训计划，按计划进行培训，对培训效果进行评价，并根据评价结论进行改进，建立教育培训记录、档案。
监督检查参建单位开展此项工作。
5
查相关文件和记录
未编制年度培训计划，扣5分
培训计划不合理，扣2分
未进行培训效果评价，每次扣1分
未根据评价结论进行改进，每次扣1分
记录、档案资料不完整，每项扣1分
未监督检查，扣5分
检查单位不全，每缺一个单位扣2分
对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分
3.2人员教育培训（50分）
3.2.1对各级管理人员进行教育培训，确保其具备正确履行岗位安全生产职责的知识与能力，每年按规定进行再培训。
监督检查参建单位开展此项工作，相关人员按规定持证上岗。
15
查相关文件、记录并查看现场
培训不全，每缺一人扣1分
对岗位安全生产职责不熟悉，每人扣1分
未监督检查，扣15分
检查单位不全，每缺一个单位扣2分
对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分
3.2.2新员工上岗前应接受三级安全教育培训，培训时间满足规定学时要求。
监督检查参建单位开展此项工作。
8
查相关文件、记录并查看现场
新员工未经培训考核合格上岗，每人扣2分
未监督检查，扣8分
检查单位不全，每缺一个单位扣2分
对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分
3.2.3监督检查参建单位特种作业人员持证上岗。
10
查相关记录并查看现场
未监督检查，扣10分
检查单位不全，每缺一个单位扣2分
对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分
3.2.4每年对在岗作业人员进行安全生产教育和培训，培训时间和内容应符合有关规定。
监督检查参建单位开展此项工作。
7
查相关记录并查看现场
未按规定进行培训，每人扣1分
未监督检查，扣7分
检查单位不全，每缺一个单位扣2分
对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分
3.2.5监督检查参建单位对其分包单位进行安全教育培训管理。
5
查相关记录并查看现场
未监督检查，扣5分
检查单位不全，每缺一个单位扣2分
对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分
3.2.6对外来人员进行安全教育，主要内容应包括：
安全规定、可能接触到的危险有害因素、职业病危害防护措施、应急知识等。
由专人带领做好相关监护工作。
监督检查参建单位开展此项工作。
5
查相关记录
未进行安全教育，扣5分
安全教育内容不符合要求，扣3分
无专人带领，扣5分
未监督检查，扣5分
检查单位不全，每缺一个单位扣2分
对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分
小计
60
得分小计
4、现场管理（390分）
二级评价项目
三级评价项目
标准分值
评价方法及评分标准
评价描述
实际
得分
4.1设备设施管理（90分）
4.1.1向施工单位提供现场及施工可能影响的毗邻区域内供水、排水、供电、供气、供热、通讯、广播电视等地下管线资料，拟建工程可能影响的相邻建筑物和构筑物、地下工程的有关资料，并确保有关资料真实、准确、完整，满足有关技术规范要求。
10
查相关文件和记录
未向施工单位提供相关资料，扣10分
提供资料不全或不符合要求，每项扣2分
4.1.2明确设备设施管理的责任部门和专（兼）职管理人员。
监督检查参建单位开展此项工作。
7
查相关文件和记录
未明确责任部门和专（兼）职管理人员，扣7分
未监督检查，扣7分
检查单位不全，每缺一个单位扣2分
对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分
4.1.3监督检查参建单位购买、租赁、使用符合安全施工要求的安全防护用具、机械设备、施工机具及配件、消防设施和器材。
7
查相关记录并查看现场
未监督检查，扣7分
检查单位不全，每缺一个单位扣2分
对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分
4.1.4监督检查参建单位对设备设施运行前及运行中实施必要的检查。
10
查相关记录并查看现场
未监督检查，扣10分
检查单位不全，每缺一个单位扣2分
对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分
4.1.5自有设备设施完好有效。
监督检查参建单位设备设施防护措施落实情况。
7
查相关记录并查看现场
自有设备设施有缺陷的，每处扣1分。
未监督检查，扣7分
检查单位不全，每缺一个单位扣2分
对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分
4.1.6监督检查作业人员按操作规程操作设备设施。
7
查相关记录并查看现场
未监督检查，扣7分
检查单位不全，每缺一个单位扣2分
对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分
4.1.7监督检查设备设施维护保养情况，确保设备设施安全运行。
7
查相关记录并查看现场
未监督检查，扣7分
检查单位不全，每缺一个单位扣2分
对监督检查中发现的问题未采取措施或未督促落实，每处扣1分
4.1.8监督检查参建单位将租赁的设备和分包方的设备纳入本单位的安全管理范围,实施统一管理。
7
查相关记录并查看现场
未监督检查，扣7分
检查单位不全，每缺一个单位扣2分
对监督检查中发现的问题未采取措施或未
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